【正文】 國電 子信息行 業(yè) 31 家企 業(yè) 的 37108 發(fā) 明 專 利 數(shù) 據(jù) 為樣 本， 構(gòu) 建了企 業(yè) 的知 識(shí)基 礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ，以明 確 企 業(yè) 知 識(shí) 基 礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效 間 的 關(guān) 系 [11]。 電子信息企業(yè)創(chuàng)新績效研究綜述 目前 國內(nèi) 有 很 多 學(xué) 者已 經(jīng) 采用不同的分析手段 與 工具 對(duì) 我 國 高新技 術(shù) 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績效 進(jìn) 行理 論與實(shí)證研 究。其中，中小企 業(yè)創(chuàng) 新政策支持比如 稅 收 減 免具有高回 報(bào) ， 即 使在公共 開 支削 減 的情形下， 堅(jiān) 持中小企業(yè)創(chuàng) 新政策扶持也是明智的 [3]。 研 究表明，政府的技 術(shù)創(chuàng) 新政策通 過兩條 路 徑對(duì) 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 生影 響 ：（ 1）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 企 業(yè)資 源投入 — 創(chuàng) 新 績 效；（ 2）技 術(shù)創(chuàng) 新政策 — 組織 激 勵(lì) — 創(chuàng) 新 績 效。 鑒 于此，技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 及企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效提升 問題 已成 為 一 個(gè)備受 關(guān) 注的 問題 ，而目前 國內(nèi)對(duì)這 一 領(lǐng) 域的 研 究 幾 乎空白。 （ 3）技 術(shù)創(chuàng) 新政策缺乏 跟 蹤 監(jiān) 督措施。政府每年投入巨 資 ，但是企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新水平依然落后，政策本 應(yīng)帶給電 子信息企 業(yè) 的 經(jīng)濟(jì) 效益 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 ，原因主要 體現(xiàn) 在以下三點(diǎn)： （ 1）技 術(shù)創(chuàng) 新政策制定 時(shí) 機(jī)和力度 選擇 不到位。 關(guān)鍵詞 ： 政策 測 量； 創(chuàng) 新 績 效；多元回 歸 ；柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 2 第 1章 緒論 研究背景 眾 所周知， 當(dāng) 今世界 經(jīng)濟(jì) 逐 漸 走向全球化和一 體 化，各 國 的 競爭 愈演愈烈，而 競爭 的焦點(diǎn)也逐步 從 土地、能源、 勞動(dòng) 力等 傳統(tǒng) 生 產(chǎn) 要素， 轉(zhuǎn) 向信息、技 術(shù) 、人才及由此 產(chǎn) 生的高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) 。 論 文首先分析了技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效 兩 者 關(guān) 系的 框 架 結(jié)構(gòu) ， 選 取指 標(biāo) ，建立分析模型。 與 此同 時(shí) ，在市 場經(jīng)濟(jì)體 制 為 主 導(dǎo) 的中 國 特色市 場經(jīng)濟(jì)體 制下，政府在企 業(yè) 科技 創(chuàng) 新的 進(jìn) 程中起著重要作用。但是， 隨 著市 場發(fā) 展日益成熟，政策 驅(qū)動(dòng) 的 難 度逐 漸 加大，政策 實(shí) 施的效率不高，政策本 應(yīng)帶給 企 業(yè) 的 經(jīng)濟(jì) 效益 沒 有充分 發(fā)揮 出 來 。