【文章內(nèi)容簡介】 是行政機關(guān)為確保違法事實認定準確，處罰依據(jù)適用正確，處罰裁量客觀公正，在完成主動收集證據(jù)、即將調(diào)查終結(jié)前，一次性書面告知當事人法定事項的程序。主要文書：行政處罰事先告知文書。行政機關(guān)一次性告知當事人涉嫌違法的事實和證據(jù)、擬實施行政處罰的理由和依據(jù)、以及當事人享有的相關(guān)權(quán)利的文書。文書要素：a)文書名稱：行政處罰事先告知書 b)當事人姓名（名稱）。c)查明的涉嫌違法的事實、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項、目。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項、目。f)擬作出行政處罰的意思表示。g)告知當事人如無進一步陳述、申辯的意見，行政機關(guān)將調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。如有進一步陳述、申辯的意見請于日內(nèi)（應不少于3日）提出。h)行政機關(guān)名稱、地址、印章和落款日期。注:1)當事人可以書面形式向行政機關(guān)提出陳述、申辯意見。當事人以口頭形式提出陳述、申辯意見的，行政機關(guān)應當如實記錄，由當事人核對后，簽署確認記錄內(nèi)容屬實的意思表示，并逐頁簽署姓名和日期。2)當事人明確表示放棄陳述、申辯或者沒有陳述、申辯意見的，由當事人簽署自愿放棄陳述、申辯權(quán)利或者沒有陳述、申辯意見的意思表示，并簽署姓名和日期。3)當事人逾期既未提出陳述、申辯意見，又未明示自愿放棄陳述、申辯權(quán)利的，行政機關(guān)可以調(diào)查終結(jié)并依法作出行政處罰決定。但行政機關(guān)調(diào)查終結(jié)前，當事人仍可向行政機關(guān)提出陳述、申辯意見，行政機關(guān)不得拒絕。4)以上三種當事人履行陳述、申辯權(quán)利的情況，行政機關(guān)應當在案件調(diào)查終結(jié)報告中予以記載。i)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:1)除處罰依據(jù)中規(guī)定的罰款為固定金額且不分情節(jié)裁量之外，不得在文書中告知當事人具體處罰金額；可以依據(jù)行政處罰裁量基準告知當事人處罰種類和幅度。2)該文書送達日期應當在《案件調(diào)查終結(jié)報告》或《案件處理呈批表》“承辦人”簽署意見的日期之前。 聽證文書聽證是行政機關(guān)在主要證據(jù)收集完畢，調(diào)查終結(jié)之前，對符合聽證條件的案件，告知當事人聽證權(quán)利并應當事人要求組織進行聽證的程序。主要文書：聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。 聽證告知書行政機關(guān)告知當事人有關(guān)聽證事項的文書。文書要素： a)文書名稱：聽證告知書 b)當事人姓名（名稱）。c)查明的涉嫌違法的事實、情節(jié)及證據(jù)。d)違法行為依據(jù)的名稱、條、款、項、目。e)處罰依據(jù)的名稱、條、款、項、目和與裁量基準對應的處罰種類和幅度。f)告知當事人要求聽證的權(quán)利、期限和方式。g)行政機關(guān)的名稱、地址、印章及落款日期。h)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。 聽證通知書當事人要求聽證的，行政機關(guān)在聽證舉行7日前告知當事人聽證有關(guān)事項的文書。文書要素：a)文書名稱：聽證通知書 b)當事人姓名（名稱）。718k)禁止涂改?？崭裉?、空白處應做技術(shù)處理。10 審查決定案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人報請行政機關(guān)負責人對案件進行全面審查并承報行政機關(guān)負責人批準作出行政處罰決定的程序。主要文書：案件處理審批文書、集體討論記錄、行政處罰決定書。 案件處理審批文書（可與案件調(diào)查終結(jié)報告合并）案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員承報行政機關(guān)負責人批準作出行政處罰決定的文書。文書要素：a)文書名稱：案件處理呈批表 b)當事人姓名（名稱）。c)違法行為依據(jù)。d)是否有從輕、減輕或者從重的情形及依據(jù)。