4內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)心得(編輯修改稿)
2025-08-27 03:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提 升經(jīng)營管理水平的需要。因 … 第三篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)總結(jié) 今年 6 月以來，各支行按照監(jiān)管部門和總行的統(tǒng)一部署，全面啟動(dòng)了 “ 內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年 ” 活動(dòng)?；顒?dòng)開展以來，我通過支行及分理處領(lǐng)導(dǎo)組織的相關(guān)學(xué)習(xí)和討論，對(duì)支行下發(fā)的有關(guān)文件的認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，充分認(rèn)識(shí)到了案件防控的重要意義，明確了嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的重要性和必要性。 一、準(zhǔn)備階段 支行成立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并做好了相應(yīng)的準(zhǔn)備宣傳工作， 第 6 頁 共 12 頁 使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。 二、學(xué)習(xí)階段 在不影響正常業(yè)務(wù)開展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，通過不斷的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了自身的規(guī)范意識(shí)，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化氛圍，樹立了正確的人生價(jià)值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關(guān)；強(qiáng)化了自身操作行為規(guī)范，制度已成為本分理處全員的自覺行動(dòng)。通過不斷的學(xué)習(xí)加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，從根本面打好內(nèi)部控制及案件防控工作的基礎(chǔ)。 三、自查自糾階段 在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上，支行確定了行內(nèi)相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)， 按照 “ 邊學(xué)邊查邊改 ”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，發(fā)現(xiàn)各分理處存在的問題， 均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度 未能覆蓋 第 7 頁 共 12 頁 整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。 四、改善提高 針對(duì)自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對(duì)，主動(dòng)整改。支行和分理處主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向 “ 不敢違 ” 轉(zhuǎn)變，從 “ 不敢違 ”向 “ 自覺抵御違規(guī)形為 ” 轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的工作積極性；三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時(shí)組織人員研究，科學(xué)合 理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。 執(zhí)行年活動(dòng)開展到現(xiàn)在，已進(jìn)入總結(jié)階段，通過本次活動(dòng)，提升了分理處全員對(duì)案防工作的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了制度執(zhí)行力，取得了良好成效。雖然活動(dòng)進(jìn)入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí)，自我檢查，持續(xù)改善，不斷的提高自身內(nèi)控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發(fā)生。我也將以此次活動(dòng)為契機(jī)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)，強(qiáng)化防范意識(shí)、法律意識(shí)、自覺意識(shí)。 第四篇：銀行內(nèi)控和
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