通 過 收集技 術(shù)創(chuàng) 新政策文本，制定量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 對(duì) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進(jìn) 行 測 量 并找 出影 響 因素，再 經(jīng) 企 業(yè)調(diào)研與數(shù) 據(jù) 統(tǒng)計(jì)確 定 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效指標(biāo) ，之后用 SPSS 軟 件 進(jìn) 行分析。而 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 作 為 主要的高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) ，逐 漸 成 為 各 國發(fā) 展的重點(diǎn)。由于政策 擬 定者在政策制定 過 程中把握不好政策 頒 布的 時(shí) 機(jī)和力度，又由于政策本身 沒 有 統(tǒng) 一 執(zhí) 行 標(biāo) 準(zhǔn)，使得不同的機(jī) 構(gòu) 部門 以不同的方式解 讀 政策，造成信息不 對(duì)稱 ， 從 而 導(dǎo) 致政策的作用不 顯 著。由于技 術(shù)創(chuàng) 新政策主要以刺激鼓 勵(lì) 企 業(yè)發(fā) 展為 主，缺乏硬性要求，企 業(yè)對(duì) 政策是否 響應(yīng) 、如何 響應(yīng)難 以 跟 蹤 監(jiān) 督，政策 實(shí) 施后不能 獲得 來 自企 業(yè) 有效的反 饋 信息。因此， 對(duì)這 一 問題 的 研 究 與 解 決意 義 重大，且十分迫切！同 時(shí)這 一 問題既 涉及 學(xué) 科交叉又 屬學(xué)術(shù) 前沿，需要 從 理 論與實(shí)踐視 角予以重 視 。同 時(shí) 指出，企 業(yè)資 源投入和 組織 激 勵(lì) 在技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與創(chuàng) 新 績 效之 間 扮演著完全中介的角色 [1]。 彭 紀(jì) 生等收集整理了 1978 年至 20xx 年 國 家及各部委（不包括各省市 頒 布的地方法 規(guī) ）頒 布的 422 項(xiàng) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 從 政策力度、政策目 標(biāo)與 政策措施三 個(gè)維 度制定政策量化 標(biāo)準(zhǔn)操作手 冊(cè) ，之后通 過賦值獲 得政策量化 數(shù) 據(jù)， 進(jìn) 而建立基于柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 來研 究 創(chuàng) 新各 個(gè)維 度的政策 協(xié) 同 與經(jīng)濟(jì)績 效之 間 的 關(guān) 系 [4~7]。但 研 究范 圍 大多是整 個(gè) 高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè) ， 針對(duì)電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的 研 究屈指可 數(shù) 。 張艷輝 等以 蘇 州 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 集群中的企 業(yè)為研 究 對(duì) 象，借 鑒 了社 會(huì)網(wǎng)絡(luò) 的主要理論 ，采用企 業(yè)訪談 及 問 卷 調(diào)查 法 進(jìn) 行 數(shù) 據(jù)收集， 對(duì) 企 業(yè) 社 會(huì)網(wǎng)絡(luò)與 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的 關(guān) 系及企 業(yè)學(xué)習(xí) 的中介作用 進(jìn) 行深入的探 討 ， 研 究 結(jié) 果表明，企 業(yè) 努力提高社 會(huì)網(wǎng)絡(luò) 的四 個(gè)維 度，將 有利于企 業(yè) 的 學(xué)習(xí) ， 從 而有效地促 進(jìn) 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效的提升 [12]。 