【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 化為公司內(nèi)部制度，從重大決策、業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)、檢查考核、責(zé)任追究到風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別和防范應(yīng)對(duì)，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項(xiàng)未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風(fēng)險(xiǎn)不決策，總法律顧問(wèn)提出否定性意見(jiàn)的決策不予通過(guò)，違反合同約定和程序規(guī)定的款項(xiàng)不支付，嚴(yán)禁分、子公司對(duì)外付款，以及領(lǐng)導(dǎo)干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風(fēng)險(xiǎn)防控的剛性約束，對(duì)保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機(jī)制保障。按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)的要求，落實(shí)了業(yè)務(wù)部門(mén)和基層單位防控法律風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，建立防控法律風(fēng)險(xiǎn)雙向負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，基本解決了基層單位獨(dú)立決策法律問(wèn)題的弊端。三是組織保障。A公司是銷(xiāo)售企業(yè)最早設(shè)總法律顧問(wèn)的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、總法律顧問(wèn)牽頭組織、法律機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門(mén)具體實(shí)施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮了重要作用?？v觀A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的做法和經(jīng)驗(yàn)，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進(jìn)一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)的要求，對(duì)集團(tuán)公司全面深化改革和加強(qiáng)基層管理，也具有很強(qiáng)的示范意義。希望各單位在學(xué)習(xí)借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)和做法時(shí)，要結(jié)合實(shí)際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)在機(jī)制，努力在轉(zhuǎn)化提升上下工夫、見(jiàn)實(shí)效。二、充分認(rèn)識(shí)特殊時(shí)期防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性大家知道，去年八月份以來(lái)，隨著公司個(gè)別高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被立案調(diào)查，集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內(nèi)部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護(hù)生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會(huì)關(guān)注、媒體炒作、資本市場(chǎng)監(jiān)管和訴訟導(dǎo)致外部環(huán)境吃緊，集團(tuán)公司進(jìn)入前所未有的特殊敏感時(shí)期。特殊敏感時(shí)期意味著公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)都比以往正常時(shí)期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)因素變化上。從法律角度看，法律風(fēng)險(xiǎn)變化特點(diǎn)十分明顯：一是本該通過(guò)正規(guī)程序解決的問(wèn)題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內(nèi)外部法律訴求增多，內(nèi)部問(wèn)題容易外化為社會(huì)問(wèn)題；三是過(guò)去已經(jīng)解決的問(wèn)題，在特殊時(shí)期又重新提起，趁機(jī)向企業(yè)施壓；四是同類(lèi)問(wèn)題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會(huì)引起各方面更多的關(guān)注，且放大效應(yīng)十分明顯。這些變化，大大增加了風(fēng)險(xiǎn)防控的難度。不僅如此，預(yù)計(jì)今年下半年公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的形勢(shì)會(huì)相對(duì)更加嚴(yán)峻。一方面，個(gè)別高管的專(zhuān)案調(diào)查工作將陸續(xù)進(jìn)入司法程序，若干違規(guī)違紀(jì)甚至犯罪事實(shí)通過(guò)公開(kāi)審判會(huì)向社會(huì)披露，可能會(huì)引發(fā)新一輪社會(huì)關(guān)注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國(guó)證券集團(tuán)訴訟由“背靠背”各自準(zhǔn)備階段正式進(jìn)入控辯交鋒的實(shí)質(zhì)性階段。對(duì)我們來(lái)說(shuō)，司法審判與證券集團(tuán)訴訟時(shí)間的重疊，會(huì)增加若干復(fù)雜因素和不確定性。在這種形勢(shì)下，基層企業(yè)所有負(fù)面信息都有可能給公司帶來(lái)危機(jī)或加重危機(jī)。銷(xiāo)售業(yè)務(wù)是公司風(fēng)險(xiǎn)最大的領(lǐng)域之一。近幾年來(lái)，銷(xiāo)售企業(yè)推進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)管理、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，取得了較大成績(jī)，但整體情況不容樂(lè)觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時(shí)內(nèi)外部審計(jì)以及紀(jì)檢監(jiān)察查處的違紀(jì)違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷(xiāo)售企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理形勢(shì)嚴(yán)峻。