e)案件調(diào)查終結(jié)的意思表示。f)處罰依據(jù)。g)承辦人員的處理建議。注:1)不需要集體討論的案件，罰款應明確具體金額和計算過程或者具體幅度；沒收違法所得的應明確具體金額；沒收違法物品應明確名稱、規(guī)格和數(shù)量等物品信息；行政拘留、暫扣執(zhí)照或許可證應明確時限。2)需要集體討論的案件，除包含上述內(nèi)容外，有建議提交集體討論的意思表示。h)承辦人員簽名和日期。i)法制機構(gòu)負責人的審核意見、簽名和日期。（屬于重大執(zhí)法決定的填寫）j)行政機關(guān)負責人的審批意見：注:1)不需要集體討論的，簽署同意或不同意承辦人處理意見的意思表示。承辦人員沒有明確罰款具體金額的，負責人還應當進一步寫明具體金額。2)需要集體討論的，簽署同意或不同意提交集體討論決定的意思表示。k)行政機關(guān)負責人簽署姓名和日期。l)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:符合集體討論條件的案件，還應按照重大執(zhí)法決定法制審核的規(guī)定，由法制機構(gòu)審核后再提交集體討論。 集體討論記錄記載行政機關(guān)負責人對行政處罰案件進行集體討論的過程及討論結(jié)果的文書。文書要素：a)文書名稱：集體討論記錄 b)集體討論的起止時間和地點。c)主持人、記錄人、出席人員、缺席人員、列席人員的姓名和職務。d)案件承辦人介紹案情和處罰建議的記錄。（包括當事人基本情況、案件調(diào)查過程、查明的違法事實、情節(jié)、后果、相關(guān)證據(jù)、法律依據(jù)；當事人履行陳述、申辯權(quán)利情況及陳述、申辯意見采納情況，符合聽證條件的應包含聽證相關(guān)事項、建議處罰的內(nèi)容）e)法制機構(gòu)負責人介紹審核意見的記錄。f)全部出席人員發(fā)表意見的記錄。g)集體討論結(jié)束后，主要領(lǐng)導最終確定的結(jié)論性意見。h)主要領(lǐng)導、記錄人簽署簽名和日期。i)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:1)出席人員為參加討論人員，應以部門行政主要領(lǐng)導和分管執(zhí)法的領(lǐng)導為主，參加集體討論的領(lǐng)導不少于部門領(lǐng)導職數(shù)的3/4。2)部門內(nèi)已實施相對集中處罰權(quán)并設(shè)置執(zhí)法機構(gòu)的，可授權(quán)相對集中處罰權(quán)的執(zhí)法機構(gòu)行政主要負責人和分管執(zhí)法的負責人實施集體討論，參加人數(shù)不得少于負責人職數(shù)的3/4。列席人員應為案件承辦人、法制機構(gòu)負責人和其他相關(guān)人員。3)集體討論應由專人負責會議記錄，入卷應為集體討論記錄的原件，不得使用復印件替代。4)以會議紀要替代集體討論記錄的，應當有相應的會議記錄，參加會議的主要領(lǐng)導和記錄人應當在會議記錄上簽署姓名和日期。122況（姓名、性別、身份、身份證號、聯(lián)系方式）。j)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:1)送達方式的選擇，適用《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定。2)留置送達，應在送達回證上記載拒收事由和日期，并采用拍照、錄像等方式記錄送達過程。3)郵寄送達，應通過國家郵政機構(gòu)采取掛號信或者EMS的方式郵寄，優(yōu)先按照受送達人填寫的送達信息確認書選擇受送達人和地址，以相關(guān)郵寄及簽收單據(jù)或證明材料作為送達回證附件。4)公告送達，以公告正式文本和媒體刊登公告文本作為送達回證（公告文本需要顯示媒體名稱、刊登時間及所在版面等要素）。執(zhí)行執(zhí)行是行政機關(guān)依法保障行政處罰決定得以履行的程序。行政處罰執(zhí)行的主要文書：行政處罰繳款書、延期（分期）繳納罰款審批文書、終止（中止）執(zhí)行審批文書、沒收物品處置審批文書、違法物品監(jiān)銷文書等。 繳款書由財政部門統(tǒng)一監(jiān)制、行政機關(guān)簽發(fā)的用于當事人繳納罰款、銀行收取罰款以及確認繳納國庫的專用文書。文書要素：a)行政機關(guān)名稱。b)填制日期。c)行政處罰決定書編號。d)繳款金額。e)被處罰人姓名（名稱）。f)繳款期限（付款期）。g)行政機關(guān)印章。h)禁止涂改。