研 究主 體 是技術(shù)創(chuàng) 新政策和北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心。之后，在 數(shù)據(jù)分析部分中，一方面 對(duì) 收集到的政策文本 進(jìn) 行量化 處 理， 找 出有效指 標(biāo) ， 另 一方面 對(duì) 企業(yè)數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行 篩選 ，抽取出準(zhǔn) 確 且有效的指 標(biāo) ， 繼 而 將兩 者 進(jìn) 行回 歸 分析。 在第二章中，本文主要介 紹 了技 術(shù)創(chuàng) 新政策及 電 子信息企 業(yè)發(fā) 展 現(xiàn)狀 。在 研 究方法中，政策 計(jì) 量是技 術(shù)創(chuàng) 新政策的 測 量工具，是 獲得政策指 標(biāo) 的基 礎(chǔ) 和前提。 第五章中，先 對(duì)獲 取的技 術(shù)創(chuàng) 新政策文本和 電 子信息企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行了有效處 理，在政策方面， 選 取 與電 子信息企 業(yè) 有 關(guān) 的 國 家、地方部 門頒 布的技 術(shù)創(chuàng) 新政策， 隨后借 鑒 以往的 研 究方法建立政策量化 標(biāo) 準(zhǔn)， 請(qǐng)專 家小 組對(duì) 政策打分， 從 而得到衡量政策的數(shù) 據(jù)矩 陣 。 第六章中，通 過 SPSS 軟 件 進(jìn) 行回 歸 分析， 檢驗(yàn) 模型的 顯 著性及相 關(guān) 性 并 得出政策不同影 響 因素 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 情 況 ， 并對(duì)結(jié) 果 進(jìn) 行 闡釋 ， 從 而初步得出 結(jié)論 。 第 1 章 緒論 7 研究意義及創(chuàng)新之處 本文通 過 收集 20xx20xx 年 國 家、地方部 門頒 布的有 關(guān)電 子信息企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策及北京市 電 子信息企 業(yè) 市 級(jí) 技 術(shù) 中心在 20xx20xx 年全面的 創(chuàng) 新 績 效 數(shù) 據(jù)，利用政策量化模型及其 它統(tǒng)計(jì) 方法 將 文本及 數(shù) 據(jù) 進(jìn) 行有效 處 理，再利用回 歸 模型 找 出政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的影 響 情 況 ， 并總結(jié) 出政策 對(duì) 企 業(yè) 的有效 實(shí) 施 結(jié)構(gòu) 。由于 現(xiàn) 有文 獻(xiàn) 中 還沒 有 研 究 兩 者 關(guān) 系的成果，而此內(nèi) 容的 研 究又相 當(dāng) 必要和迫切。 隨 之， 1995 年，中 國 政府出臺(tái)了 關(guān) 于加速科 學(xué) 技 術(shù)進(jìn) 步的 決 定，技 術(shù)創(chuàng) 新 概 念正式提出。 從 1978 年改革 開 放至 20xx 年底，我 國 共 頒 布了近 500 項(xiàng) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策。 盡 管技 術(shù)創(chuàng) 新受到政府高度重 視 ， 體 系建 設(shè) 取得了重要 進(jìn) 展，但是技 術(shù)創(chuàng) 新政策 體 系仍有待于完善。同 時(shí) ， 創(chuàng) 新成果去向不明， 轉(zhuǎn) 化效率不高。 另 外，企 業(yè) 中每 200 個(gè) 技 術(shù)研發(fā) 人 員 配 備 一 個(gè) 技 術(shù)轉(zhuǎn) 移人 員 ，及 時(shí)跟 蹤成果去向。 