有的企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時(shí)收回銷(xiāo)毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購(gòu)物卡套現(xiàn)、虛開(kāi)發(fā)票收取好處等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)隱患較大；有的解聘或清理市場(chǎng)化用工中產(chǎn)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，引發(fā)同工同酬、超時(shí)勞動(dòng)及加班費(fèi)等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導(dǎo)致貨款無(wú)法收回、合同目的不能實(shí)現(xiàn)，甚至為虛構(gòu)業(yè)績(jī)“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問(wèn)題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質(zhì)量計(jì)量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應(yīng)并被媒體報(bào)道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)、合資合作及對(duì)外交易中，收受賄賂、謀取私利，個(gè)別單位甚至出現(xiàn)多個(gè)地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問(wèn)題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。我們還應(yīng)看到，隨著國(guó)家法治化進(jìn)程推進(jìn)和全面深化改革，銷(xiāo)售企業(yè)在防控法律風(fēng)險(xiǎn)上面臨若干新情況、新趨勢(shì)：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴(yán)格。按照加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、保障公平競(jìng)爭(zhēng)的改革要求，反壟斷領(lǐng)域的立法執(zhí)法將愈加嚴(yán)厲，風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。我們的銷(xiāo)售企業(yè)，即便正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行為也很容易引發(fā)壟斷等負(fù)面議論和質(zhì)疑。去年，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)曾到廣東、浙江等地開(kāi)展反壟斷檢查我們是調(diào)查重點(diǎn)之一?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)這類(lèi)執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價(jià)、分割市場(chǎng)、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢(shì)、店大欺客等問(wèn)題，后果不堪設(shè)想。二是合資合作中的法律風(fēng)險(xiǎn)更加突出。從實(shí)踐看，合資合作以及對(duì)被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對(duì)人資質(zhì)、合作模式設(shè)計(jì)、不同類(lèi)型及股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司管控等問(wèn)題，其中還存在既不能侵害對(duì)方合法權(quán)益、又要實(shí)現(xiàn)我方利益最大化，既要擴(kuò)大品牌效應(yīng)、又要防止連帶責(zé)任等諸多兩難問(wèn)題。需要特別提出的是，銷(xiāo)售企業(yè)過(guò)去合資合作遺留的若干問(wèn)題至今未予徹底解決，如對(duì)新的合資合作不加以規(guī)范，問(wèn)題積累越來(lái)越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)?lái)沉重包袱，值得深入研究。三是消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)問(wèn)題更趨復(fù)雜化。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，是國(guó)家立法執(zhí)法的必然趨勢(shì)。油品質(zhì)量計(jì)量等問(wèn)題將進(jìn)一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴(yán)問(wèn)題，都會(huì)增大銷(xiāo)售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷(xiāo)售等風(fēng)險(xiǎn)。這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門(mén)行政處罰和社會(huì)輿論的負(fù)面宣傳。四是勞動(dòng)用工問(wèn)題將進(jìn)一步凸顯。銷(xiāo)售企業(yè)用工構(gòu)成比較復(fù)雜、社會(huì)化程度較高、流動(dòng)性強(qiáng)，是勞動(dòng)爭(zhēng)議相對(duì)集中的領(lǐng)域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過(guò)程中，解除勞動(dòng)合同極易激發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議。同時(shí)，在全社會(huì)更加關(guān)注“公平勞動(dòng)”的背景下，如何打破勞動(dòng)用工體制壁壘、消除身份差距、實(shí)現(xiàn)同工同酬，都是必須面對(duì)的問(wèn)題?？偟膩?lái)看，特殊敏感時(shí)期對(duì)我們依法經(jīng)營(yíng)管理的要求更高、風(fēng)險(xiǎn)也更大。我們一定要審時(shí)度勢(shì)，務(wù)必從公司戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)當(dāng)下防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性，切不可用習(xí)慣性思維和經(jīng)驗(yàn)性做法，應(yīng)對(duì)企業(yè)面臨的復(fù)雜的法律問(wèn)題，更不能辜負(fù)黨組特殊時(shí)期對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的重托，切實(shí)牢記使命和責(zé)任，做到謹(jǐn)慎從事、細(xì)致入微，顧大局、識(shí)大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。