【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 務(wù)機(jī)構(gòu)不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開(kāi)展交易活動(dòng)。(二)與客戶進(jìn)行對(duì)賭。(三)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件。(四)挪用客戶交易資金。(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易。(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(七)利用交易軟件進(jìn)行后臺(tái)操縱。(八)發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(九)其他違背客戶真實(shí)意思表示的行為第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限。(二)交易方式。(三)交易流程。(四)禁止性的交易行為。(五)交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則。(六)交易糾紛解決機(jī)制。(七)取消、暫停、恢復(fù)交易的條件及處理機(jī)制。(八)交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式。(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則。(十)其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。第二十三條 通過(guò)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)依法制定會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度,并與其簽訂協(xié)議,明確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止性事項(xiàng)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項(xiàng)等違法違規(guī)行為。會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)索償。第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程應(yīng)滿足集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求: 第二十五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立嚴(yán)格的客戶資金第三方存管制度。客戶交易資金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實(shí)行第三方存管,并在存管銀行開(kāi)立獨(dú)立的專(zhuān)用結(jié)算賬戶用于存放。專(zhuān)用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不得混同?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場(chǎng)所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書(shū)c交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù):存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)交易場(chǎng)所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送交易資金變動(dòng)信,及時(shí)報(bào)告資金異動(dòng)情況并按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 :(一)明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個(gè)人名下的各類(lèi)證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬(wàn)元。具有最近2年以上的證券交易成交記錄。理解并接受交易場(chǎng)所交易風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)相關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。(二)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,開(kāi)展投資者教育,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度。保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機(jī)會(huì): 第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)針對(duì)交易、設(shè)各、場(chǎng)地、人為的或自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案。(二)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用結(jié)算賬戶,專(zhuān)門(mén)存儲(chǔ)保證金,不得挪用。(三)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按營(yíng)業(yè)收入10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金,日于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失,防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金應(yīng)當(dāng)在存管銀行單獨(dú)核算、專(zhuān)戶存儲(chǔ)。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)要求交易場(chǎng)所調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金的規(guī)模。第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信急管理制度交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。投資者登記、交易和結(jié)算等資料至少保存⒛年。第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實(shí)行信息公開(kāi)披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。第三十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門(mén)的要求:交易場(chǎng)所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措 施,確 保開(kāi)戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場(chǎng)所發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告:(一)交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。(二)涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁。(三)對(duì)金融環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類(lèi)事項(xiàng)。(四)交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市。(五)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第四章 監(jiān)督管理第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):(一)負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。(二)制定自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施。(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場(chǎng)所開(kāi)展日常監(jiān)管工作。(四)指導(dǎo)交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展自律管理工作。(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。第三十三條 設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):(一)根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。(二)制定交易場(chǎng)所管理細(xì)則。(三)明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實(shí)施交易場(chǎng)所日常監(jiān)管制度。(四)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和審查工作。(五)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作。(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。第三十四條自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、交易品種等事項(xiàng)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),制定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開(kāi)展信息統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為。第三十五條 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法建立統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度,并對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實(shí)、完整和有效,及時(shí)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,以及重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。交易場(chǎng)所應(yīng) 當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送材料:(一)每月10日前報(bào)送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。(二)每季度首月10日前報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)報(bào)告。(三)每年4月10日前報(bào)送運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的上財(cái)務(wù)報(bào)告: 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所上報(bào)的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào),并于每年4月30日前將上年年報(bào)匯總提交給自治區(qū)金融辦。第三十六條 交易場(chǎng)所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會(huì),自律管理交易商協(xié)會(huì)可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨(dú)立的第設(shè)立交易場(chǎng)所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問(wèn)題: 第三十七條交易場(chǎng)所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正。逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第五章 附 則第三十八條 法律法規(guī)和國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第四十條 本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī) 范。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,依法予以取締。第三篇：深圳市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)工作指引深圳市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)工作指引20130807來(lái)源：市金融發(fā)展服務(wù)辦公室字體：大中小[內(nèi)容糾錯(cuò)]深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理聯(lián)席會(huì)議辦公室為規(guī)范深圳市交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立工作程序，創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的交易場(chǎng)所申報(bào)環(huán)境，依據(jù)《深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本指引：一、指導(dǎo)原則（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結(jié)合我市實(shí)際情況及交易場(chǎng)所申請(qǐng)人的資質(zhì)情況，擇優(yōu)限量予以審批。（二）“公開(kāi)、公平、公正”原則。保證交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立程序公開(kāi)透明，引入第三方專(zhuān)家論證機(jī)制，作為聯(lián)席會(huì)議科學(xué)決策的參考依據(jù)。二、申請(qǐng)材料（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)包括擬設(shè)交易場(chǎng)所的名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、首期實(shí)繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息，含名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所信息等材料。（二）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)立交易場(chǎng)所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析等。（三）公司設(shè)立方案。內(nèi)容包括擬設(shè)公司章程草案、主要交易規(guī)則、交易制度、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等。（四）主發(fā)起人基本情況。包括主發(fā)起人的名稱、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)告、近三年納稅證明、企業(yè)信用報(bào)告等基本信息，含主發(fā)起人具有良好社會(huì)聲譽(yù)、合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)的證明材料。（五）其他發(fā)起人基本情況。包括其他發(fā)起人的名稱、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、企業(yè)信用報(bào)告等基本信息，含其他發(fā)起人具有良好社會(huì)聲譽(yù)、合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)的證明材料。（六）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格證明及身份證明，含從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明、學(xué)歷證明、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱證明、無(wú)犯罪記錄證明、個(gè)人信用報(bào)告等。（七）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（可在取得交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)資格后提供）。（八）承諾書(shū)。對(duì)交易場(chǎng)所申報(bào)材料真實(shí)性及交易場(chǎng)所獲批后合規(guī)經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題進(jìn)行承諾（參照附件1）。（九）深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）及其辦公室要求的其他材料。三、申請(qǐng)材料格式（一）申請(qǐng)材料應(yīng)該按照前款所列順序裝訂成冊(cè)。裝訂冊(cè)應(yīng)該有封面、封底、目錄和頁(yè)碼。封面應(yīng)標(biāo)有“深圳市交易場(chǎng)所申報(bào)材料”字樣、具體申報(bào)交易場(chǎng)所名稱（不帶有交易所字樣）、申報(bào)單位名稱和申報(bào)日期。頁(yè)碼用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁(yè)，并位于頁(yè)腳的外側(cè)。材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。（二）采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格的紙張，雙面打印，活頁(yè)裝訂，一份申報(bào)材料裝訂成一冊(cè)，一式十五份。（三）原則上均要求中文書(shū)寫(xiě)，如所提供原件的歷史文件是以外文書(shū)