電子信息企業(yè)發(fā)展概況 首先介 紹 下 電 子信息企 業(yè) 在工 業(yè) 行 業(yè) 中的 發(fā) 展 狀況 ，下表是 20xx 年工 業(yè) 企 業(yè) 中部分指 標(biāo) 排名前五的行 業(yè) ，通 過對(duì) 比可以看出，截至 20xx 年，我 國 通信 設(shè)備 、 計(jì) 算機(jī)及其他電 子 設(shè)備 制造 業(yè)即 本文中 研 究的 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 工 業(yè)總產(chǎn)值達(dá) 億 元，主 營業(yè)務(wù) 收入 達(dá) 億 元，全部 從業(yè) 人 員 年平均人 數(shù)達(dá) 萬人，均居我 國 工 業(yè) 企 業(yè) 的前五，這 無疑 證 明了 當(dāng) 今的 電 子信息行 業(yè) 在我 國 工 業(yè) 行 業(yè) 中具有 舉 足 輕 重的地位。 第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 11 下 圖 展示了 國 家 統(tǒng)計(jì) 局公布的 20xx20xx 年期 間 大中型 電 子信息企 業(yè) 新 產(chǎn) 品的投入 產(chǎn)出情 況 ， 從 中可以看到，在具有中 國 特色的市 場經(jīng)濟(jì)體 制作用下，新 產(chǎn) 品 銷售 收入 從 20xx年至 20xx 年整 體 成上升 趨勢 ，年平均增 長 率 為 %， 盡 管 20xx 年 較 上一年有所下降，但在之后的 兩 年里直 線 上升。 雖 然 研發(fā) 投入的高低不能直接影 響 企 業(yè) 的收益，但是企 業(yè) 要想取得 長遠(yuǎn)發(fā) 展，就 應(yīng) 具 備 技 術(shù)創(chuàng) 新能力。截止 20xx 年 11 月， 國 家已 經(jīng)認(rèn) 定了十八批次，共 計(jì) 793家 國 家 級(jí) 企 業(yè) 技 術(shù) 中心。但是就整 體 而言，由于我 國電 子信息 產(chǎn) 12 業(yè) 起步相 對(duì)較晚 ，科 研 能力相 對(duì) 薄弱， 雖 已成 為電 子信息 產(chǎn)業(yè) 大 國 ，但不是強(qiáng) 國 ， 即 使是企 業(yè) 技 術(shù) 中心，在技 術(shù)創(chuàng) 新方面 還 是存在著 諸 多的 問題 ，主要表 現(xiàn) 在技 術(shù)創(chuàng) 新水平低、核心技 術(shù) 受制于人。而技 術(shù)創(chuàng) 新政策 經(jīng)過 多年 發(fā) 展，也具 備 了完善的政策制定 框 架，在政策的激 勵(lì) 及自身的努力下，企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新能力有所提高，但增速 緩 慢， 創(chuàng) 新水平低，科技成果 轉(zhuǎn) 化效率不高。 國內(nèi) 外 學(xué) 者 對(duì) 此普遍 沒 有 爭議 。 英 國學(xué) 者 羅 斯 韋爾 （ Rothwell） 認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策是指科技政策和 產(chǎn)業(yè) 政策 協(xié)調(diào) 的 結(jié) 合。道奇 遜 （ Mark Dodgson）等人 認(rèn)為 ， 創(chuàng) 新政策是一 個(gè)綜 合的 概 念， 與解 決當(dāng) 今世界重大 經(jīng)濟(jì)問題 密切相 關(guān) 。 這種觀 點(diǎn) 將 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 獨(dú) 立了出 來 ， 并 且作 為 一 個(gè)獨(dú) 立的政策 體 系 進(jìn) 行 研 究。 Dodgson 等 (1996) 創(chuàng) 新政策是一 個(gè)綜 合的 概 念。 早期的 研 究中， Ergas 將 技 術(shù) 政策分 為 具有“集中”（政策制定、 執(zhí) 行和 評(píng)估 的集中）特點(diǎn)的使命 導(dǎo) 向型技 術(shù) 政策和具有“分散”（政策制定、 執(zhí) 行和 評(píng)估 的分散）特點(diǎn) 擴(kuò) 散 導(dǎo)向型技 術(shù)創(chuàng) 新政策，把美 國 、英 國 和法 國 的技 術(shù) 政策 劃為 使命 導(dǎo) 向型，而把德 國 、瑞士和瑞典 歸為擴(kuò) 散 導(dǎo) 向型 [19]。 企業(yè)技術(shù)中心概念 由北京市 經(jīng)濟(jì) 和信息化委 員會(huì) 20xx 年 頒 布的《北京市企 業(yè) 技 術(shù) 中心 認(rèn) 定 評(píng) 價(jià)管理 辦法》可知，企 業(yè) 技 術(shù) 中心是企 業(yè)設(shè) 立的 研 究 開發(fā) 機(jī) 構(gòu) ，是企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新 體 系的核心，是企業(yè) 技 術(shù)進(jìn) 步和技 術(shù)創(chuàng) 新的主要技 術(shù) 依托。 