【文章內(nèi)容簡介】 以下內(nèi)容：（一）上年度出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨立意見的情況；（三）履行獨立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務(wù)所、獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)、進行現(xiàn)場檢查等。 上市公司應(yīng)建立《獨立董事工作筆錄》文檔，獨立董事應(yīng)當通過《獨立董事工作筆錄》對其履行職責(zé)的情況進行書面記載。獨立董事勤勉盡責(zé)情況將作為本所在紀律處分時衡量是否給予該獨立董事減責(zé)或免責(zé)的重要參考依據(jù)?！渡钲谧C券交易所獨立董事備案辦法》第一條 為做好深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市公司獨立董事任職資格備案工作,充分發(fā)揮獨立董事的作用,根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱《培訓(xùn)工作指引》）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)等規(guī)定，制定本辦法。第二條 本所根據(jù)《公司法》第六章、《指導(dǎo)意見》和《培訓(xùn)工作指引》等相關(guān)規(guī)定對本所上市公司獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。第三條 除本辦法第二條規(guī)定外,本所還重點關(guān)注獨立董事候選人的以下情形:(一)過往任職獨立董事期間,經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；(二)過往任職獨立董事期間,未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；(三)最近三年受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門處罰的；(四)最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報批評的；(五)同時在超過五家以上的公司擔(dān)任董事（獨立董事）、監(jiān)事或高級管理人員的；(六)年齡超過70歲,并同時在多家公司、機構(gòu)或者社會組織任職的；(七)不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；(八)《獨立董事提名人聲明》和《獨立董事候選人聲明》中規(guī)定的有關(guān)情形；(九)影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。獨立董事的提名人應(yīng)當就獨立董事候選人是否存在上述情形進行核實,并做出說明。第四條 獨立董事候選人必須按照《指導(dǎo)意見》及《培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定參加證券交易所組織的任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，并取得獨立董事資格證書。第五條 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時,應(yīng)當將獨立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》)以傳真的形式報送本所,同時以特快專遞的形式將上述材料原件報送本所。在向本所報送上述材料前,上市公司董事會秘書應(yīng)當對照前款的要求,檢查報送材料內(nèi)容的完備性。上市公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的,應(yīng)當同時向本所報送董事會的書面意見。第六條 獨立董事提名人和候選人應(yīng)當保證向本所報送的材料真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七條 為充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用,在上市公司披露獨立董事候選人資料后三個交易日內(nèi),本所在本所網(wǎng)站()上對獨立董事候選人的相關(guān)情況予以公示,任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的,均可向本所反映。第八條 本所在收到本辦法第五條所列的材料后五個交易日內(nèi),對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行備案審核。在本所備案審核期內(nèi),相關(guān)材料原件未送達本所的,本所將根據(jù)材料傳真件對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核,如出現(xiàn)材料傳真件與原件不一致性的,由上市公司董事會負責(zé)。上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)如實回答本所的問詢,并按要求及時向本所補充有關(guān)材料。上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人未在本所規(guī)定的時間內(nèi)及時補充有關(guān)材料,本所將根據(jù)現(xiàn)有材料出具備案審核意見。第九條 本所未對獨立董事候選人提出異議的,上市公司可按計劃召開股東大會,選舉獨立董事。本所認為獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形的,本所可以向上市公司發(fā)出獨立董事任職資格的關(guān)注函,上市公司應(yīng)在股東大會召開前披露本所關(guān)注意見。上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時,應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進行說明。第十條 獨立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》、《培訓(xùn)工作指引》或本辦法第三條所列情形,且情節(jié)嚴重的,本所可以對獨立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員,上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。第十一條 上市公司或者相關(guān)人員違反本辦法的,本所按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對其采取監(jiān)管措施和進行紀律處分。第十二條 本辦法由本所負責(zé)解釋。第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第二篇：獨立董事工作細則【】股份有限公司 獨立董事工作細則【】股份有限公司 獨立董事工作細則【】股份有限公司 獨立董事工作細則（三）在直接或間接持有公司股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（五）為公司或者附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）己在四家以上（含四家）公司擔(dān)任獨立董事的人員；（七）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》規(guī)定的其他人員?！尽抗煞萦邢薰?獨立董事工作細則【】股份有限公司 獨立董事工作細則如有關(guān)事項屬于需要披露的事項，公司應(yīng)當將獨立董事的意見予以公告，獨立董事意見分歧無法達成一致時，董事會應(yīng)當將各獨立董事的意見分別披露?！尽抗煞萦邢薰?獨立董事工作細則第三篇：獨立董事制度中興通訊股份有限公司獨立董事制度（此制度已經(jīng)公司2007年6月25日召開的第四屆董事會第五次會議審議通過）（以下簡稱“公司”或“本公司”）的治理結(jié)構(gòu)，切實保護股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險，促進公司規(guī)范運作，公司特制定本制度。，并與公司及公司的主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨立董事應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《公司章程》的要求，認真履行職責(zé)，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事應(yīng)當獨立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。公司董事會成員中應(yīng)當有三分之一以上獨立董事，其中至少有一名會計專業(yè)人士，至少須有一名獨立非執(zhí)行董事通常居于香港。獨立董事應(yīng)當忠實履行職務(wù)，維護公司利益，尤其要關(guān)注社會公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格； 《公司章程》要求的獨立性；，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則； 、經(jīng)濟或其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；及 《公司章程》規(guī)定的其他條件。、法規(guī)所要求的獨立性，下列人員不得擔(dān)任公司的獨立董事：、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；；；；、法律、咨詢等服務(wù)的人員； 《公司章程》規(guī)定的其他人員；或 。、選舉和更換、選舉和更換應(yīng)當依法、規(guī)范地進行：、監(jiān)事會、單獨或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。提名人應(yīng)當充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對其擔(dān)任獨立董事的資格和獨立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當就其本人與公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨立董事的股東大會召開前，公司董事會應(yīng)當按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事履歷表》和《獨立董事候選人關(guān)于獨立性的補充聲明》)同時報送中國證監(jiān)會、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時報送董事會的書面意見。獨立董事提名人和候選人應(yīng)當保證報送的材料真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。為充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用，在公司披露獨立董事侯選人資料后五個交易日內(nèi)，深圳證券交易所將在網(wǎng)站上對獨立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個人對獨立董事的任職資格和獨立性有異議的，均可向深圳證券交易所反映。深圳證券交易所在十五個工作日內(nèi)對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對監(jiān)管機構(gòu)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。深圳證券交易所認為獨立董事侯選人存在違反《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》或下列所列情形的，深圳證券交易所可以向公司發(fā)出獨立董事任職資格的關(guān)注函，公司應(yīng)在股東大會召開五個交易日前披露深圳證券交易所關(guān)注意見:（1）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；（2）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；（3）最近三年受到中國證監(jiān)會行政處罰的；（4）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報批評的；（5）同時在超過五家以上的公司擔(dān)任重要職務(wù)的；（6）年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或者社會組織任職的；（7）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)對獨立董事候選人是否被監(jiān)管機構(gòu)提出異議的情況進行說明。，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。，由董事會提請股東