銀行內(nèi)控案防制度執(zhí)行年工作方案(編輯修改稿)
2024-11-23 09:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 展、提高經(jīng)營效益的重要意義，要緊緊圍繞 今年 內(nèi)控 案防工作目標(biāo)，把廣大員工的認(rèn)識和行動統(tǒng)一到分行的各項部署和要求上來，使其積極參與到內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動中。 扎實開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)。各行要以銀監(jiān)局的《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機構(gòu)員工職業(yè)道德手冊》、《貪與悔》、《代價》以及總行的《業(yè)務(wù)操作指南》、《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理若干規(guī)定》、《案件線索處置規(guī)定》、《員工抵制檢舉重大違規(guī) 違紀(jì)行為和堵截案件獎勵辦法》、《違規(guī)積分管理規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》、《員工行為守則》和自治區(qū)分行《案件防范工作文件選編》、《基層行內(nèi)控評價操作規(guī)程》、《基層營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人內(nèi)控管理要點》、《基層營業(yè)機構(gòu)綜合管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)達標(biāo)工程實施方案》等作為主要培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容。采取集中學(xué)習(xí)、個人自學(xué)、撰寫學(xué)習(xí)心得以及組織測驗、專題知識競賽等多種形式，提高教育培訓(xùn)的實效。結(jié)合員工各自工作崗位實際，有針對性地組織集中學(xué)習(xí)，詳略得當(dāng)、重點突出，由重點延伸到全面覆蓋。 （三）自查自糾階段（ 7月 1日至 8月 31 日） 。 各支行各部門要按照內(nèi)控案防規(guī)章制度的各項條款，結(jié)合各崗位工作職責(zé)、規(guī)章制度和操作流程進行梳理排查，加強管理，規(guī)范操作、清除隱患、堵塞漏洞、完善制度。 在今年下半年重點對總分行制定的 11 個風(fēng)險點在全行開展一次專項檢查。
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