【正文】 違法事實(shí)和情節(jié)的。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)，直接影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定的問(wèn)題。6 適用法律問(wèn)題 以尚未生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。 以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。 僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的（表述不規(guī)范的除外）。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。 認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。 作出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。 作出行政處罰決定時(shí)遺漏或者減少應(yīng)當(dāng)合并實(shí)施的處罰種類的。 作出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。 作出行政處罰決定超出行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定幅度的。 將責(zé)令改正等不屬于行政處罰種類的管理措施作為行政處罰種類實(shí)施的。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成適用法律錯(cuò)誤的問(wèn)題。7 履行程序問(wèn)題 調(diào)查取證時(shí)間在前，立案時(shí)間在后的（現(xiàn)場(chǎng)檢查除外）。 作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。 作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。 作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。 履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。 卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。 卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。 卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。 符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。 行政機(jī)關(guān)告知對(duì)象錯(cuò)誤，導(dǎo)致沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。 當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。 履行行政處罰事先告知程序時(shí)，告知當(dāng)事人具體處罰金額的。 卷中沒(méi)有履行行政處罰決定審批程序記載的。 應(yīng)當(dāng)履行法制審核程序，卷中沒(méi)有法制機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)的。 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中沒(méi)有集體討論記錄的。 集體討論時(shí)間在案件調(diào)查終結(jié)之前的。 案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書不一致的。 依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的。 依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。 卷中沒(méi)有相關(guān)物品處理記載的。 其他不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)并造成行政處罰程序錯(cuò)誤的問(wèn)題。第三部分 一般標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書制作與使用規(guī)范上存在的問(wèn)題。立案審批文書 立案審批表 沒(méi)有立案審批文書的（10分） 補(bǔ)辦立案手續(xù)超過(guò)48小時(shí)的（5分） 沒(méi)有記載當(dāng)事人情況的（已初步核實(shí)情況的）（5分） 沒(méi)有記載案件初步情況的（5分） 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署審批意見(jiàn)或者姓名的（5分） 沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（5分） 沒(méi)有記載涉嫌違法行為的基本情況或者記載不明確的（3分） 沒(méi)有記載涉嫌違反的法律依據(jù)或者不明確的（3分） 沒(méi)有記載承辦人員具體意見(jiàn)或者記載不明確的（2分） 沒(méi)有記載承辦人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分） 沒(méi)有記載案件來(lái)源或者記載不明確的（1分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）調(diào)查取證文書 現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間檢查（勘驗(yàn)）兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 一份筆錄記錄兩個(gè)以上涉嫌違法的現(xiàn)場(chǎng)（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒(méi)有）（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分） 記載的檢查（勘驗(yàn)）主要內(nèi)容（包括涉嫌違法行為及涉嫌違法物品數(shù)量等）涂改處沒(méi)有做技術(shù)處理的（此份筆錄缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分） 筆錄最后一頁(yè)被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有簽署確認(rèn)筆錄內(nèi)容屬實(shí)的意思表示，執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（非手寫視同沒(méi)有）（5分） 沒(méi)有兩名執(zhí)法人員出示證件、表明身份記載的（3分） 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）的起止時(shí)間或者記載不明確的（2分） 沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）地點(diǎn)或者記載不明確的（2分） 被檢查人或者現(xiàn)場(chǎng)人員沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫視同沒(méi)有）（2分） 照片、攝像、錄音等資料未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、證明的內(nèi)容、拍攝（錄制）人員姓名和身份等信息，現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖沒(méi)有注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名等信息的（每項(xiàng)）（2分） 檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分） 沒(méi)有記載被檢查人姓名（名稱）的（1分） 