【正文】 政策打分， 從 而得到衡量政策的數(shù) 據(jù)矩 陣 。之后 對數(shù) 據(jù) 進 行 處 理， 獲 得年度指 標 ， 即 影 響 因素。在企 業(yè) 方面，通 過結(jié) 合文獻 和 實際 分析 確 定企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的投入 產(chǎn) 出指 標 。最后， 將 政策影 響 因素和 創(chuàng) 新 績 效投入指 標 作 為 自 變 量， 將 得出的 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標 作 為 因 變 量，放入多元回 歸 模型中， 進 入下一步分析。 第六章中，通 過 SPSS 軟 件 進 行回 歸 分析， 檢驗 模型的 顯 著性及相 關(guān) 性 并 得出政策不同影 響 因素 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 情 況 ， 并對結(jié) 果 進 行 闡釋 ， 從 而初步得出 結(jié)論 。 （ 3） 對 策建 議 及 結(jié)論 即 第七章和 結(jié)論 部分。其中，在第七章中，根據(jù)上述分析 結(jié) 果 并結(jié) 合 實際 ， 對研 究 結(jié)果背后的原因 進 行深入剖析， 并對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策如何改善制定 實 施方式以 電 子信息企 業(yè) 技術(shù)創(chuàng) 新 績 效提出有效的 對 策和可行的建 議 。 在 結(jié)論 中， 對 全文的分析 進 行提 煉總結(jié) ，回 扣 主 體 ，使全文 結(jié)構(gòu)嚴謹 ， 并 就 該研 究的深 遠 意 義進 行展望。 第 1 章 緒論 7 研究意義及創(chuàng)新之處 本文通 過 收集 20xx20xx 年 國 家、地方部 門頒 布的有 關(guān)電 子信息企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策及北京市 電 子信息企 業(yè) 市 級 技 術(shù) 中心在 20xx20xx 年全面的 創(chuàng) 新 績 效 數(shù) 據(jù)，利用政策量化模型及其 它統(tǒng)計 方法 將 文本及 數(shù) 據(jù) 進 行有效 處 理，再利用回 歸 模型 找 出政策 對 企 業(yè)創(chuàng) 新 績效的影 響 情 況 ， 并總結(jié) 出政策 對 企 業(yè) 的有效 實 施 結(jié)構(gòu) 。其 創(chuàng) 新之 處體現(xiàn) 在以下 兩 點： （ 1） 將 政策量化方法和 結(jié) 合柯布 道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 的多元回 歸 模型 應(yīng) 用到技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效影 響 的 研 究中。由于目前 還沒 有相 關(guān) 方面的 研 究，因此本文率先 嘗試 ，通 過 制定量化 標 準 對 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 進 行 賦值 ，使得政策得以衡量，再引入柯布道格拉斯生 產(chǎn) 函 數(shù) 建立回 歸 模型 來 探 尋 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 與電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效之 間 的 關(guān)系，通 過實證數(shù) 據(jù)分析影 響結(jié) 果，具有新意。 （ 2）通 過研 究技 術(shù)創(chuàng) 新政策 對電 子信息企 業(yè)創(chuàng) 新 績 效的影 響 ， 結(jié) 果表明科技成果 轉(zhuǎn)化目 標 和人才作用 對 象 對 企 業(yè)當 年被受理的 專 利申 請數(shù) 呈 顯 著的正相 關(guān) ；知 識產(chǎn)權(quán) 保 護 目標 、技 術(shù) 引 進 目 標 和 產(chǎn) 品 設(shè)備 作用 對 象呈 負 相 關(guān) ；而政策力度和 數(shù) 量及 資 金作用 對 象不能有效的解 釋 企 業(yè) 的 創(chuàng) 新 績 效 產(chǎn) 出指 標 。由于 現(xiàn) 有文 獻 中 還沒 有 研 究 兩 者 關(guān) 系的成果，而此內(nèi) 容的 研 究又相 當 必要和迫切。因此，本文的 研 究 結(jié) 果 極 具新意和 現(xiàn)實 意 義 。