【文章內(nèi)容簡介】 化為公司內(nèi)部制度，從重大決策、業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)、檢查考核、責(zé)任追究到風(fēng)險分析識別和防范應(yīng)對，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風(fēng)險不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項不支付，嚴(yán)禁分、子公司對外付款，以及領(lǐng)導(dǎo)干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風(fēng)險防控的剛性約束，對保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機制保障。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的要求，落實了業(yè)務(wù)部門和基層單位防控法律風(fēng)險的主體責(zé)任，建立防控法律風(fēng)險雙向負(fù)責(zé)的工作機制，基本解決了基層單位獨立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設(shè)總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、總法律顧問牽頭組織、法律機構(gòu)和業(yè)務(wù)部門具體實施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風(fēng)險中發(fā)揮了重要作用。縱觀A公司法律風(fēng)險防控的做法和經(jīng)驗，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風(fēng)險防控機制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風(fēng)險的要求，對集團公司全面深化改革和加強基層管理，也具有很強的示范意義。希望各單位在學(xué)習(xí)借鑒他們的經(jīng)驗和做法時，要結(jié)合實際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗的內(nèi)在機制，努力在轉(zhuǎn)化提升上下工夫、見實效。二、充分認(rèn)識特殊時期防控法律風(fēng)險的極端重要性大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被立案調(diào)查，集團公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內(nèi)部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會關(guān)注、媒體炒作、資本市場監(jiān)管和訴訟導(dǎo)致外部環(huán)境吃緊，集團公司進入前所未有的特殊敏感時期。特殊敏感時期意味著公司各類風(fēng)險都比以往正常時期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風(fēng)險因素變化上。從法律角度看，法律風(fēng)險變化特點十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內(nèi)外部法律訴求增多，內(nèi)部問題容易外化為社會問題；三是過去已經(jīng)解決的問題，在特殊時期又重新提起，趁機向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會引起各方面更多的關(guān)注，且放大效應(yīng)十分明顯。這些變化，大大增加了風(fēng)險防控的難度。不僅如此，預(yù)計今年下半年公司應(yīng)對風(fēng)險的形勢會相對更加嚴(yán)峻。一方面，個別高管的專案調(diào)查工作將陸續(xù)進入司法程序，若干違規(guī)違紀(jì)甚至犯罪事實通過公開審判會向社會披露，可能會引發(fā)新一輪社會關(guān)注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團訴訟由“背靠背”各自準(zhǔn)備階段正式進入控辯交鋒的實質(zhì)性階段。對我們來說，司法審判與證券集團訴訟時間的重疊，會增加若干復(fù)雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業(yè)所有負(fù)面信息都有可能給公司帶來危機或加重危機。銷售業(yè)務(wù)是公司風(fēng)險最大的領(lǐng)域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進依法經(jīng)營管理、防控法律風(fēng)險，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時內(nèi)外部審計以及紀(jì)檢監(jiān)察查處的違紀(jì)違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理形勢嚴(yán)峻。有的企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時有發(fā)生，風(fēng)險隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產(chǎn)生勞動爭議，引發(fā)同工同酬、超時勞動及加班費等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導(dǎo)致貨款無法收回、合同目的不能實現(xiàn)，甚至為虛構(gòu)業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質(zhì)量計量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應(yīng)并被媒體報道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現(xiàn)多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。我們還應(yīng)看到，隨著國家法治化進程推進和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風(fēng)險上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴(yán)格。按照加強市場監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領(lǐng)域的立法執(zhí)法將愈加嚴(yán)厲，風(fēng)險越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨橐埠苋菀滓l(fā)壟斷等負(fù)面議論和質(zhì)疑。去年，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調(diào)查重點之一。可以預(yù)見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價、分割市場、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢、店大欺客等問題，后果不堪設(shè)想。二是合資合作中的法律風(fēng)險更加突出。