私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度推薦5篇(編輯修改稿)
2024-10-25 11:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 并確認其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；（五）投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷；（六）公司根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。第十五條 推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責(zé)。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（五）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；（六）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；（八）投資者承擔(dān)的主要費用及費率；（九）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十六條 公司及公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認為沒有風(fēng)險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；（八）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；（四）海報、戶外廣告；（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第十九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。第二十條 在完成私募基金風(fēng)險揭示后，公司應(yīng)到向投資者要求提供金融資產(chǎn)證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。第二十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十二條 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認程序。第二十三條 在完成合格投資者確認程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第二十四條
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