【正文】 第 1 章 緒論 1 摘要 隨 著科 學(xué) 技 術(shù) 的 進(jìn) 步， 擁 有高新技 術(shù) 的 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 逐步成 為 各 國(guó)發(fā) 展的重點(diǎn)。 與 此同 時(shí) ，在市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體 制 為 主 導(dǎo) 的中 國(guó) 特色市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體 制下，政府在企 業(yè) 科技 創(chuàng) 新的 進(jìn) 程中起著重要作用。但是， 隨 著市 場(chǎng)發(fā) 展日益成熟，政策 驅(qū)動(dòng) 的 難 度逐 漸 加大，政策 實(shí) 施的效率不高，政策本 應(yīng)帶給 企 業(yè) 的 經(jīng)濟(jì) 效益 沒(méi) 有充分 發(fā)揮 出 來(lái) 。 針對(duì)區(qū) 域技 術(shù)創(chuàng) 新政策在推 進(jìn)電 子信息企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 與 提高 創(chuàng) 新 績(jī) 效 過(guò) 程中存在的問(wèn)題 ， 運(yùn) 用技 術(shù)創(chuàng) 新理 論 ， 構(gòu) 建基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。以我 國(guó)頒布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè)為研 究 對(duì) 象， 闡 明了技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)電 子信息企業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 機(jī)理。 論 文首先分析了技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效 兩 者 關(guān) 系的 框 架 結(jié)構(gòu) ， 選 取指 標(biāo) ，建立分析模型。通 過(guò) 收集技 術(shù)創(chuàng) 新政策文本，制定量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行 測(cè) 量 并找 出影 響 因素，再 經(jīng) 企 業(yè)調(diào)研與數(shù) 據(jù) 統(tǒng)計(jì)確 定 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效指標(biāo) ，之后用 SPSS 軟 件 進(jìn) 行分析。 結(jié) 果 發(fā)現(xiàn) 科技成果 轉(zhuǎn) 化目 標(biāo) 和人才作用 對(duì) 象 對(duì) 企 業(yè)當(dāng) 年被受理的 專 利申 請(qǐng)數(shù) 有 顯 著的正面影 響 ，其他影 響 因素 對(duì) 其有 負(fù) 面影 響 甚至不能 很 好的解釋 因 變 量。 從 而提出技 術(shù)創(chuàng) 新政策 應(yīng)當(dāng) 把握制定 時(shí) 機(jī)力度，完善制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) ，增加強(qiáng)制措施，加大 監(jiān) 管力度，具有重要的 現(xiàn)實(shí) 意 義 。 關(guān)鍵詞 ： 政策 測(cè) 量； 創(chuàng) 新 績(jī) 效；多元回 歸 ；柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 2 第 1章 緒論 研究背景 眾 所周知， 當(dāng) 今世界 經(jīng)濟(jì) 逐 漸 走向全球化和一 體 化，各 國(guó) 的 競(jìng)爭(zhēng) 愈演愈烈，而 競(jìng)爭(zhēng) 的焦點(diǎn)也逐步 從 土地、能源、 勞動(dòng) 力等 傳統(tǒng) 生 產(chǎn) 要素， 轉(zhuǎn) 向信息、技 術(shù) 、人才及由此 產(chǎn) 生的高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) 。而 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 作 為 主要的高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) ，逐 漸 成 為 各 國(guó)發(fā) 展的重點(diǎn)。 與此同 時(shí) ，在中 國(guó) 特色市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體 制下，政府在 創(chuàng) 新型 國(guó) 家建 設(shè)過(guò) 程中起著重要作用，政府政策尤其是 針對(duì) 高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策更是 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新能力的提升以及 國(guó) 家經(jīng)濟(jì) 的 發(fā) 展起著 關(guān)鍵 性作用。 但在 實(shí)際 操作 過(guò) 程中，技 術(shù)創(chuàng) 新政策的扶持作用不 斷 放大的同 時(shí) ，政策操作的 難 度逐漸 加大，使得政策 實(shí) 施的效率不高。政府每年投入巨 資 ，但是企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新水平依然落后，政策本 應(yīng)帶給電 子信息企 業(yè) 的 經(jīng)濟(jì) 效益 沒(méi) 有充分 發(fā)揮 出 來(lái) ，原因主要 體現(xiàn) 在以下三點(diǎn)： （ 1）技 術(shù)創(chuàng) 新政策制定 時(shí) 機(jī)和力度 選擇 不到位。