【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 勵(lì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新的政策 還 不完善，作用力度及限度不能 很 好把握，不能 滿 足企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的要求。 小結(jié) 綜 上所述，在市 場(chǎng) 機(jī)制 驅(qū)動(dòng) 下，我 國(guó)電 子信息企 業(yè) 近年 來發(fā) 展迅速，有 很 好的 發(fā) 展前景。而技 術(shù)創(chuàng) 新政策 經(jīng)過 多年 發(fā) 展，也具 備 了完善的政策制定 框 架，在政策的激 勵(lì) 及自身的努力下，企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新能力有所提高，但增速 緩 慢， 創(chuàng) 新水平低，科技成果 轉(zhuǎn) 化效率不高。原因主要 體現(xiàn) 在政策 實(shí) 施 過 程多 種 多 樣 ，缺乏 監(jiān) 督 辦 法， 導(dǎo) 致政策的效能 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。如何改善政策的制定和 實(shí) 施方式以提高企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效，是 亟 待 研 究解 決 的 問題 。 第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 13 14 第 3章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 技術(shù)創(chuàng)新政策概念界定 技術(shù)創(chuàng)新政策概念 技 術(shù)創(chuàng) 新政策，就是政府 為 了提高企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新的速度、 規(guī) 模而采取的一系列公共政策的 總稱 [14]。 國(guó)內(nèi) 外 學(xué) 者 對(duì) 此普遍 沒 有 爭(zhēng)議 。但是，一旦涉及到技 術(shù)創(chuàng) 新政策的具 體內(nèi) 涵，學(xué)術(shù) 界的 觀 點(diǎn)就 產(chǎn) 生了分 歧 。大致 來說 ，存在以下 幾種 代表性 觀 點(diǎn)： OECD 組織 的科技委 員會(huì)認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟(jì) 政策 問題 上的 認(rèn)識(shí) 密切相關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學(xué) 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策與 政府其他政策，特 別 是 經(jīng)濟(jì) 、社 會(huì) 和 產(chǎn)業(yè) 政策，包括能源、 教 育和人力 資 源政策形成一個(gè) 整 體 [15]。 英 國(guó)學(xué) 者 羅 斯 韋爾 （ Rothwell） 認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策是指科技政策和 產(chǎn)業(yè) 政策 協(xié)調(diào) 的 結(jié) 合。它 是一 個(gè) 整合 概 念。其中，科技政策包括知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 保 護(hù) 、 職業(yè)教 育、基 礎(chǔ) 理 論研 究和 應(yīng) 用研 究等，而 產(chǎn)業(yè) 政策包括 稅 收 優(yōu) 惠、投 資 激 勵(lì) 、 產(chǎn)業(yè) 改 組 和 應(yīng) 用 研 究等 [16]。 歐 洲 學(xué) 者 馬 克道奇 遜 （ Mark Dodgson）等人 認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策是一 個(gè)綜 合的 概 念， 與解 決當(dāng) 今世界重大 經(jīng)濟(jì)問題 密切相 關(guān) 。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個(gè)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個(gè) 多目 標(biāo)體 。同 時(shí)創(chuàng) 新也涉及到技 術(shù) 和信息在多 個(gè) 部 門 角色之 間 的流 動(dòng) ， 創(chuàng) 新涉及到的不 僅僅 是技 術(shù)問題 ，而且包括了 許 多 組織與 管理 問題 ， 創(chuàng) 新政策因而是一 個(gè) 有著更 為廣 泛含 義 的范 疇 。因此，我 們應(yīng) 把 創(chuàng) 新政策看作是政府 為 推 動(dòng) 技 術(shù)創(chuàng) 新活動(dòng) 的各 種 政策的 綜 合，其中技 術(shù) 政策和 產(chǎn)業(yè) 政策中有 關(guān) 推 動(dòng)創(chuàng) 新的政策 內(nèi) 容，是 創(chuàng) 新政策的核心 [17]。 這種觀 點(diǎn) 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 獨(dú) 立了出 來 ， 并 且作 為 一 個(gè)獨(dú) 立的政策 體 系 進(jìn) 行 研 究。 