國內(nèi) 第一 16 個(gè) 提出技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效 這個(gè)概 念的是高建，他在 研 究中表明，技 術(shù)創(chuàng) 新 績 效是指企 業(yè)進(jìn) 行技術(shù)創(chuàng) 新 過 程的效率、 進(jìn) 行技 術(shù)創(chuàng) 新 獲 得的 產(chǎn) 出成果以及因技 術(shù)創(chuàng) 新 獲 得商 業(yè) 成功所做出的貢獻(xiàn) ，包括 產(chǎn) 出 績 效和 過 程 績 效 [24]。 這 套 隨 之形成的政策 計(jì) 量方法 為 之后其他 學(xué) 者 對(duì) 政策 測 量的深入 研 究起到了 很 好的 鋪墊 作用。 另 外，如果 變 量是 隨 機(jī)的 時(shí)間 序列，必要 時(shí) ， 還應(yīng)對(duì) 模型 進(jìn) 行平 穩(wěn) 性 檢驗(yàn) 。目前是 經(jīng)濟(jì)學(xué) 中使用最 廣 泛的一 種 生產(chǎn) 函 數(shù) 形式，其表 達(dá) 式 見 式（ 32）： （ 32） 式中， Y 是工 業(yè)總產(chǎn)值 ， At 是 綜 合技 術(shù) 水平， L 是投入的 勞動(dòng) 力 數(shù) （ 單 位是萬人或人）， K是投入的 資 本，一般指固定 資產(chǎn)凈值 （ 單 位是 億 元或萬元，但必 須與勞動(dòng) 力 數(shù) 的 單 位相 對(duì)應(yīng) ，如 勞動(dòng) 力用萬人作 單 位，固定 資產(chǎn)凈值 就用 億 元作 單 位）， α 是 勞動(dòng) 力 產(chǎn) 出的 彈 性系數(shù) ， β 是 資 本 產(chǎn) 出的 彈 性系 數(shù) ， μ 表示 隨 機(jī)干 擾 的影 響 ， μ≤1 。整 體 取 對(duì)數(shù) 后，建立的 計(jì) 量模型如下： (33) (34) (35) (36) 盛 亞 等 將 生 產(chǎn) 函 數(shù) 中表示 綜 合技 術(shù) 水平的部分理解成全要素生 產(chǎn) 率， 即總產(chǎn) 品 與 全部要素投入量的比 值 ， 認(rèn)為 知 識(shí)產(chǎn)權(quán) 要素可以解 釋 全要素形成的原因 [8]。其 研 究 對(duì) 象 僅 是知 識(shí)產(chǎn)權(quán)這 一類 政策，企 業(yè)績 效的 研 究也深入到企 業(yè) ， 從 企 業(yè) 的角度 選擇 新 產(chǎn) 品 產(chǎn) 出比率及 專 利授 權(quán) 量作 為 因 變 量。通 過對(duì) 以往 研 究成果 對(duì) 比 發(fā)現(xiàn) ，柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 可以 應(yīng) 用政策 對(duì) 企 業(yè) 的影 響研 究中， 為 后文的 研 究提供了有力的理 論 支持?；谏鲜隼?論 基 礎(chǔ) ，可以看到，由于技 術(shù)創(chuàng) 新政策是一 個(gè)綜 合的 概 念，作用于企 業(yè) 的各 個(gè) 方面，其目的 則 是提高企 業(yè) 的 創(chuàng) 新績 效。 技術(shù)創(chuàng)新政策指標(biāo)選取 本文 參 考了彭 紀(jì) 生等在上述 研 究中的政策分 類 方法，同 時(shí) 借 鑒 了李晨光等在 研 究集群創(chuàng) 新科技政策“效用 — 響應(yīng) ” 問題時(shí)對(duì) 政策的分 類研 究 [26]， 認(rèn)為 技 術(shù)創(chuàng) 新政策指 標(biāo) 的 選擇應(yīng)當(dāng)從 政策 對(duì) 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的作用方面 來 考 慮 。政策力度的大小直接影 響 著企 業(yè)及其 它 機(jī) 構(gòu) 部 門 的重 視 程度、政策的 實(shí) 施效果。 當(dāng) 然，技 術(shù)創(chuàng)