非主要內(nèi)容涂改處、空格處、空白處沒(méi)有做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）10 詢問(wèn)筆錄 同一執(zhí)法人員同一時(shí)間詢問(wèn)兩名以上被詢問(wèn)人的（此份筆錄缺失不 抽樣取證通知書沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載抽樣方法、比例或者數(shù)量的 兩名執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（非手寫視同沒(méi)有）（10分） 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示和姓名（非手寫視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（10分） 沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息，導(dǎo)致無(wú)法判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分） 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（與通知書合并的除外）（5分） 當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)的意思表示的（非手寫視同沒(méi)有）（5分） 當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（非手寫視同沒(méi)有）（2分） 執(zhí)法人員沒(méi)有簽署日期的（1分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分）（每處）（1分）14 先行登記保存物品處理決定書 沒(méi)有物品處理決定書的（10分） 先行登記保存物品超過(guò)7日作出處理決定的（10分） 退還物品，當(dāng)事人沒(méi)有簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示和姓名（非手寫視同沒(méi)有），執(zhí)法人員沒(méi)有注明情況的（10分） 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分） 先行登記保存物品處理決定不明確的（5分） 先行登記保存物品部分沒(méi)有作出處理決定的（5分） 處理物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量等信息與先行登記保存（抽樣取證）物品不一致的，且沒(méi)有說(shuō)明原因的（5分） 作出處理決定沒(méi)有引用法律依據(jù)（5分） 退還物品沒(méi)有注明退還時(shí)間或者退還地點(diǎn)的（5分） 退還物品沒(méi)有當(dāng)事人簽署確認(rèn)清單內(nèi)容屬實(shí)并已接收的意思表示的（非手寫視同沒(méi)有）（5分） 沒(méi)有記載當(dāng)事人姓名（名稱）或者記載有誤的（3分） 退還物品當(dāng)事人沒(méi)有逐頁(yè)簽署姓名的（2分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）15 身份證明 除案件當(dāng)事人外，卷內(nèi)沒(méi)有其他與案件有關(guān)的公民、法人或者其他組織的身份證明材料，且沒(méi)有說(shuō)明原因的（10分） 身份證明材料不全的（5分）（5分） 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)確認(rèn)的意思表示不規(guī)范的（3分） 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有簽名的（3分） 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有簽署日期的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）16 相關(guān)說(shuō)明 沒(méi)有記載說(shuō)明單位名稱或者個(gè)人姓名的（3分） 沒(méi)有說(shuō)明單位印章或個(gè)人簽名的（3分） 說(shuō)明內(nèi)容與說(shuō)明事由不符的（2分） 沒(méi)有說(shuō)明日期的（2分） 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證沒(méi)有附說(shuō)明材料的（2分） 報(bào)表、圖紙、會(huì)記賬冊(cè)、專業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書證或者其說(shuō)明材料沒(méi)有提供人（制作人、制作單位）的簽名（蓋章）或者日期的（2分） 沒(méi)有記載說(shuō)明事由的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分） 身份證明材料復(fù)印件（影印件）核對(duì)人沒(méi)有核對(duì)確認(rèn)的意思表示的 授權(quán)委托書 當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書的（10分） 委托書中沒(méi)有委托人簽名或蓋章的（5分） 沒(méi)有記載委托人、受托人基本情況的（3分） 委托人、受托人基本情況記載不全的（2分） 委托事項(xiàng)、權(quán)限或者期限不明確、不具體，且沒(méi)有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分） 授權(quán)委托書僅有單位公章而沒(méi)有法定代表人簽名（簽章），且沒(méi)有簽署授權(quán)委托內(nèi)容確認(rèn)單的（2分） 委托書沒(méi)有簽署日期的（2分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）18 鑒定意見(jiàn)或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告 依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）而卷中無(wú)相關(guān)文書的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分） 鑒定意見(jiàn)或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）報(bào)告由無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)或人員作出的（該文件的缺失不影響案件主要事實(shí)的認(rèn)定）（10分）（5分） 鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、地點(diǎn)、物品信息、鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）方法不明確的（5分） 沒(méi)有記載鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）結(jié)果且沒(méi)有相關(guān)說(shuō)明的（5分） 沒(méi)有鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)印章或者鑒定人簽名的（5分） 委托第三方檢驗(yàn)或鑒定沒(méi)有送檢交接回證的（3分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）19 視聽(tīng)資料 沒(méi)有注明制作方法、制作時(shí)間、制作人或者證明對(duì)象等內(nèi)容的 送交鑒定或者檢驗(yàn)（檢測(cè)）的時(shí)間、事項(xiàng)、物品信息不明確的（5分） 復(fù)制件沒(méi)有提取人或者提供人確認(rèn)復(fù)制內(nèi)容與原始內(nèi)容一致的意思表示的（5分） 聲音資料沒(méi)有附該聲音內(nèi)容的文字記錄的（3分） 