【文章內(nèi)容簡介】 勵 企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新的政策 還 不完善，作用力度及限度不能 很 好把握，不能 滿 足企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的要求。 小結(jié) 綜 上所述，在市 場 機制 驅(qū)動 下，我 國電 子信息企 業(yè) 近年 來發(fā) 展迅速，有 很 好的 發(fā) 展前景。而技 術創(chuàng) 新政策 經(jīng)過 多年 發(fā) 展，也具 備 了完善的政策制定 框 架，在政策的激 勵 及自身的努力下，企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新能力有所提高，但增速 緩 慢， 創(chuàng) 新水平低，科技成果 轉(zhuǎn) 化效率不高。原因主要 體現(xiàn) 在政策 實 施 過 程多 種 多 樣 ，缺乏 監(jiān) 督 辦 法， 導 致政策的效能 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。如何改善政策的制定和 實 施方式以提高企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效，是 亟 待 研 究解 決 的 問題 。 第 2 章 技術創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 13 14 第 3章 模型構建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 技術創(chuàng)新政策概念界定 技術創(chuàng)新政策概念 技 術創(chuàng) 新政策，就是政府 為 了提高企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新的速度、 規(guī) 模而采取的一系列公共政策的 總稱 [14]。 國內(nèi) 外 學 者 對 此普遍 沒 有 爭議 。但是，一旦涉及到技 術創(chuàng) 新政策的具 體內(nèi) 涵，學術 界的 觀 點就 產(chǎn) 生了分 歧 。大致 來說 ，存在以下 幾種 代表性 觀 點： OECD 組織 的科技委 員會認為 ， 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟 政策 問題 上的 認識 密切相關 ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學 技 術 政策密切相 關 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策與 政府其他政策，特 別 是 經(jīng)濟 、社 會 和 產(chǎn)業(yè) 政策，包括能源、 教 育和人力 資 源政策形成一個 整 體 [15]。 英 國學 者 羅 斯 韋爾 （ Rothwell） 認為 ， 創(chuàng) 新政策是指科技政策和 產(chǎn)業(yè) 政策 協(xié)調(diào) 的 結(jié) 合。它 是一 個 整合 概 念。其中，科技政策包括知 識產(chǎn)權 保 護 、 職業(yè)教 育、基 礎 理 論研 究和 應 用研 究等，而 產(chǎn)業(yè) 政策包括 稅 收 優(yōu) 惠、投 資 激 勵 、 產(chǎn)業(yè) 改 組 和 應 用 研 究等 [16]。 歐 洲 學 者 馬 克道奇 遜 （ Mark Dodgson）等人 認為 ， 創(chuàng) 新政策是一 個綜 合的 概 念， 與解 決當 今世界重大 經(jīng)濟問題 密切相 關 。 創(chuàng) 新政策的目 標 包括改 進 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個經(jīng)濟體創(chuàng) 新能力，是一 個 多目 標體 。同 時創(chuàng) 新也涉及到技 術 和信息在多 個 部 門 角色之 間 的流 動 ， 創(chuàng) 新涉及到的不 僅僅 是技 術問題 ，而且包括了 許 多 組織與 管理 問題 ， 創(chuàng) 新政策因而是一 個 有著更 為廣 泛含 義 的范 疇 。因此，我 們應 把 創(chuàng) 新政策看作是政府 為 推 動 技 術創(chuàng) 新活動 的各 種 政策的 綜 合，其中技 術 政策和 產(chǎn)業(yè) 政策中有 關 推 動創(chuàng) 新的政策 內(nèi) 容，是 創(chuàng) 新政策的核心 [17]。 