【文章內(nèi)容簡介】 ..............................................................3豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)品種.........................................................................................................3全面提升客戶服務(wù)水平.................................................................................................4（二）大力發(fā)展固定收益業(yè)務(wù)..............................................................................4（三）發(fā)展交易型投資銀行業(yè)務(wù)..........................................................................5明確投資銀行發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展交易型投行.................................................................5充分利用股東資源，在不同優(yōu)勢區(qū)域建立公司品牌形象.........................................5（四）積極發(fā)展證券自營業(yè)務(wù)..............................................................................5（五）將公司打造成為全牌照資產(chǎn)管理型公司..................................................6（六）積極拓展直投業(yè)務(wù)......................................................................................6（七）拓展延伸投資業(yè)務(wù)發(fā)展空間......................................................................7（八）積極開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，初步搭建較完整的互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)體系..7（九）增資期貨子公司，借助IB及綜合金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展市場規(guī)模............8三、擬定上述發(fā)展計劃所依據(jù)的假設(shè)條件............................................9四、實施上述發(fā)展計劃可能面臨的主要困難......................................10一、公司戰(zhàn)略發(fā)展目標公司整體戰(zhàn)略：堅定不移走綜合證券金融服務(wù)的道路，打造以財富管理能力與大投行服務(wù)能力為驅(qū)動力、以客戶為核心、以人才為根本、以快速發(fā)展為依托、以一體化綜合金融戰(zhàn)略為格局的國際化證券金融機構(gòu)。（一）堅持人才平臺搭建戰(zhàn)略作為輕資產(chǎn)企業(yè)的金融機構(gòu)，人才為最重要生產(chǎn)資料。資本為人才服務(wù)，人才支配資本、創(chuàng)造價值，最終實現(xiàn)資本與人才共贏，是公司核心戰(zhàn)略之一。公司要保證對人才的持續(xù)關(guān)注、大力培養(yǎng)、規(guī)?；M，持續(xù)強化公司管理能力、持續(xù)優(yōu)化薪酬體系、確?？焖俪砷L過程中的平臺搭建、人才供給，有效提升公司核心競爭力。（二）堅持高速發(fā)展戰(zhàn)略高速發(fā)展是公司有效運轉(zhuǎn)的核心助推力。公司將堅持高速發(fā)展戰(zhàn)略，在積累裂變過程中，提升公司向心力、凝聚力。（三）堅持跨界綜合證券金融服務(wù)戰(zhàn)略堅持“跨區(qū)域、跨平臺、跨板塊”的跨界綜合證券金融服務(wù)戰(zhàn)略，根據(jù)政策引導(dǎo)，在合規(guī)管理前提下，持續(xù)拓寬金融服務(wù)廣度，挖掘金融創(chuàng)新深度，有效整合公司各業(yè)務(wù)板塊，分、子公司資源，持續(xù)優(yōu)化客戶需求配置，為客戶提供一體化綜合證券金融服務(wù)。在上述戰(zhàn)略指導(dǎo)下，使公司各項業(yè)務(wù)在提升利潤行業(yè)排名前提下，繼續(xù)保持穩(wěn)步快速增長，為把公司建設(shè)成為“資本充足、業(yè)務(wù)完備、內(nèi)控嚴密、運營安全、管理高效、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、創(chuàng)利能力強”的有核心競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)打下堅實的基礎(chǔ)。