歸納 起 來見 下表： 表 31 技 術(shù)創(chuàng) 新政策代表性定 義 來 源 定 義 OECD（ 1982） 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟(jì) 政策 問題 上的 認(rèn)識(shí) 密切相 關(guān) ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學(xué) 技 術(shù) 政策密切相 關(guān) 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策 與 政府其他政策形成一 個(gè) 整 體 。 Rothwell(1986) 創(chuàng) 新政策是一 個(gè) 整合的 概 念，是指科技政策 與產(chǎn)業(yè) 政策的融合。 Dodgson 等 (1996) 創(chuàng) 新政策是一 個(gè)綜 合的 概 念。 創(chuàng) 新政策的目 標(biāo) 包括改 進(jìn) 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡(luò) 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個(gè)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng) 新能力，是一 個(gè) 多目 標(biāo)體 。 第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 15 技術(shù)創(chuàng)新政策分類 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策合理分 類 是 進(jìn) 行政策 研 究的前提和基 礎(chǔ) 。最新的 研 究成果是 Freitas和 Tunzelmann 從 知 識(shí) 目 標(biāo) 、政策工具、政策 執(zhí) 行三 個(gè)維 度， 將創(chuàng) 新政策分 為 六 類 : 使命型 與擴(kuò) 散型、特定型 與 一般型、地方主 導(dǎo)與 中央主 導(dǎo) ， 并 建立了一 個(gè) 包含 46 個(gè)題項(xiàng) 的政策 規(guī)劃編碼框 架， 對(duì) 20 世 紀(jì) 80 年代早期至 20xx 年法 國(guó) 和英 國(guó) 的 149 項(xiàng) 政策 規(guī)劃進(jìn) 行了 編碼 ， 運(yùn) 用主成分分析法 進(jìn) 行分析， 研 究 結(jié) 果 論證 了三 維創(chuàng) 新政策的分 類框 架 [18]。 早期的 研 究中， Ergas 將 技 術(shù) 政策分 為 具有“集中”（政策制定、 執(zhí) 行和 評(píng)估 的集中）特點(diǎn)的使命 導(dǎo) 向型技 術(shù) 政策和具有“分散”（政策制定、 執(zhí) 行和 評(píng)估 的分散）特點(diǎn) 擴(kuò) 散 導(dǎo)向型技 術(shù)創(chuàng) 新政策，把美 國(guó) 、英 國(guó) 和法 國(guó) 的技 術(shù) 政策 劃為 使命 導(dǎo) 向型，而把德 國(guó) 、瑞士和瑞典 歸為擴(kuò) 散 導(dǎo) 向型 [19]。 Cantner和 Pyka在 Ergas研 究的基 礎(chǔ) 上 從 政策演 進(jìn) 的 視 角提出“政策特性 —— 市 場(chǎng) 距 離 ”二 維 政策分 類框 架， 從 而 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策分 為 基 礎(chǔ) I 型（非商 業(yè) 化政策）、基 礎(chǔ) II 型（技 術(shù) 愿景或 預(yù)見 政策）、任 務(wù)導(dǎo) 向型和 擴(kuò) 散 導(dǎo) 向型 [20]。 電子信息企業(yè)相關(guān)概念 電子信息企業(yè)概念 中 華 人民共和 國(guó) 信息 產(chǎn)業(yè) 部 20xx 年 2 月公布的《 電 子信息 產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì) 工作管理 辦 法》中， 對(duì)電 子信息企 業(yè) 有如下 闡釋 ： 電 子信息企 業(yè) 是指 為 了 實(shí)現(xiàn) 制作、加工、 處 理、 傳 播或接收信息等功能或目的，利用 電 子技 術(shù) 和信息技 術(shù) 所 從 事的 與電 子信息 產(chǎn) 品相 關(guān) 的 設(shè)備 生產(chǎn) 、硬件制造、系 統(tǒng) 集成、 軟 件 開發(fā) 以及 應(yīng) 用服 務(wù) 等作 業(yè)過 程的企 業(yè) 。 電 子信息 產(chǎn) 品包括電 子雷 達(dá)產(chǎn) 品、 電 子通信 產(chǎn) 品、 廣 播 電視產(chǎn) 品、 計(jì) 算機(jī) 產(chǎn) 品、家用 電 子 產(chǎn) 品、 電 子 測(cè) 量 儀器 產(chǎn) 品、 電 子 專 用 產(chǎn) 品、 電 子元器件 產(chǎn) 品、 電 子 應(yīng) 用 產(chǎn) 品、 電 子材料 產(chǎn) 品以及 軟 件 產(chǎn) 品 [21]。 企業(yè)技術(shù)中心概念 由北京市 經(jīng)濟(jì) 和信息化委 員會(huì) 20xx 年 頒 布的《北京市企 業(yè) 技 術(shù) 中心 認(rèn) 定 評(píng) 價(jià)管理 辦法》可知，企 業(yè) 技 術(shù) 中心是企 業(yè)設(shè) 立的 研 究 開發(fā) 機(jī) 構(gòu) ，是企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 體 系的核心，是企業(yè) 技 術(shù)進(jìn) 步和技 術(shù)創(chuàng) 新的主要技 術(shù) 依托。