由于政策 擬 定者在政策制定 過(guò) 程中把握不好政策 頒 布的 時(shí) 機(jī)和力度，又由于政策本身 沒(méi) 有 統(tǒng) 一 執(zhí) 行 標(biāo) 準(zhǔn)，使得不同的機(jī) 構(gòu) 部門(mén) 以不同的方式解 讀 政策，造成信息不 對(duì)稱 ， 從 而 導(dǎo) 致政策的作用不 顯 著。 （ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策制定 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) 不完善。由于多 項(xiàng) 政策在制定 實(shí) 施 過(guò) 程中相互之 間的影 響沒(méi) 有 經(jīng)過(guò) 仔 細(xì) 分析， 導(dǎo) 致不同的政策 發(fā)揮 效用的 時(shí)間 點(diǎn)及強(qiáng)弱程度 難 以把控，政策之 間 甚至 會(huì)發(fā) 生 沖 突， 為 企 業(yè)發(fā) 展投入的 資 源或不足或 過(guò) 量， 資 源配置失衡，企 業(yè)績(jī) 效 難以提升。 （ 3）技 術(shù)創(chuàng) 新政策缺乏 跟 蹤 監(jiān) 督措施。由于技 術(shù)創(chuàng) 新政策主要以刺激鼓 勵(lì) 企 業(yè)發(fā) 展為 主，缺乏硬性要求，企 業(yè)對(duì) 政策是否 響應(yīng) 、如何 響應(yīng)難 以 跟 蹤 監(jiān) 督，政策 實(shí) 施后不能 獲得 來(lái) 自企 業(yè) 有效的反 饋 信息。除了能正 確 的接受政策扶持的企 業(yè) 外， 還 存在部分企 業(yè)過(guò) 分甚至不正 當(dāng) 地利用政策 帶來(lái) 的各 項(xiàng)優(yōu) 惠，而部分企 業(yè)對(duì) 政策 極 度“冷漠”，享受不到政策的各 項(xiàng) 福利。 從 而技 術(shù)創(chuàng) 新政策 沒(méi) 有 達(dá) 到 應(yīng) 有的效果。 鑒 于此，技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 及企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效提升 問(wèn)題 已成 為 一 個(gè)備受 關(guān) 注的 問(wèn)題 ，而目前 國(guó)內(nèi)對(duì)這 一 領(lǐng) 域的 研 究 幾 乎空白。因此， 對(duì)這 一 問(wèn)題 的 研 究 與 解 決意 義 重大，且十分迫切！同 時(shí)這 一 問(wèn)題既 涉及 學(xué) 科交叉又 屬學(xué)術(shù) 前沿，需要 從 理 論與實(shí)踐視 角予以重 視 。 第 1 章 緒論 3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 政策績(jī)效評(píng)估研究綜述 目前，技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 研 究已受到重 視 ，但 還 不成熟， 沒(méi) 有形成 清晰的理 論框 架，因此 這 方面的 研 究 還 具有 很 大的 發(fā) 展空 間 。 李 偉銘 等 運(yùn) 用 來(lái) 自 廣東 17 個(gè) 市（ 縣 ）中小企 業(yè) 的整群 隨 機(jī)抽 樣數(shù) 據(jù)，利用 結(jié)構(gòu) 方程模型 檢驗(yàn) 了政府技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 中小企 業(yè)資 源投入、 組織 激 勵(lì)與創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的相互 關(guān)系。 研 究表明，政府的技 術(shù)創(chuàng) 新政策通 過(guò)兩條 路 徑對(duì) 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效 產(chǎn) 生影 響 ：（ 1）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 企 業(yè)資 源投入 — 創(chuàng) 新 績(jī) 效；（ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 組織 激 勵(lì) — 創(chuàng) 新 績(jī) 效。同 時(shí) 指出，企 業(yè)資 源投入和 組織 激 勵(lì) 在技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 扮演著完全中介的角色 [1]。 李 國(guó) 平等建立了一套基于科 學(xué) 性、目 標(biāo) 成效和 綜 合效 應(yīng) 的地方科技政策法 規(guī)績(jī) 效 評(píng)估的 評(píng) 價(jià)指 標(biāo)體 系， 對(duì)蘇 州市近年 來(lái) 部分科技政策法 規(guī)進(jìn) 行了 績(jī) 效 評(píng)估 ， 并 提出了相 關(guān) 政策建 議 [2]。 James ForemanPeck 以服 務(wù)業(yè) 和制造 業(yè) 的中小企 業(yè) 作 為樣 本， 對(duì) 20xx20xx 年的企 業(yè)數(shù) 據(jù)分析，控制其 它 增 長(zhǎng)變 量，得出 創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 是 顯 著的。其中，中小企 業(yè)創(chuàng) 新政策支持比如 稅 收 減 免具有高回 報(bào) ， 即 使在公共 開(kāi) 支削 減 的情形下， 堅(jiān) 持中小企業(yè)創(chuàng) 新政策扶持也是明智的 [3]。 彭 紀(jì) 生等收集整理了 1978 年至 20xx 年 國(guó) 家及各部委（不包括各省市 頒 布的地方法 規(guī) ）頒 布的 422 項(xiàng) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 從 政策力度、政策目 標(biāo)與 政策措施三 個(gè)維 度制定政策量化 標(biāo)準(zhǔn)操作手 冊(cè) ，之后通 過(guò)賦值獲 得政策量化 數(shù) 據(jù)， 進(jìn) 而建立基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 來(lái)研 究 創(chuàng) 新各 個(gè)維 度的政策 協(xié) 同 與經(jīng)濟(jì)績(jī) 效之 間 的 關(guān) 系 [4~7]。 