三、加強(qiáng)特殊時(shí)期法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本要求當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，銷(xiāo)售企業(yè)要以這次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)為新的起點(diǎn)，學(xué)習(xí)借鑒A公司的做法和經(jīng)驗(yàn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[上更加突出的位置，高度重視、認(rèn)真組織，從以下幾個(gè)方面，抓好防控法律風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作：(一)全面開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷(xiāo)售企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，全面開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)、查清具體表現(xiàn)、分出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，分類(lèi)制訂防控預(yù)案。要突出網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)、勞動(dòng)用工、反壟斷、質(zhì)量計(jì)量、承包及租賃經(jīng)營(yíng)、服務(wù)及非油業(yè)務(wù)外包、特許經(jīng)營(yíng)、直銷(xiāo)業(yè)務(wù)、股權(quán)管理、印章管理、證照管理、商標(biāo)維權(quán)等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問(wèn)題，又要提前研判各類(lèi)新情況、新趨勢(shì)。排查工作中，針對(duì)銷(xiāo)售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點(diǎn)，既要重視防控“事”的風(fēng)險(xiǎn)，更要突出防控“人”的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合省公司、地市分公司及基層店不同層級(jí)員工崗位特點(diǎn)，組織干部員工在梳理排查中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷力和主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營(yíng)管理工作安排。涉及多部門(mén)或關(guān)系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應(yīng)對(duì)。對(duì)涉及集團(tuán)公司管理體制機(jī)制等面上的問(wèn)題，要及時(shí)與總部有關(guān)部門(mén)和專(zhuān)業(yè)分公司反映，提出意見(jiàn)建議。(二)優(yōu)化完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。要進(jìn)一步強(qiáng)化法律與業(yè)務(wù)部門(mén)分工協(xié)作、共同防控法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。特別是在網(wǎng)絡(luò)開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)、質(zhì)量計(jì)量、勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中，加強(qiáng)法律部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)融合，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿到?jīng)Q策、實(shí)施、監(jiān)督和考核全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)防控同步開(kāi)展、相互促進(jìn)。加強(qiáng)上下協(xié)同、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，加大對(duì)地市分公司及基層店涉法事項(xiàng)的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患必須及時(shí)向省公司報(bào)告，重大法律事項(xiàng)由省公司統(tǒng)一處理。加強(qiáng)與地方行政部門(mén)、司法部門(mén)及社會(huì)媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動(dòng)用工、反壟斷、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)維權(quán)等動(dòng)態(tài)情況，主動(dòng)化解和消除隱患，及時(shí)反映企業(yè)訴求，爭(zhēng)取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機(jī)制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，及時(shí)修訂完善法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引，細(xì)化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過(guò)場(chǎng)、敷衍應(yīng)付等問(wèn)題，完善培訓(xùn)、實(shí)施、測(cè)試、檢查和考核制度機(jī)制，確保全面實(shí)施和有效運(yùn)行，努力做到法律風(fēng)險(xiǎn)隱患在崗就地化解。(三)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，對(duì)企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)總責(zé)；企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門(mén)作為落實(shí)依法治企、合規(guī)管理的責(zé)任主體，對(duì)職能范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)直接責(zé)任；企業(yè)總法律顧問(wèn)及法律部門(mén)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案制訂、組織、評(píng)估及具體措施負(fù)有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責(zé)任，對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)相