其主要 職 能包括： 研 究制定和 組織實(shí) 施企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 戰(zhàn) 略 規(guī)劃 ； 組織開 展技 術(shù)開發(fā) 、 轉(zhuǎn)讓 、管理和服 務(wù) ； 開 展 產(chǎn)學(xué)研 合作和 對(duì) 外交流；培育企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 團(tuán)隊(duì) 等 [22]。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效概念 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效主要是指技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效， 國(guó)內(nèi) 外 很 少在企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 過 程中提到技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效 這 一 概 念 [23]。通 過對(duì)國(guó)內(nèi) 外相 關(guān)研 究的梳理 發(fā)現(xiàn) ，技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效大多被定 義為 企業(yè) 在 進(jìn) 行 創(chuàng) 新 時(shí)獲 得技 術(shù) 的成效，主要表 現(xiàn) 在技 術(shù)創(chuàng) 新投入 與產(chǎn) 出之 間 的比 較 。 國(guó)內(nèi) 第一 16 個(gè) 提出技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效 這個(gè)概 念的是高建，他在 研 究中表明，技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效是指企 業(yè)進(jìn) 行技術(shù)創(chuàng) 新 過 程的效率、 進(jìn) 行技 術(shù)創(chuàng) 新 獲 得的 產(chǎn) 出成果以及因技 術(shù)創(chuàng) 新 獲 得商 業(yè) 成功所做出的貢獻(xiàn) ，包括 產(chǎn) 出 績(jī) 效和 過 程 績(jī) 效 [24]。 模型構(gòu)建與分析方法 政策計(jì)量 政策 計(jì) 量是 對(duì) 政策文本的 測(cè) 量工具，通 過 收集 篩選 政策文本，制定政策 評(píng) 價(jià) 體 系 并對(duì)政策 賦值 ， 從 而 將 政策文本量化， 進(jìn) 而 達(dá) 到 對(duì) 政策 統(tǒng)計(jì)計(jì) 量的目的。彭 紀(jì) 生等人在此方面的 研 究在目前 國(guó)內(nèi) 的相 關(guān)研 究中具有 很 強(qiáng)的代表性。由文 獻(xiàn) [4~7]可知，彭 紀(jì) 生等 對(duì) 收集到的 422 項(xiàng) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策根據(jù)制定的量化 標(biāo) 準(zhǔn)一一 進(jìn) 行打分，之后， 將 每年的政策得分 進(jìn)行 疊 加， 獲 得年度 數(shù) 據(jù)，此外， 還 要根據(jù)政策的 廢 止、不同 時(shí) 期政策持 續(xù)發(fā)揮 效用等情 況再 對(duì) 年度 數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行適 當(dāng) 的 調(diào) 整。 這 套 隨 之形成的政策 計(jì) 量方法 為 之后其他 學(xué) 者 對(duì) 政策 測(cè) 量的深入 研 究起到了 很 好的 鋪墊 作用。 多元回歸模型 多元回 歸 分析是用 來 描述相 關(guān)變 量之 間關(guān) 系的 統(tǒng)計(jì) 方法，用定量的方法分析一 個(gè) 因 變量 與 多 個(gè) 自 變 量的相 關(guān)關(guān) 系。多元 線 性回 歸 模型 見 式（ 31）： )(1 ini ii xy ??? ??? ?? （ 31） 式中， ? 為 常 數(shù)項(xiàng) ， n??? ......, 21 為 回 歸 系 數(shù) ， 誤 差 項(xiàng) i? 是 隨 機(jī) 變 量， 即彈 性，凡是不能被該線 性 關(guān) 系描述的因 變 量的 變 化，均由 誤 差 項(xiàng) i? 承 擔(dān) ，且 0)( ?iE? ， 0)( ?iVar ? 。 建立回 歸 模型后， 還 需要 對(duì)該 模型 進(jìn) 行 擬 合 優(yōu) 度 檢驗(yàn) 、 顯 著性 檢驗(yàn) 和相 關(guān) 性 檢驗(yàn) ，以確 定模型的整 體 解 釋 能力及可 靠 程度。 另 外，如果 變 量是 隨 機(jī)的 時(shí)間 序列，必要 時(shí) ， 還應(yīng)對(duì) 模型 進(jìn) 行平 穩(wěn) 性 檢驗(yàn) 。 當(dāng) 模型通 過檢驗(yàn) 后，就可根據(jù)回 歸 模型求出回 歸 系 數(shù) 及常 數(shù)項(xiàng) 的估計(jì)值 。 