第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 9 第 2章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 技術(shù)創(chuàng)新政策效用概況 縱覽 我 國 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 發(fā) 展 歷 史，早在 1984 年，我 國 就 頒 布了《中 華 人民共和 國專利法》，相 繼頒 布一系列 實 施 細則 ，就 創(chuàng) 新成果保 護 其知 識產(chǎn)權(quán) 。 1993 年 7 月，《中 華 人民共和 國 科 學(xué) 技 術(shù)進 步法》 頒 布， 這 是一部中 國 科 學(xué) 技 術(shù)領(lǐng) 域基本法，是促 進 我 國 科技 發(fā) 展的里程碑。 隨 之， 1995 年，中 國 政府出臺了 關(guān) 于加速科 學(xué) 技 術(shù)進 步的 決 定，技 術(shù)創(chuàng) 新 概 念正式提出。 1996 年 5 月 頒 布了《中 華 人民共和 國 促 進 科技成果 轉(zhuǎn) 化法》。 這 是一部 與 《科學(xué) 技 術(shù)進 步法》相配套的重要法律，大力推 動 高新技 術(shù) 成果 轉(zhuǎn) 化和 產(chǎn)業(yè) 化，同 時 保 護轉(zhuǎn) 化過 程中的知 識產(chǎn)權(quán) 。 與 此同 時 ，技 術(shù)創(chuàng) 新工程 開 始 實 施， 國 家 發(fā) 改委、科技部委托 清華 大學(xué) 等三家機 構(gòu) 于 1997 年 聯(lián) 合 組 建了“技 術(shù)創(chuàng) 新 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 研 究中心”。 從 1978 年改革 開 放至 20xx 年底，我 國 共 頒 布了近 500 項 技 術(shù)創(chuàng) 新政策。 經(jīng)過 多年 發(fā) 展，我 國 技 術(shù)創(chuàng) 新政策體 系已 從單 一的科技政策、 經(jīng)濟 政策向明 確 的技 術(shù)創(chuàng) 新政策 轉(zhuǎn)變 ，按 層級 可分 為國 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策、地方技 術(shù)創(chuàng) 新政策及 創(chuàng) 新 園區(qū) 技 術(shù)創(chuàng) 新政策。政府、企 業(yè) 及科 研 院所技 術(shù)創(chuàng) 新意 識 明 顯 提高，技 術(shù)創(chuàng) 新政策已 擁 有完 備 的機 構(gòu) 制定 框 架，表 21 展示了 國 家技 術(shù)創(chuàng) 新政策主要 頒 布機 構(gòu) 。 表 21 我 國 技 術(shù)創(chuàng) 新政策 體 系主要 頒 布機 構(gòu) 及其功能 頒 布政策的部委 作用于企 業(yè)內(nèi) 部 作用于外部合作機 構(gòu) 作用于基地或平臺 全 國 人民代表大 會 * ** *** 國務(wù) 院 * ** *** 國 家 發(fā) 展 與 改革委 員會 * * ** 科技部 *** *** *** 財 政部 ** * *** 商 務(wù) 部 * * ** 國 家 稅務(wù)總 局 * * *** 國 家工商行政管理 總 局 ** ** * 注： ***表示 經(jīng) 常 頒 布政策的部 門 ， 即 有 80%左右的相 關(guān) 政策由 該 部 門頒 布； **表示 較經(jīng) 常 頒 布政策的部 門 ， 即 有 50%左右的相 關(guān) 政策由 該 部 門頒 布； *表示 較 少 頒 布政策的部 門 ， 即 有 20%左右的相 關(guān) 政策由 該 部 門頒 布。 盡 管技 術(shù)創(chuàng) 新受到政府高度重 視 ， 體 系建 設(shè) 取得了重要 進 展，但是技 術(shù)創(chuàng) 新政策 體 系仍有待于完善。由于缺乏衡量 標 準，不同的機 構(gòu)對 政策的解 讀 多 種 多 樣 ，政策的作用路 徑往往 會 出 現(xiàn) 偏差。特 別 是多 項 政策同 時發(fā)揮 作用 時 ，甚至 會發(fā) 生政策 沖 突， 資 源配置失衡，作用失 靈 的 狀況 。 另 外，政策制定后缺乏 監(jiān) 管措施， 實 施不到位，不是所有的企 業(yè) 都能均 10 衡地享受政策的扶持 優(yōu) 惠。同 時 ， 創(chuàng) 新成果去向不明， 轉(zhuǎn) 化效率不高。 相比之下，美 國 政府 既 有 綜 合性的 國 家政策，又有強有力的 監(jiān) 管手段。