在未來3—5年的時間里，公司將通過上市或引進境外戰(zhàn)略投資者，以實現(xiàn)公司股權(quán)的增值和流通。二、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃公司將堅持“以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心”的理念，以財富管理能力、大投行服務(wù)能力為核心，以集團化綜合金融服務(wù)為導(dǎo)向，著力完成以下幾項任務(wù)：（一）提升經(jīng)紀業(yè)務(wù)專業(yè)服務(wù)能力新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點，完善網(wǎng)點布局公司以輕型營業(yè)部為方向，夯實公司法人機構(gòu)所在地（湖北省域）網(wǎng)點設(shè)置基礎(chǔ)，在全國范圍內(nèi)深化布局。集中力量爭取每年在全國新設(shè)立1520家經(jīng)營網(wǎng)點，形成“以一線城市為中心，二線城市為補充，輻射全國同時深入縣市區(qū)”的立體化網(wǎng)點布局，以擴大客戶服務(wù)半徑，增加客戶服務(wù)范圍。豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)品種在現(xiàn)有業(yè)務(wù)品種基礎(chǔ)上，大力推進資金中介業(yè)務(wù)及金融衍生品業(yè)務(wù)，充分與其它子公司合作機會，加深業(yè)務(wù)品種研究，充分把握產(chǎn)品創(chuàng)新的機遇，關(guān)注市場和政策的變化，逐步豐富公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)銷售品種的種類，形成有特色的金融產(chǎn)品服務(wù)鏈。全面提升客戶服務(wù)水平公司以CRM為核心，建設(shè)包括呼叫中心在內(nèi)的客服平臺為。樹立“以人為本，加強系統(tǒng)輔助”方針，致力提高公司總部及營業(yè)部客戶服務(wù)人員的專業(yè)能力。全面提升公司客戶服務(wù)水平。通過嚴格的“客戶適當(dāng)性管理”，實施“分級分類”的產(chǎn)品計劃，并在推進中不斷加以完善，加強信息收集、篩選、傳送能力，充分利用資訊和服務(wù)平臺，有針對性的改善服務(wù)水平和服務(wù)內(nèi)容，為客戶提供個性化的服務(wù)。（二）大力發(fā)展固定收益業(yè)務(wù)近年來，我國債券市場取得了快速發(fā)展，債券發(fā)行與交易已經(jīng)形成一定的規(guī)模，但是國內(nèi)債券市場還遠未成熟，同發(fā)達的歐美國家相比，市場融資規(guī)模、產(chǎn)品創(chuàng)新形式、交易銷售模式等方面都還有相當(dāng)大的差距，我國債券市場存在巨大的發(fā)展空間。未來公司將積極拓展以企業(yè)債券和公司債券為主的固定收益業(yè)務(wù)，逐步擴展包括地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、金融債、次級債、資產(chǎn)支持證券、固定收益產(chǎn)品專項資產(chǎn)管理計劃及相關(guān)衍生品等固定收益產(chǎn)品的承銷業(yè)務(wù)，力求在固定收益產(chǎn)品市場上找到立足點，不斷豐富業(yè)務(wù)品種，樹立公司品牌形象。（三）發(fā)展交易型投資銀行業(yè)務(wù)明確投資銀行發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展交易型投行目前，大部分投行業(yè)務(wù)發(fā)展模式僅僅承擔(dān)了發(fā)現(xiàn)價值的作用，在整個業(yè)務(wù)鏈條上，其側(cè)重的是關(guān)系型投行，也就是發(fā)現(xiàn)價值。而交易型投行的側(cè)重點是創(chuàng)造價值，為客戶提供可增值的服務(wù)，滿足其更多的需求，并以此為競爭力贏得客戶，和客戶產(chǎn)生粘性。從而在盈利模式、項目資源、客戶粘性上就形成公司自身的核心競爭力。公司將通過內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進相結(jié)合的方式發(fā)展保薦代表人，在上述戰(zhàn)略指導(dǎo)下完成交易型投行的轉(zhuǎn)變。充分利用股東資源，在不同優(yōu)勢區(qū)域建立公司品牌形象通過充分利用股東的資源及項目，在不同區(qū)域形成公司自身的優(yōu)勢，建立和擴大公司品牌形象，聯(lián)系并接洽有業(yè)務(wù)合作可能性的企業(yè)與項目，條件成熟的立即展開具體業(yè)務(wù)。公司與各股東企業(yè)加強溝通互動，利用公司的資源與平臺為股東企業(yè)創(chuàng)造有利的融資、投資條件，同時也促進公司投行業(yè)務(wù)的起步與發(fā)展。（四）積極發(fā)展證券自營業(yè)務(wù)未來公司自營業(yè)務(wù)的發(fā)展策略是穩(wěn)健發(fā)展權(quán)益類、固定收益類自營業(yè)務(wù)，大力發(fā)展套利對沖類自營業(yè)務(wù)。權(quán)益類自營業(yè)務(wù)秉承價值投資理念、長期投資理念，以企業(yè)內(nèi)在價值增長為主要投資盈利來源。固定收益類自營業(yè)務(wù)采用穩(wěn)健的投資策略，構(gòu)建宏觀經(jīng)濟分析和行業(yè)分析自上而下的研究框架，建立扁平化的投資決策機制，靈活運用久期策略、交易策略、套息策略以及杠桿策略，實現(xiàn)穩(wěn)健的投資目的。