從 而 將 自 變 量 nxxx ......, 21 與 因 變 量 y 之 間 的 關(guān) 系用公式表示出 來 ，同 時(shí)還 可 預(yù)測(cè)在 nxxx ......, 21 取 值 不同的情 況 下， 對(duì) y 的影 響 。 柯布 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 最初是美 國(guó)數(shù)學(xué) 家柯布 ()和 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家保 羅 ?道格拉斯 ()探 討 投入和 產(chǎn) 出的 關(guān) 系 時(shí)創(chuàng) 造的生 產(chǎn) 函 數(shù) ，是以美 國(guó)數(shù)學(xué) 家 C． W．柯布和 經(jīng)濟(jì)學(xué) 家保 羅 ． H．道格拉斯的名字命名的，用 來預(yù)測(cè) 分析 國(guó) 家或 區(qū) 域的工 業(yè) 或大企第 3 章 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 17 業(yè) 的生 產(chǎn) 途 徑 的一 種經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué) 模型， 簡(jiǎn)稱 生 產(chǎn) 函 數(shù) 。目前是 經(jīng)濟(jì)學(xué) 中使用最 廣 泛的一 種 生產(chǎn) 函 數(shù) 形式，其表 達(dá) 式 見 式（ 32）： （ 32） 式中， Y 是工 業(yè)總產(chǎn)值 ， At 是 綜 合技 術(shù) 水平， L 是投入的 勞動(dòng) 力 數(shù) （ 單 位是萬人或人）， K是投入的 資 本，一般指固定 資產(chǎn)凈值 （ 單 位是 億 元或萬元，但必 須與勞動(dòng) 力 數(shù) 的 單 位相 對(duì)應(yīng) ，如 勞動(dòng) 力用萬人作 單 位，固定 資產(chǎn)凈值 就用 億 元作 單 位）， α 是 勞動(dòng) 力 產(chǎn) 出的 彈 性系數(shù) ， β 是 資 本 產(chǎn) 出的 彈 性系 數(shù) ， μ 表示 隨 機(jī)干 擾 的影 響 ， μ≤1 。 從這個(gè) 模型看出， 決 定工 業(yè) 系 統(tǒng)發(fā) 展水平的主要因素是投入的 勞動(dòng) 力 數(shù) 、固定 資產(chǎn) 和綜 合技 術(shù) 水平，其中 綜 合技 術(shù) 水平包括 經(jīng)營(yíng) 管理水平、 勞動(dòng) 力素 質(zhì) 、引 進(jìn) 先 進(jìn) 技 術(shù) 等。 彭 紀(jì) 生等在 研 究 國(guó) 家政策 協(xié) 同 對(duì) 宏 觀經(jīng)濟(jì)績(jī) 效影 響時(shí) 借 鑒 了 Sun 等的建模思路， 將 政策 協(xié) 同引入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 [25]。在模型中， 國(guó)內(nèi) 生 產(chǎn)總值 代表生 產(chǎn) 函 數(shù) 中的 Y，資 本存量代表 K， 勞動(dòng) 力代表 L，他 將 政策分 為 政策力度、政策目 標(biāo) 和政策措施三 個(gè)維 度，在政策目 標(biāo) 和政策措施 維 度中分 別選 取政策 協(xié) 同 組 合代表 A（ t） ，表示影 響 宏 觀經(jīng)濟(jì)績(jī) 效的自 變 量中，除了 資 本和人力投入的所有技 術(shù) 投入 [4]。整 體 取 對(duì)數(shù) 后，建立的 計(jì) 量模型如下： (33) (34) (35) (36) 盛 亞 等 將 生 產(chǎn) 函 數(shù) 中表示 綜 合技 術(shù) 水平的部分理解成全要素生 產(chǎn) 率， 即總產(chǎn) 品 與 全部要素投入量的比 值 ， 認(rèn)為 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 要素可以解 釋 全要素形成的原因 [8]。因此在 研 究中 將 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 政策的 數(shù) 量、力度、目 標(biāo) 及措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn)函 數(shù) 中，作 為 A（ t） ，建立 兩 套回 歸 模型。其中， 選 取新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率 RNP 和 專 利授 權(quán) 量PT 作 為兩 套回 歸 模型中的 Y， 國(guó) 家 財(cái) 政科技投入代表 K，科技活 動(dòng) 人 員數(shù) 代表 L，其建立的多元回 歸 模型如下 [8]： (37) (38) (39) (310) 式中： TP 代表 RNP 和 PT 兩個(gè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo) ，模型（ 37） （ 310）分 別 用于分析政策 數(shù) 量、政策力度、政策目 標(biāo) 和政策措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 。 該 模型 與 彭 紀(jì) 生等的 研 究模型相比， 縮 小了 研 究范 圍 。其 研 究 對(duì) 象 僅 是知 識(shí)產(chǎn)權(quán)這 一類 政策，企 業(yè)績(jī) 效的 研 究也深入到企 業(yè) ， 從 企 業(yè) 的角度 選擇 新 產(chǎn)