這種觀 點 將 技 術創(chuàng) 新政策 獨 立了出 來 ， 并 且作 為 一 個獨 立的政策 體 系 進 行 研 究。 歸納 起 來見 下表： 表 31 技 術創(chuàng) 新政策代表性定 義 來 源 定 義 OECD（ 1982） 創(chuàng) 新政策一方面 與 政府在 經(jīng)濟 政策 問題 上的 認識 密切相 關 ， 另 一方面也 與它 的 總體 科 學 技 術 政策密切相 關 。 發(fā) 展 創(chuàng) 新政策的目的是要把科技政策 與 政府其他政策形成一 個 整 體 。 Rothwell(1986) 創(chuàng) 新政策是一 個 整合的 概 念，是指科技政策 與產(chǎn)業(yè) 政策的融合。 Dodgson 等 (1996) 創(chuàng) 新政策是一 個綜 合的 概 念。 創(chuàng) 新政策的目 標 包括改 進 企 業(yè) 、 網(wǎng)絡 、 產(chǎn)業(yè) 和整 個經(jīng)濟體創(chuàng) 新能力，是一 個 多目 標體 。 第 3 章 模型構建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 15 技術創(chuàng)新政策分類 將 技 術創(chuàng) 新政策合理分 類 是 進 行政策 研 究的前提和基 礎 。最新的 研 究成果是 Freitas和 Tunzelmann 從 知 識 目 標 、政策工具、政策 執(zhí) 行三 個維 度， 將創(chuàng) 新政策分 為 六 類 : 使命型 與擴 散型、特定型 與 一般型、地方主 導與 中央主 導 ， 并 建立了一 個 包含 46 個題項 的政策 規(guī)劃編碼框 架， 對 20 世 紀 80 年代早期至 20xx 年法 國 和英 國 的 149 項 政策 規(guī)劃進 行了 編碼 ， 運 用主成分分析法 進 行分析， 研 究 結(jié) 果 論證 了三 維創(chuàng) 新政策的分 類框 架 [18]。 早期的 研 究中， Ergas 將 技 術 政策分 為 具有“集中”（政策制定、 執(zhí) 行和 評估 的集中）特點的使命 導 向型技 術 政策和具有“分散”（政策制定、 執(zhí) 行和 評估 的分散）特點 擴 散 導向型技 術創(chuàng) 新政策，把美 國 、英 國 和法 國 的技 術 政策 劃為 使命 導 向型，而把德 國 、瑞士和瑞典 歸為擴 散 導 向型 [19]。 Cantner和 Pyka在 Ergas研 究的基 礎 上 從 政策演 進 的 視 角提出“政策特性 —— 市 場 距 離 ”二 維 政策分 類框 架， 從 而 將 技 術創(chuàng) 新政策分 為 基 礎 I 型（非商 業(yè) 化政策）、基 礎 II 型（技 術 愿景或 預見 政策）、任 務導 向型和 擴 散 導 向型 [20]。 電子信息企業(yè)相關概念 電子信息企業(yè)概念 中 華 人民共和 國 信息 產(chǎn)業(yè) 部 20xx 年 2 月公布的《 電 子信息 產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計 工作管理 辦 法》中， 對電 子信息企 業(yè) 有如下 闡釋 ： 電 子信息企 業(yè) 是指 為 了 實現(xiàn) 制作、加工、 處 理、 傳 播或接收信息等功能或目的，利用 電 子技 術 和信息技 術 所 從 事的 與電 子信息 產(chǎn) 品相 關 的 設備 生產(chǎn) 、硬件制造、系 統(tǒng) 集成、 軟 件 開發(fā) 以及 應 用服 務 等作 業(yè)過 程的企 業(yè) 。 電 子信息 產(chǎn) 品包括電 子雷 達產(chǎn) 品、 電 子通信 產(chǎn) 品、 廣 播 電視產(chǎn) 品、 計 算機 產(chǎn) 品、家用 電 子 產(chǎn) 品、 電 子 測 量 儀器 產(chǎn) 品、 電 子 專 用 產(chǎn) 品、 電 子元器件 產(chǎn) 品、 電 子 應 用 產(chǎn) 品、 電 子材料 產(chǎn) 品以及 軟 件 產(chǎn) 品 [21]。 