4內控和案防制度執(zhí)行年活動學習心得(編輯修改稿)
2024-08-27 03:08 本頁面
【文章內容簡介】 為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提 升經營管理水平的需要。因 … 第三篇：內控和案防制度執(zhí)行年活動總結內控和案防制度執(zhí)行年活動總結 今年 6 月以來，各支行按照監(jiān)管部門和總行的統(tǒng)一部署，全面啟動了 “ 內控和案防制度執(zhí)行年 ” 活動。活動開展以來，我通過支行及分理處領導組織的相關學習和討論，對支行下發(fā)的有關文件的認真領會，充分認識到了案件防控的重要意義，明確了嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的重要性和必要性。 一、準備階段 支行成立了活動領導小組，并做好了相應的準備宣傳工作， 第 6 頁 共 12 頁 使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。 二、學習階段 在不影響正常業(yè)務開展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關學習培訓，通過不斷的學習，強化了自身的規(guī)范意識，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化氛圍，樹立了正確的人生價值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關；強化了自身操作行為規(guī)范，制度已成為本分理處全員的自覺行動。通過不斷的學習加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，從根本面打好內部控制及案件防控工作的基礎。 三、自查自糾階段 在全面部署和組織推動的基礎上，支行確定了行內相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業(yè)務環(huán)節(jié)， 按照 “ 邊學邊查邊改 ”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，發(fā)現(xiàn)各分理處存在的問題， 均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度 未能覆蓋 第 7 頁 共 12 頁 整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標準，使執(zhí)行力打了折扣。 四、改善提高 針對自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對，主動整改。支行和分理處主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向 “ 不敢違 ” 轉變，從 “ 不敢違 ”向 “ 自覺抵御違規(guī)形為 ” 轉變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合 理制訂相關的規(guī)章制度，適應發(fā)展的需要。 執(zhí)行年活動開展到現(xiàn)在，已進入總結階段，通過本次活動，提升了分理處全員對案防工作的認識，強化了制度執(zhí)行力，取得了良好成效。雖然活動進入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強學習，自我檢查，持續(xù)改善，不斷的提高自身內控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發(fā)生。我也將以此次活動為契機，加強學習，提高自身綜合素質，強化防范意識、法律意識、自覺意識。 第四篇：銀行內控和
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