盛 亞 等在 研 究知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 政策 對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī) 效的影 響時(shí) ， 參 考了彭 紀(jì) 生等的上述 研 究方法，從 政策力度、政策目 標(biāo)與 政策措施三 個(gè)維 度 獲 得知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 的量化 數(shù) 據(jù)，之后 將 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 要素加入到柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 中，建立 計(jì) 量模型。 經(jīng)過(guò) 分析得出，政策力度能 顯 著促進(jìn) 新 產(chǎn) 品 銷(xiāo)售 率，但 會(huì) 限制 專 利授 權(quán) 量， 權(quán) 利界定目 標(biāo)顯 著促 進(jìn) 了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，但侵 權(quán)懲 戒目 標(biāo) 卻 顯 著限制了技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效，行政措施 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響很 小， 財(cái)稅 措施 沒(méi)有得到足 夠 的重 視 [8]。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究綜述 目前 國(guó)內(nèi) 有 很 多 學(xué) 者已 經(jīng) 采用不同的分析手段 與 工具 對(duì) 我 國(guó) 高新技 術(shù) 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī)效 進(jìn) 行理 論與實(shí)證研 究。但 研 究范 圍 大多是整 個(gè) 高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) ， 針對(duì)電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī)效的 研 究屈指可 數(shù) 。 4 王立成等以市 場(chǎng) 因子、技 術(shù) 因子、社 會(huì)動(dòng) 力因子 為 基本要素， 構(gòu) 建了影 響東 北地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的理 論 模型， 實(shí)證對(duì) 比分析了 東 北地 區(qū)與長(zhǎng) 三角地 區(qū) 和珠三角地 區(qū)電子信息 產(chǎn)業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效差距， 并 提出提升 東 北地 區(qū)電 子信息 產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 對(duì) 策建 議 [9]。 劉 巖等在 20xx 年 從 三 個(gè) 角度分析了知 識(shí) 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu)對(duì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 ， 即 知識(shí) 基 礎(chǔ) 的 廣 度、深度以及一致性 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 的 關(guān) 系，通 過(guò)對(duì) 中 國(guó)電 子信息企 業(yè) 的知 識(shí) 基 礎(chǔ)結(jié)構(gòu) 特征 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 實(shí)證 分析， 發(fā)現(xiàn) 知 識(shí) 基 礎(chǔ) 的 廣 度 與 一致性 對(duì) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效有 顯 著的正向影 響 ，而深度 與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效之 間 存在倒 U 型 關(guān) 系 [10]。 隨 后，又于20xx 年以中 國(guó)電 子信息行 業(yè) 31 家企 業(yè) 的 37108 發(fā) 明 專 利 數(shù) 據(jù) 為樣 本， 構(gòu) 建了企 業(yè) 的知 識(shí)基 礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ，以明 確 企 業(yè) 知 識(shí) 基 礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效 間 的 關(guān) 系 [11]。 張艷輝 等以 蘇 州 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 集群中的企 業(yè)為研 究 對(duì) 象，借 鑒 了社 會(huì)網(wǎng)絡(luò) 的主要理論 ，采用企 業(yè)訪談 及 問(wèn) 卷 調(diào)查 法 進(jìn) 行 數(shù) 據(jù)收集， 對(duì) 企 業(yè) 社 會(huì)網(wǎng)絡(luò)與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 關(guān) 系及企 業(yè)學(xué)習(xí) 的中介作用 進(jìn) 行深入的探 討 ， 研 究 結(jié) 果表明，企 業(yè) 努力提高社 會(huì)網(wǎng)絡(luò) 的四 個(gè)維 度，將 有利于企 業(yè) 的 學(xué)習(xí) ， 從 而有效地促 進(jìn) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績(jī) 效的提升 [12]。 