企業(yè)技術中心概念 由北京市 經(jīng)濟 和信息化委 員會 20xx 年 頒 布的《北京市企 業(yè) 技 術 中心 認 定 評 價管理 辦法》可知，企 業(yè) 技 術 中心是企 業(yè)設 立的 研 究 開發(fā) 機 構 ，是企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新 體 系的核心，是企業(yè) 技 術進 步和技 術創(chuàng) 新的主要技 術 依托。其主要 職 能包括： 研 究制定和 組織實 施企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新 戰(zhàn) 略 規(guī)劃 ； 組織開 展技 術開發(fā) 、 轉(zhuǎn)讓 、管理和服 務 ； 開 展 產(chǎn)學研 合作和 對 外交流；培育企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新 團隊 等 [22]。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效概念 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效主要是指技 術創(chuàng) 新 績 效， 國內(nèi) 外 很 少在企 業(yè) 技 術創(chuàng) 新 過 程中提到技 術創(chuàng) 新 績 效 這 一 概 念 [23]。通 過對國內(nèi) 外相 關研 究的梳理 發(fā)現(xiàn) ，技 術創(chuàng) 新 績 效大多被定 義為 企業(yè) 在 進 行 創(chuàng) 新 時獲 得技 術 的成效，主要表 現(xiàn) 在技 術創(chuàng) 新投入 與產(chǎn) 出之 間 的比 較 。 國內(nèi) 第一 16 個 提出技 術創(chuàng) 新 績 效 這個概 念的是高建，他在 研 究中表明，技 術創(chuàng) 新 績 效是指企 業(yè)進 行技術創(chuàng) 新 過 程的效率、 進 行技 術創(chuàng) 新 獲 得的 產(chǎn) 出成果以及因技 術創(chuàng) 新 獲 得商 業(yè) 成功所做出的貢獻 ，包括 產(chǎn) 出 績 效和 過 程 績 效 [24]。 模型構建與分析方法 政策計量 政策 計 量是 對 政策文本的 測 量工具，通 過 收集 篩選 政策文本，制定政策 評 價 體 系 并對政策 賦值 ， 從 而 將 政策文本量化， 進 而 達 到 對 政策 統(tǒng)計計 量的目的。彭 紀 生等人在此方面的 研 究在目前 國內(nèi) 的相 關研 究中具有 很 強的代表性。由文 獻 [4~7]可知，彭 紀 生等 對 收集到的 422 項 技 術創(chuàng) 新政策根據(jù)制定的量化 標 準一一 進 行打分，之后， 將 每年的政策得分 進行 疊 加， 獲 得年度 數(shù) 據(jù)，此外， 還 要根據(jù)政策的 廢 止、不同 時 期政策持 續(xù)發(fā)揮 效用等情 況再 對 年度 數(shù) 據(jù) 進 行適 當 的 調(diào) 整。 這 套 隨 之形成的政策 計 量方法 為 之后其他 學 者 對 政策 測 量的深入 研 究起到了 很 好的 鋪墊 作用。 多元回歸模型 多元回 歸 分析是用 來 描述相 關變 量之 間關 系的 統(tǒng)計 方法，用定量的方法分析一 個 因 變量 與 多 個 自 變 量的相 關關 系。多元 線 性回 歸 模型 見 式（ 31）： )(1 ini ii xy ??? ??? ?? （ 31） 式中， ? 為 常 數(shù)項 ， n??? ......, 21 為 回 歸 系 數(shù) ， 誤 差 項 i? 是 隨 機 變 量， 即彈 性，凡是不能被該線 性 關 系描述的因 變 量的 變 化，均由 誤 差 項 i? 承 擔 ，且 0)( ?iE? ， 0)( ?iVar ? 。 建立回 歸 模型后， 還 需要 對該 模型 進 行 擬 合 優(yōu) 度 檢驗 、 顯 著性 檢驗 和相 關 性 檢驗 ，以確 定模型的整 體 解 釋 能力及可 靠 程度。 另 外，如果 變 量是 隨 機的 時間 序列，必要 時 ， 還應對 模型 進 行平 穩(wěn) 性 檢驗 。 當 模型通 過檢驗 后，就可根據(jù)回 歸 模型求出回 歸 系 數(shù) 及常 數(shù)項 的估計值 。 從 而 將 自 變 量 nxxx ......, 21 與 因 變 量 y 之 間 的 關 系用公式表示出 來 ，同 時還 可 預測在 nxxx ......, 21 取 值 不同的情 況 下， 對 y 的影 響 。 