上述內(nèi)容雖有記載但記載不全的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）20 域外證據(jù) 沒(méi)有經(jīng)證據(jù)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明并經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立條約規(guī)定的證明手續(xù)的（5分） 沒(méi)有按規(guī)定辦理港、澳、臺(tái)地區(qū)內(nèi)相關(guān)證據(jù)證明手續(xù)的（5分） 沒(méi)有說(shuō)明證據(jù)來(lái)源的（5分）21 行政處罰事先告知書 履行了事先告知程序卷中沒(méi)有行政處罰事先告知書的（10分） 沒(méi)有告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)或者告知錯(cuò)誤的（10分） 沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯的3日期限或者告知少于3日的（5分） 告知擬處罰內(nèi)容與法律、法規(guī)、規(guī)章或者處罰裁量基準(zhǔn)的規(guī)定不一致的（5分） 告知涉嫌違法的事實(shí)、理由、依據(jù)不完整的（5分） 沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（5分） 沒(méi)有記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（3分） 告知當(dāng)事人違法行為依據(jù)或者處罰依據(jù)表述不規(guī)范的（2分） 沒(méi)有擬作出行政處罰的意思表示的（1分） 沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名（名稱），但未造成當(dāng)事人權(quán)利損害的（有錯(cuò)別字或者沒(méi)寫全稱）（1分） 沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載行政機(jī)關(guān)名稱、地址、落款日期的（1分） 涂改處、空格處、空白處未做技術(shù)處理的（1分） 其他違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（1分）***0第三篇：青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則青島市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則一、為了做好行政處罰案卷評(píng)查工作，根據(jù)《青島市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》，制定本細(xì)則。二、行政處罰案卷評(píng)查依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。三、評(píng)查方式。案卷評(píng)查分為基本標(biāo)準(zhǔn)審查、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查。四、案卷計(jì)分方法。案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。90分以上為優(yōu)秀，60至89分為合格，59分以下為不合格。（一）凡違反任一基本標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為0分。（二）文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)審查的分值按照不同文書和問(wèn)題設(shè)定為相應(yīng)分值，凡違反的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)。扣分合計(jì)大于100分的案卷得分為0分。五、名次排列。案卷按得分多少排列，分?jǐn)?shù)相同的，案卷文書種類多的在前；單位按照參評(píng)案卷的平均得分排列?；緲?biāo)準(zhǔn)檢查內(nèi)容 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（存在下列任一問(wèn)題的，案卷得分為零分）行政處罰實(shí)施主體以非法定行政主體或以非法定授權(quán)組織的名義實(shí)施行政處罰的。超越職權(quán)范圍實(shí)施處罰的。被處罰對(duì)象對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。被處罰對(duì)象不是違法行為當(dāng)事人的。事實(shí)和證據(jù)對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。法律文書沒(méi)有記載或者沒(méi)有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。調(diào)查筆錄中被調(diào)查人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的。1詢問(wèn)筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的主要內(nèi)容沒(méi)有捺指印或蓋章的。1調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書、案件處理呈批表、案件集體 討論記錄等文書之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。1卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使 用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。1一份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)2名以上被詢問(wèn)（調(diào)查）人的。履行程序1未按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查、事先告知、聽(tīng)取陳述和申辯（聽(tīng)證）、作出處罰決定、送達(dá)執(zhí)行的先后步驟實(shí)施行政處罰或違反法定期限的。1履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書記載，或者不符合法定形式要件的。1卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。1卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。1卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。既沒(méi)有當(dāng)事人陳述、申辯記錄又沒(méi)有當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)利記載的。2符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。2當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。2卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。2依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。2依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。2行政處罰決定書沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。適用法律2以廢止或尚沒(méi)有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。2認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。2認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)