由上述文 獻(xiàn) 不 難發(fā)現(xiàn) ，在 針對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的 研 究中， 很 少有 將兩 者 聯(lián) 系起 來(lái) 的 研 究。而作 為 我 國(guó) 主要高新技 術(shù) 企 業(yè) 之一的 電 子信息企 業(yè) ， 單純靠 市場(chǎng) 機(jī)制 運(yùn) 作無(wú)法取得 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā) 展，正 確 使用政策工具 對(duì) 促 進(jìn) 企 業(yè)實(shí)現(xiàn) 技 術(shù)創(chuàng) 新著 實(shí) 重要，故本文的 研 究是非常有意 義 的。 研究思路 本文的 研 究目 標(biāo) 是探 尋 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的影 響 。 研 究主 體 是技術(shù)創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心。 研 究思路是通 過(guò)對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行量化 找出影 響 因素，再 找 出 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo) ， 運(yùn) 用回 歸 分析模型 找 出前者 對(duì) 后者的影 響關(guān) 系， 進(jìn) 而提出具有 實(shí)際 意 義 的 結(jié)論 建 議 。本文的 研 究 框 架 見(jiàn)圖 11。 第 1 章 緒論 5 圖 11 研 究 框 架 研究?jī)?nèi)容 全文可以分 為 理 論概況 、 數(shù) 據(jù)分析、 結(jié) 果 闡釋 三大部分，理 論概況 是 數(shù) 據(jù)分析的基 礎(chǔ) ，在理 論概況 部分中，本文 闡 述了 研 究 對(duì) 象的涵 義現(xiàn)狀 及工具方法的理 論 原理。之后，在 數(shù)據(jù)分析部分中，一方面 對(duì) 收集到的政策文本 進(jìn) 行量化 處 理， 找 出有效指 標(biāo) ， 另 一方面 對(duì) 企業(yè)數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行 篩選 ，抽取出準(zhǔn) 確 且有效的指 標(biāo) ， 繼 而 將兩 者 進(jìn) 行回 歸 分析。最后的 結(jié) 果 闡釋部分，本文 將數(shù) 據(jù)分析得出的 結(jié)論進(jìn) 行 歸納總結(jié) ，得出文章的 結(jié)論 建 議 。 總 之，全文上下聯(lián) 系 緊 密， 邏輯嚴(yán)謹(jǐn) 。 6 （ 1） 理 論概況 即 第二章和第三章，是本文的理 論 基 礎(chǔ) 。 在第二章中，本文主要介 紹 了技 術(shù)創(chuàng) 新政策及 電 子信息企 業(yè)發(fā) 展 現(xiàn)狀 。通 過(guò) 介 紹兩 者的 發(fā) 展 狀況 ，提出技 術(shù)創(chuàng) 新能力是 電 子信息企 業(yè) 得以 長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā) 展的 關(guān)鍵 因素，政策在其中起到重要作用卻不完善， 間 接 說(shuō) 明本文 研 究的重要性和必要性。 在第三章中，本文介 紹 了 研 究中的理 論 依據(jù)和主要 運(yùn) 用的工具方法。只有明 確 了技 術(shù)創(chuàng) 新政策、 電 子信息企 業(yè) 及 創(chuàng) 新 績(jī) 效的涵 義 ，才能保 證 后文 對(duì) 指 標(biāo)選 取的準(zhǔn) 確 性， 對(duì) 企 業(yè)影 響研 究的 真實(shí) 性和有效性。在 研 究方法中，政策 計(jì) 量是技 術(shù)創(chuàng) 新政策的 測(cè) 量工具，是 獲得政策指 標(biāo) 的基 礎(chǔ) 和前提。 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù)與 多元回 歸 模型，通 過(guò) 使用 SPSS軟 件 對(duì)數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行回 歸 分析， 則 是 研 究技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì)電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效影 響 的有效途徑 。 （ 2） 數(shù) 據(jù)分析 即 第四章、第五章和第六章，是本文的核心 內(nèi) 容。 其中，第四章首先建立了描述技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效的分析 框 架，再結(jié) 合文 獻(xiàn)研 究 論 述了技 術(shù)創(chuàng) 新政策和 電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績(jī) 效指 標(biāo) 的 選 取依據(jù)和 過(guò) 程，之后建立起反映 兩 者 關(guān) 系的基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型。 第五章中，先 對(duì)獲 取的技 術(shù)創(chuàng) 新政策文本和 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績(jī) 效 數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行了有效處 理，在政策方面， 選 取 與電 子信息企 業(yè) 有 關(guān) 的 國(guó) 家、地方部 門(mén)頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 隨后借 鑒 以往的 研 究方法建立政策量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 請(qǐng)專 家小 組對(duì)