過去幾年，公司著力培育套利對沖類自營業(yè)務(wù)，取得了良好的投資效益。未來公司將在風(fēng)險可控的情況下大力發(fā)展對沖類自營業(yè)務(wù)。（五）將公司打造成為全牌照資產(chǎn)管理型公司為適應(yīng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新的新形勢和新特點，公司不僅成功取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，逐步開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還在人才較為集中的區(qū)域上海設(shè)立資產(chǎn)管理分公司專營證券資產(chǎn)管理。此外，公司還將積極借鑒國內(nèi)外先進的資產(chǎn)管理經(jīng)驗、運營模式和業(yè)務(wù)流程，整合內(nèi)部資源，通過穩(wěn)健、專業(yè)的管理，逐步擴大資產(chǎn)管理的規(guī)模，提升盈利能力，提高市場份額。在未來業(yè)務(wù)發(fā)展中，公司將以資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為核心，對客戶資產(chǎn)的投資運作進行全面管理，使之與經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)發(fā)展相互促進、相輔相成，形成良性互動，形成自身的專業(yè)化資產(chǎn)管理品牌。（六）積極拓展直投業(yè)務(wù)公司直投子公司將抓住國家推進戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的重大戰(zhàn)略機遇，擴大自有基金和直投基金管理規(guī)模，積極拓展直投業(yè)務(wù)。一是以企業(yè)的發(fā)展階段為主線，設(shè)立天使、VC/PE、并購等類型的基金，覆蓋企業(yè)發(fā)展全階段的融資需求；二是以產(chǎn)業(yè)集團和上市公司為重點，聯(lián)合設(shè)立和管理并購基金，幫助進行上下游產(chǎn)業(yè)鏈整合，橫向并購、跨境并購；、三是加強與各地高新科技園區(qū)合作聯(lián)動，加大對眾創(chuàng)空間、孵化器的投入，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化。公司還將為投資企業(yè)積極導(dǎo)入人才、技術(shù)、品牌、市場渠道、商業(yè)模式等關(guān)鍵性要素資源，提供后續(xù)融資、公司治理等各項增值服務(wù)，助推企業(yè)快速成長。（七）拓展延伸投資業(yè)務(wù)發(fā)展空間將繼續(xù)充分利用金融創(chuàng)新原理，通過對項目的嚴格篩選和風(fēng)控實現(xiàn)資金的規(guī)模效益最大化。通過為制造型企業(yè)引入PE資金，為地產(chǎn)項目成功運作銀行貸款、信托融資、并購融資，整合各類金融機構(gòu)資源為客戶提供創(chuàng)新型的一攬子金融服務(wù)，成為對接企業(yè)融資和民間資本投資的投融資平臺，更好地進行資源配置。（八）積極開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，初步搭建較完整的互聯(lián)網(wǎng)金融生態(tài)體系公司初步搭建完成了以PC端和移動互聯(lián)網(wǎng)端為平臺的開戶交易、網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理、行情展示、資訊推送、投資咨詢的綜合互聯(lián)網(wǎng)證券服務(wù)體系。同時通過旗下全資直投子公司開展多種互聯(lián)網(wǎng)金融股權(quán)投資，在互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點方面，在充分考慮新生代對網(wǎng)絡(luò)尤其是移動端網(wǎng)絡(luò)的依賴和國內(nèi)電子商務(wù)迅猛發(fā)展的基礎(chǔ)上，針對新興的移動端客戶，公司通過對原有證券賬戶、交易、零售系統(tǒng)的改造，已逐步打造出一個涵蓋公募基金、資產(chǎn)管理計劃、OTC等產(chǎn)品的智能線上零售平臺，并支持客戶在線辦理各種證券業(yè)務(wù)。在互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)探索方面，公司通過旗下全資子公司開展互聯(lián)網(wǎng)金融股權(quán)投資，從2013年來先后投資控股、參股了包括P2P、股權(quán)眾籌、金融大數(shù)據(jù)、上市公司信息披露管理、產(chǎn)業(yè)孵化器等多種互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)態(tài)，截至2015年11月已為中小微企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)客戶提供了數(shù)億線上投融資服務(wù)，為國家“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”在企業(yè)落地提供了線上、線下全方位、多模式、合法合規(guī)的投融資服務(wù)。未來公司將繼續(xù)堅持多元