內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況自查報告精選合集-文庫吧資料
2024-11-14 18:08本頁面
【正文】 息簡報、省聯(lián)社網(wǎng)站等宣傳媒介的作用，營造開展活動的良好氛圍。加強對此項活動的巡視、督促和檢查，認真了解和掌握活動的每個階段進展情況，針對進展情況提出推進意見，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過場、出偏差等問題。（二）周密部署。各級農(nóng)村信用社主要負責人為“執(zhí)行年”活動第一責任人，要親自抓，一級抓一級，層層抓落實。五、有關要求（一）提高認識。省聯(lián)社各部門要將內(nèi)控制度評價結(jié)果于11月10日前上報省聯(lián)社政策法規(guī)部進行審核。按照輕重緩急和難易程度，對內(nèi)控制度進行評價，對已經(jīng)不適應實際發(fā)展要求的規(guī)章制度，該廢止的廢止、該修改的修改；對新業(yè)務、新品種的相關制度，該設立的設立；對無章可循的，要抓緊制定規(guī)范的內(nèi)控制度，防止管理“斷層”，解決風險控制“盲區(qū)”問題。各市地聯(lián)社、辦事處要將自查情況按對口專業(yè)上報省聯(lián)社各部門，同時結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題對現(xiàn)有內(nèi)控制度進行評價，并將評價意見一同上報省聯(lián)社各部門，研究解決措施。要全面暴露在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，要針對發(fā)現(xiàn)的問題逐筆制定整改措施認真整改。自查既要查思想上的問題，又要查操作層面上的問題；既要查有章不循的問題，又要查無章可循或規(guī)章制度不健全、不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的方法。對于成績不合格的人員要進行再培訓，15天后補考，如再不合格，下崗培訓。各市地聯(lián)社、辦事處要在6月30日下午17時以縣聯(lián)社為單位組織員工進行考試，考試范圍為銀監(jiān)會案件防控制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。各市地聯(lián)社、辦事處要定期檢查縣聯(lián)社集中學習、專題培訓和自學情況，認真檢查員工學習筆記和心得體會，省聯(lián)社要進行抽查。集中學習不得少于2次；每個專業(yè)專題培訓不得少于1次；員工每天自學不得少于1學時。按照省聯(lián)社梳理的銀監(jiān)會案件防控有關制度以及農(nóng)村信用社自身內(nèi)控、案防制度（具體見附件一）和各項業(yè)務檢查內(nèi)容（具體見附件二）作為主要學習內(nèi)容和對照檢查的依據(jù)。各市地聯(lián)社、辦事處要派專人參加動員大會進行現(xiàn)場監(jiān)督。按照省聯(lián)社實施方案制定具體的實施細則，要把每項工作細化到部門、細化到人，要制定落實每項工作的保障措施，確?！皥?zhí)行年”活動取得實效。四、方法步驟和時間安排（一）準備階段（2010年5月31日—6月7日）各級農(nóng)村信用社要做好以下五項準備工作：逐級成立“執(zhí)行年”活動領導小組，主要負責人要親自負責，指定專門部門和專人具體負責，明確工作職責和任務要求。三、組織領導成立黑龍江省農(nóng)村信用社聯(lián)合社內(nèi)控和案防制度“執(zhí)行年”活動領導小組。一、指導思想全省農(nóng)村信用社集中開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動（以下簡稱“執(zhí)行年”活動），要以科學發(fā)展觀為指導，以促進案件防控治理工作為目的，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標準，以強化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力為重點，及時查找不足，認真落實整改，嚴格責任追究，努力提高各級農(nóng)村信用社人員的風險意識，重點提高基層信用社（縣聯(lián)社和所屬營業(yè)機構(gòu)，下同）管理人員和一線員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。包括：門窗安裝的防護欄、緩沖門、錄像、110報警系統(tǒng)、消防器材等正常，狼牙棒放存員工隨手易取的位置。二十一、安全保衛(wèi)在落實好“四防二保”的工作基礎上，要求員工熟知安全保衛(wèi)應急預案并進行實質(zhì)性演練。二十、交接制度建立人員變動交接登記簿，如人員因工作需要有崗位變動的，或有請假的，需辦理交接手續(xù)并登記于簿記。嚴禁多頭開戶。十八、賬戶管理建立印鑒卡登記簿，根據(jù)開銷戶或賬戶變更及時更換印鑒卡。十七、營業(yè)室出入規(guī)定非本支行人員禁止入內(nèi)，本行人員無工作需要限制入內(nèi)。十六、請銷假制度員工請假必須填寫請假條，請假時間長短由具有相應權限的負責人審批。月考核月兌現(xiàn)?？蛻糁Ц洞箢~現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬的及時進行雙熱線查證。十四、銀企對賬建立銀企對賬登記簿、雙熱線登記簿等。每月按總行規(guī)定時間向會計財務部報賬。日常開支實行報賬制，報賬憑證需由經(jīng)辦人簽字及行長簽字。十二、財務費用管理成立財務審批小組。按照總行規(guī)定的內(nèi)部控制信用最高額度，開展信貸業(yè)務。本次自查重新對所有抵押物進
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