在 1980 頒 布的《美 國 技 術(shù)創(chuàng) 新法》中，明 確規(guī) 定美 國 高新技 術(shù) 企 業(yè) 在 經(jīng)濟環(huán) 境，社 會 福利各方面享有優(yōu) 先 權(quán) 。但 與 此同 時 ，強 調(diào)從 政府到企 業(yè) 機 構(gòu) 到 個 人的 責(zé) 任 義務(wù) ，定期需通 過嚴 格的 業(yè)績考核。 另 外，企 業(yè) 中每 200 個 技 術(shù)研發(fā) 人 員 配 備 一 個 技 術(shù)轉(zhuǎn) 移人 員 ，及 時跟 蹤成果去向。此外， 還 制定了《 經(jīng)濟間諜 法》、技 術(shù)轉(zhuǎn) 移 計劃 等。 從 成果 研發(fā) 到 轉(zhuǎn) 移切 實 保 證創(chuàng) 新 績 效。 雖 然我 國 不能如法 炮 制，但 應(yīng) 看到 現(xiàn)實 的 嚴 峻， 應(yīng)當盡 快探索 問題 根源，采取改善措施， 結(jié) 合本 國國 情借 鑒 可用 辦 法，取 長補 短，完善政策制定 實 施 結(jié)構(gòu) 。 電子信息企業(yè)發(fā)展概況 首先介 紹 下 電 子信息企 業(yè) 在工 業(yè) 行 業(yè) 中的 發(fā) 展 狀況 ，下表是 20xx 年工 業(yè) 企 業(yè) 中部分指 標 排名前五的行 業(yè) ，通 過對 比可以看出，截至 20xx 年，我 國 通信 設(shè)備 、 計 算機及其他電 子 設(shè)備 制造 業(yè)即 本文中 研 究的 電 子信息 產(chǎn)業(yè) 工 業(yè)總產(chǎn)值達 億 元，主 營業(yè)務(wù) 收入 達 億 元，全部 從業(yè) 人 員 年平均人 數(shù)達 萬人，均居我 國 工 業(yè) 企 業(yè) 的前五，這 無疑 證 明了 當 今的 電 子信息行 業(yè) 在我 國 工 業(yè) 行 業(yè) 中具有 舉 足 輕 重的地位。 表 2220xx 年工 業(yè) 企 業(yè) 中部分指 標 排名前五的行 業(yè) 排名 工 業(yè)總產(chǎn)值 （ 億 元） 主 營業(yè)務(wù) 收入（ 億 元） 全部 從業(yè) 人 員 年平均人 數(shù) (萬人 ) 1 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 黑色金 屬 冶 煉 及 壓延加工 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計 算機及其他 電 子設(shè)備 制造 業(yè) 2 通信 設(shè)備 、 計 算機及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 通信 設(shè)備 、 計 算機及其他 電 子 設(shè)備 制造 業(yè) 電氣 機械及器材制造 業(yè) 3 交通 運輸設(shè)備 制造業(yè) 交通 運輸設(shè)備 制造業(yè) 紡織業(yè) 4 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 化 學(xué) 原料及化 學(xué) 制品制造 業(yè) 交通 運輸設(shè)備 制造 業(yè) 5 電氣 機械及器材制造 業(yè) 電氣 機械及器材制造 業(yè) 煤炭 開 采和洗 選業(yè) 資 料 來 源： 20xx 年中 國統(tǒng)計 年 鑒 [13] 在“十一五”期 間 ，我 國電 子信息 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從單 一制造 業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)?制造 業(yè)與軟 件服 務(wù) 相結(jié) 合， 從 集中于 產(chǎn)業(yè)鏈 下游 轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈 上下游相 結(jié) 合。目前，我 國 已形成了以 9 個國 家級 信息 產(chǎn)業(yè) 基地、 40 個國 家 電 子信息 產(chǎn)業(yè)園為 主 體 的 區(qū) 域 產(chǎn)業(yè) 集群。特 別 是 長 江三角洲、珠江三角洲和 環(huán) 渤海三大 區(qū) 域， 勞動 力、 銷售 收入、工 業(yè) 增加 值 和利 潤 占全行 業(yè) 比重均已超 過 80%， 產(chǎn)業(yè) 集聚效 應(yīng) 及基地 優(yōu)勢 地位日益明 顯 ，在全球 產(chǎn)業(yè) 布局中的影 響 力不 斷 增強。 