柯布 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù) 柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 最初是美 國數(shù)學 家柯布 ()和 經(jīng)濟學 家保 羅 ?道格拉斯 ()探 討 投入和 產(chǎn) 出的 關 系 時創(chuàng) 造的生 產(chǎn) 函 數(shù) ，是以美 國數(shù)學 家 C． W．柯布和 經(jīng)濟學 家保 羅 ． H．道格拉斯的名字命名的，用 來預測 分析 國 家或 區(qū) 域的工 業(yè) 或大企第 3 章 模型構建與數(shù)據(jù)分析的理論依據(jù) 17 業(yè) 的生 產(chǎn) 途 徑 的一 種經(jīng)濟數(shù)學 模型， 簡稱 生 產(chǎn) 函 數(shù) 。目前是 經(jīng)濟學 中使用最 廣 泛的一 種 生產(chǎn) 函 數(shù) 形式，其表 達 式 見 式（ 32）： （ 32） 式中， Y 是工 業(yè)總產(chǎn)值 ， At 是 綜 合技 術 水平， L 是投入的 勞動 力 數(shù) （ 單 位是萬人或人）， K是投入的 資 本，一般指固定 資產(chǎn)凈值 （ 單 位是 億 元或萬元，但必 須與勞動 力 數(shù) 的 單 位相 對應 ，如 勞動 力用萬人作 單 位，固定 資產(chǎn)凈值 就用 億 元作 單 位）， α 是 勞動 力 產(chǎn) 出的 彈 性系數(shù) ， β 是 資 本 產(chǎn) 出的 彈 性系 數(shù) ， μ 表示 隨 機干 擾 的影 響 ， μ≤1 。 從這個 模型看出， 決 定工 業(yè) 系 統(tǒng)發(fā) 展水平的主要因素是投入的 勞動 力 數(shù) 、固定 資產(chǎn) 和綜 合技 術 水平，其中 綜 合技 術 水平包括 經(jīng)營 管理水平、 勞動 力素 質(zhì) 、引 進 先 進 技 術 等。 彭 紀 生等在 研 究 國 家政策 協(xié) 同 對 宏 觀經(jīng)濟績 效影 響時 借 鑒 了 Sun 等的建模思路， 將 政策 協(xié) 同引入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中 [25]。在模型中， 國內(nèi) 生 產(chǎn)總值 代表生 產(chǎn) 函 數(shù) 中的 Y，資 本存量代表 K， 勞動 力代表 L，他 將 政策分 為 政策力度、政策目 標 和政策措施三 個維 度，在政策目 標 和政策措施 維 度中分 別選 取政策 協(xié) 同 組 合代表 A（ t） ，表示影 響 宏 觀經(jīng)濟績 效的自 變 量中，除了 資 本和人力投入的所有技 術 投入 [4]。整 體 取 對數(shù) 后，建立的 計 量模型如下： (33) (34) (35) (36) 盛 亞 等 將 生 產(chǎn) 函 數(shù) 中表示 綜 合技 術 水平的部分理解成全要素生 產(chǎn) 率， 即總產(chǎn) 品 與 全部要素投入量的比 值 ， 認為 知 識產(chǎn)權 要素可以解 釋 全要素形成的原因 [8]。因此在 研 究中 將 知識產(chǎn)權 政策的 數(shù) 量、力度、目 標 及措施 對 技 術創(chuàng) 新 績 效的影 響 加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn)函 數(shù) 中，作 為 A（ t） ，建立 兩 套回 歸 模型。其中， 選 取新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率 RNP 和 專 利授 權 量PT 作 為兩 套回 歸 模型中的 Y， 國 家 財 政科技投入代表 K，科技活 動 人 員數(shù) 代表 L，其建立的多元回 歸 模型如下 [8]： (37) (38) (39) (310) 式中： TP 代表 RNP 和 PT 兩個 技 術創(chuàng) 新 績 效指 標 ，模型（ 37） （ 310）分 別 用于分析政策 數(shù) 量、政策力度、政策目 標 和政策措施 對 技 術創(chuàng) 新 績 效的影 響 。 該 模型 與 彭 紀 生等的 研 究模型相比， 縮 小了 研 究范 圍 。其 研 究 對 象 僅 是知 識產(chǎn)權這 一類 政策，企 業(yè)績 效的 研 究也深入到企 業(yè) ， 從 企 業(yè) 的角度 選擇 新 產(chǎn)