空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:1)罰款金額大小寫均應填寫，大寫空位用?標注，小寫用阿拉伯數(shù)字表示且開頭以165。符號封頭。2)使用行政處罰繳款書（五聯(lián)單）的，繳款期限為當事人收到處罰決定書的次日起后延15日。3)使用北京市非稅收入一般繳款書的，付款期為“15”天。4)繳款書內(nèi)容應統(tǒng)一手寫或統(tǒng)一機打，不許混用。5)繳款書為財政部門統(tǒng)一出具，一式多聯(lián)，應分別由繳款人、銀行和行政機關(guān)（執(zhí)收單位）留存。當事人履行完畢后，行政機關(guān)應將對應的繳款書（回執(zhí)）原件入卷，禁止使用存根聯(lián)、被處罰人回執(zhí)聯(lián)或者復印件（影印件）入卷。 分期（延期）繳納罰款審批文書文書要素：a)文書名稱：分期（延期）繳納罰款審批表 b)當事人姓名（名稱）。c)行政處罰書編號及處罰決定的內(nèi)容。d)被處罰人的申請理由、事項和日期。e)承辦人的意見、簽名和日期。f)行政機關(guān)負責人的審批意見、簽名和日期。g)被處罰人分期（延期）繳納罰款的申請。h)涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。注:1)被處罰人的分期（延期）繳納申請可以在收到繳款書后15日內(nèi)提出書面申請。2)行政機關(guān)履行審批手續(xù)并同意被處罰人分期、延期繳納罰款的，應當依據(jù)已作出的處罰決定書向當事人制作延期、分期執(zhí)行的決定書和分期（延期）繳款書。3)被處罰人的分期（延期）繳納罰款申請應一并入卷歸檔。 終止（中止）執(zhí)行審批文書文書要素：a)文書名稱：案件終止（中止）執(zhí)行審批表 b)當事人姓名（名稱）。c)行政處罰決定書編號、行政處罰決定內(nèi)容。d)申請終止（中止）執(zhí)行的理由。5262728密、個人隱私的案件，可以一案一號正副卷。案卷應使用檔案部門統(tǒng)一規(guī)格的封皮。 文書填制。卷內(nèi)文書可使用黑色或藍黑色鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，可使用電腦打印，確保字跡清晰，頁面整潔。涂改處應做技術(shù)處理。 證據(jù)保存。不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、責任人及其存放地點等內(nèi)容。 文書裝訂順序。卷內(nèi)文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政處罰決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據(jù)文書、其他文書設(shè)置分類按序排列。涉及多個被處罰主體共同違法的案件，可采用共同證據(jù)集中排列、個性證據(jù)按被處罰主體分散排列的方式裝訂文書。 卷內(nèi)文書頁碼。采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角。 破損文書應修補或者復制。文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊。 案卷內(nèi)無金屬物，案卷裝訂應打孔后采用可拆解的活頁裝訂。 案卷封皮、卷內(nèi)文件目錄和備考表填寫規(guī)范，涂改處、空格處、空白處應做技術(shù)處理。卷內(nèi)文件目錄項目包括：順序號、文號、責任者、題名、日期、頁號、備注。注:行政機關(guān)制作的文書責任者為該行政機關(guān)，其他文書的責任者為提供該文書的單位或者個人。北京市行政處罰案卷評查評分細則（2016版）第一部分 總則 依據(jù)本細則根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評查辦法》和《北京市行政處罰案卷標準》（以下簡稱案卷標準）制定。2 原則行政處罰案卷評查（以下簡稱案卷評查）依照案卷標準和本細則進行評分。案卷標準和本細則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；統(tǒng)一執(zhí)行國家部委行政處罰案卷標準的單位，其文書要素應同時符合本市案卷標準；國家部委規(guī)定的行政處罰程序與本市不一致且與《中華人民共和國行政處罰法》相抵觸的，應依據(jù)本市案卷標準和本細則評分。