第 2 章 技術(shù)創(chuàng)新政策效用與電子信息企業(yè)發(fā)展概況 11 下 圖 展示了 國 家 統(tǒng)計 局公布的 20xx20xx 年期 間 大中型 電 子信息企 業(yè) 新 產(chǎn) 品的投入 產(chǎn)出情 況 ， 從 中可以看到，在具有中 國 特色的市 場經(jīng)濟體 制作用下，新 產(chǎn) 品 銷售 收入 從 20xx年至 20xx 年整 體 成上升 趨勢 ，年平均增 長 率 為 %， 盡 管 20xx 年 較 上一年有所下降，但在之后的 兩 年里直 線 上升。新 產(chǎn) 品出口 銷售 收入年平均增 長 率 為 %， 說 明平均每年的新 產(chǎn) 品出口 貿(mào) 易 額 高于 國內(nèi) 市 場 ， 這 也 說 明我 國電 子信息企 業(yè) 的 國際競爭 力在不 斷 增強。而新 產(chǎn) 品的 開發(fā)經(jīng)費 五年 間 的年平均增 長 率 為 %， 20xx 年，新 產(chǎn) 品 開發(fā)經(jīng)費僅為新 產(chǎn) 品 銷售 收入的 %， 這說 明企 業(yè) 的技 術(shù)創(chuàng) 新投入 沒 有 跟 上 銷售 收入的快增 長 步伐，企 業(yè) 仍具有 很 大的 研發(fā) 空 間 。由此不 難 看出， 電 子信息行 業(yè)總體發(fā) 展 狀況 良好，但是 研發(fā)投入低，企 業(yè) 注重盈利而 輕視 自身 創(chuàng) 新。 雖 然 研發(fā) 投入的高低不能直接影 響 企 業(yè) 的收益，但是企 業(yè) 要想取得 長遠發(fā) 展，就 應(yīng) 具 備 技 術(shù)創(chuàng) 新能力。因此，政府不 應(yīng)讓 企 業(yè) 在市 場 機制中自由 發(fā) 展，要 發(fā)揮 其鞭策作用，通 過 采取合理的政策措施，鼓 勵 企 業(yè) 技 術(shù)創(chuàng) 新。 圖 21 20xx20xx 年 電 子信息行 業(yè) 新 產(chǎn) 品 開發(fā)經(jīng)費 及盈利情 況 而我 國 政府也早已注意到 這 一 問題 ， 為 了 進 一步推 動 企 業(yè) 提高技 術(shù)創(chuàng) 新能力， 從 1993年 開 始， 國務(wù) 院有 關(guān) 部 門 就 開 展了 國 家 級 企 業(yè) 技 術(shù) 中心 認 定工作， 并 首批 認 定了 20 家企業(yè) 技 術(shù) 中心。 隨 著 20xx 年 發(fā) 布的《 國 家 認 定企 業(yè) 技 術(shù) 中心管理 辦 法》的出臺，企 業(yè) 技 術(shù)中心的各 級認 定工作逐步 規(guī) 范化。截止 20xx 年 11 月， 國 家已 經(jīng)認 定了十八批次，共 計 793家 國 家 級 企 業(yè) 技 術(shù) 中心。技 術(shù) 中心所在企 業(yè) 涉及 電 子信息、航空、機械、建筑、 醫(yī)藥 、 輕工 業(yè) 等主要行 業(yè) 。以北京市 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 為 例，在 20xx20xx 年 這 五年 間 ，市 級企 業(yè) 技 術(shù) 中心 數(shù) 量 從 31 家上升至 96 家，新 產(chǎn) 品 銷售 收入由 億 元增 長 至 億元， 年平均增 長 率 為 %， 科技活 動經(jīng)費 支出 額與 新 產(chǎn) 品 銷售 收入的比重 從 %提高到 %。 由此可 見 ，在政府的一系列鼓 勵 措施下，具有代表性的 電 子信息企 業(yè) 技 術(shù) 中心 與 行 業(yè)平均水平相 較 在技 術(shù)創(chuàng) 新能力上已 經(jīng) 取得了提高。但是就整 體 而言，由于我 國電 子信息 產(chǎn) 12 業(yè) 起步相 對較晚 ，科 研 能力相 對 薄弱， 雖 已成 為電 子信息 產(chǎn)業(yè) 大 國 ，但不是強 國 ， 即 使是企 業(yè) 技 術(shù) 中心，在技 術(shù)創(chuàng) 新方面 還 是存在著 諸 多的 問題 ，主要表 現(xiàn) 在技 術(shù)創(chuàng) 新水平低、核心技 術(shù) 受制于人。自身 擁 有企 業(yè) 技 術(shù) 中心的企 業(yè) 仍 為 少 數(shù) ，新技 術(shù)研發(fā) 主要集中于科 研 機構(gòu) 和各大院校，科 研 成果 應(yīng) 用到企 業(yè) 中往往需要 很長時間 的磨合， 產(chǎn)學(xué)研聯(lián) 系不 緊 密， 導(dǎo)致 電 子信息 產(chǎn) 品或服 務(wù) 仍以 勞動 密集型 為 主，出口 產(chǎn) 品附加 值 低，企 業(yè)競爭 力不強。企 業(yè)自主 創(chuàng) 新能力 亟 待提高， 對 新技 術(shù)研發(fā) 投入不足，而政府鼓