從實踐看，合資合作以及對被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對人資質(zhì)、合作模式設(shè)計、不同類型及股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權(quán)益、又要實現(xiàn)我方利益最大化，既要擴大品牌效應(yīng)、又要防止連帶責(zé)任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費者權(quán)益保護相關(guān)問題更趨復(fù)雜化。加強市場監(jiān)管和消費者權(quán)益保護，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢。油品質(zhì)量計量等問題將進一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營等經(jīng)營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴(yán)問題，都會增大銷售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風(fēng)險。這兩方面的風(fēng)險交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負(fù)面宣傳。四是勞動用工問題將進一步凸顯。銷售企業(yè)用工構(gòu)成比較復(fù)雜、社會化程度較高、流動性強，是勞動爭議相對集中的領(lǐng)域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發(fā)勞動爭議。同時，在全社會更加關(guān)注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實現(xiàn)同工同酬，都是必須面對的問題?？偟膩砜?，特殊敏感時期對我們依法經(jīng)營管理的要求更高、風(fēng)險也更大。我們一定要審時度勢，務(wù)必從公司戰(zhàn)略高度認(rèn)識當(dāng)下防控法律風(fēng)險的極端重要性，切不可用習(xí)慣性思維和經(jīng)驗性做法，應(yīng)對企業(yè)面臨的復(fù)雜的法律問題，更不能辜負(fù)黨組特殊時期對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的重托，切實牢記使命和責(zé)任，做到謹(jǐn)慎從事、細(xì)致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。三、加強特殊時期法律風(fēng)險防控的基本要求當(dāng)前和今后一個時期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場會為新的起點，學(xué)習(xí)借鑒A公司的做法和經(jīng)驗，把法律風(fēng)險防控擺上更加突出的位置，高度重視、認(rèn)真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風(fēng)險的落實工作：(一)全面開展法律風(fēng)險梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經(jīng)營管理特點，全面開展法律風(fēng)險梳理排查，找準(zhǔn)風(fēng)險源點、查清具體表現(xiàn)、分出風(fēng)險等級、剖析風(fēng)險成因，分類制訂防控預(yù)案。要突出網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、勞動用工、反壟斷、質(zhì)量計量、承包及租賃經(jīng)營、服務(wù)及非油業(yè)務(wù)外包、特許經(jīng)營、直銷業(yè)務(wù)、股權(quán)管理、印章管理、證照管理、商標(biāo)維權(quán)等重點風(fēng)險因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點，既要重視防控“事”的風(fēng)險，更要突出防控“人”的風(fēng)險。結(jié)合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點，組織干部員工在梳理排查中識別風(fēng)險，提高對風(fēng)險的判斷力和主動防控風(fēng)險的意識。對排查出的風(fēng)險隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營管理工作安排。涉及多部門或關(guān)系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應(yīng)對。對涉及集團公司管理體制機制等面上的問題，要及時與總部有關(guān)部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。(二)優(yōu)化完善法律風(fēng)險防控機制。要進一步強化法律與業(yè)務(wù)部門分工協(xié)作、共同防控法律風(fēng)險的機制。特別是在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、營銷、質(zhì)量計量、勞動關(guān)系、財務(wù)管理等各項業(yè)務(wù)管理中，加強法律部門與業(yè)務(wù)部門融合，把法律風(fēng)險防控貫穿到?jīng)Q策、實施、監(jiān)督和考核全過程，實現(xiàn)業(yè)務(wù)運作與風(fēng)險防控同步開展、相互促進。加強上下協(xié)同、內(nèi)外聯(lián)動，加大對地市分公司及基層店涉法事項的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風(fēng)險苗頭和隱患必須及時向省公司報告，重大法律事項由省公司統(tǒng)一處理。加強與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監(jiān)管、商標(biāo)維權(quán)等動態(tài)情況，主動化解和消除隱患，及時反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營管理實際，及時修訂完善法律風(fēng)險崗位防控指引，細(xì)化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應(yīng)付等問題，完善培訓(xùn)、實施、測試、檢查和考核制度機制，確保全面實施和有效運行，努力做到法律風(fēng)險隱患在崗就地化解。(三)落實法律風(fēng)險防控責(zé)任。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法律風(fēng)險防控第一責(zé)任人，對企業(yè)防控法律風(fēng)險負(fù)總責(zé)；企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險防控承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門作為落實依法治企、合規(guī)管理的責(zé)任主體，對職能范圍內(nèi)的法律風(fēng)險防控承擔(dān)直接責(zé)任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對法律風(fēng)險防控方案制訂、組織、評估及具體措施負(fù)有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責(zé)任，對防控風(fēng)險相