3 評查方式和計分方法 評查方式案卷評查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對案卷基本要素是否符合案卷基本標準的審查；一般要求審查是對卷內(nèi)文書制作是否符合案卷一般標準的審查。 評分方式 案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數(shù)。 基本要素審查分值為100分，不設(shè)負分。違反案卷標準和存在本細則所列任一基本要素問題的扣除全部分數(shù)，案卷得分為零。 一般要求審查的分值按照不同文書和問題設(shè)定為10分、5分、3分、2分、1分。凡違反案卷基本標準和存在本細則列舉的一般問題的，扣除相應分數(shù)。 案卷得分按照下列公式計算：100扣分合計=案卷分數(shù)；案卷成績分為三個檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。第二部分 基本標準問題基本標準問題是指違反案卷標準規(guī)定的基本標準，在主體資格、事實證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問題。4 主體資格問題 以非法定行政主體的名義實施行政處罰的。 以行政機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的名義實施行政處罰的。 以非法定授權(quán)機構(gòu)或者組織的名義實施行政處罰的。 行使應當由上級行政機關(guān)行使的職權(quán)的。 行使應當由其他行政機關(guān)行使的職權(quán)的。 行政處罰決定書沒有加蓋行政機關(guān)印章或者印章模糊不清、無法辨認的。 行政處罰決定書加蓋非法定主體印章的。 行政處罰決定書加蓋兩個以上行政機關(guān)印章的。 全卷被處罰主體的姓名或者名稱書寫錯誤的。 被處罰主體身份認定不清且卷中沒有其身份證明材料的。 被處罰主體沒有身份證明材料或者身份證明材料無法證明被處罰主體身份的。 行政處罰決定書、案件調(diào)查終結(jié)報告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強制措施、告知權(quán)利、送達執(zhí)行和身份證明材料等文書中的被處罰主體不一致，且無合法理由的。 對不滿14周歲的人實施行政處罰的。 對精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時作出的違法行為實施行政處罰的。 對不符合被處罰主體資格的內(nèi)設(shè)機構(gòu)或辦事處等實施行政處罰的。 被處罰主體不是違法行為當事人的。，且無合法理由的。5 事實和證據(jù)問題 對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。 認定的違法事實與適用法律依據(jù)的表述不一致，且沒有有權(quán)機關(guān)正式解釋的。 證據(jù)要素缺失導致無法認定違法事實或者認定違法事實錯誤的。 法律文書沒有或者沒有準確記載違法的時間、地點、情節(jié)、程度和危害后果，導致違法事實認定不清的。 詢問筆錄中被詢問人沒有簽署意見或者姓名，且執(zhí)法人員沒有說明情況，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時間在兩個不同地點進行調(diào)查詢問，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 文書記載同一執(zhí)法人員在同一時間對兩個人進行調(diào)查詢問的，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 詢問筆錄涂改或增刪涉及主要違法事實的內(nèi)容沒有做技術(shù)處理，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書之間事實描述相互矛盾，且沒有在案件調(diào)查終結(jié)或者審查決定環(huán)節(jié)對矛盾之處進行核實并確認說明的。 卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 以案件調(diào)查終結(jié)后取得的證據(jù)為主要證據(jù)，造成主要證據(jù)失效的。 證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。 缺乏相關(guān)證據(jù)無法形成完整的證據(jù)鏈，不能準確判定