【正文】 第一篇：北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則北京市行政處罰案卷評(píng)查評(píng)分細(xì)則總 則一、評(píng)查依據(jù)。本細(xì)則根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》以及《北京市行政處罰案卷評(píng)查辦法》和《北京市行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱案卷標(biāo)準(zhǔn)）制定。二、評(píng)查原則。行政處罰案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱案卷評(píng)查）依照案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則進(jìn)行評(píng)分。案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則沒(méi)有規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍；案卷制作違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和本細(xì)則規(guī)定，但符合國(guó)家部委相關(guān)規(guī)定的，不列入評(píng)分范圍。三、評(píng)查方式。案卷評(píng)查分為基本要素審查和一般要求審查，基本要素審查是對(duì)案卷基本要素是否符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的審查；一般要求審查是對(duì)卷內(nèi)文書(shū)制作是否符合案卷一般標(biāo)準(zhǔn)的審查。四、案卷計(jì)分方法。案卷評(píng)查采用百分制的計(jì)分方法，按照扣分余額計(jì)算案卷分?jǐn)?shù)。（一）基本要素審查的分值為100分，不設(shè)負(fù)分。凡違反案卷標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的任一基本要素問(wèn)題的扣除全部分?jǐn)?shù)，案卷得分為零。（二）一般要求審查的分值按照不同文書(shū)和問(wèn)題設(shè)定為10分、5分、2分、1分、。凡違反案卷基本標(biāo)準(zhǔn)和存在本細(xì)則列舉的一般問(wèn)題的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。（三）案卷得分按照下列公式計(jì)算：100扣分合計(jì)=案卷分?jǐn)?shù)；案卷成績(jī)分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。五、單位成績(jī)與名次排列（一）單位成績(jī)。按照單位參評(píng)案卷的平均得分計(jì)算，具體分為三個(gè)檔次：90分以上的為優(yōu)秀，60至89分的為合格，59分以下的為不合格。（二）單位名次。原則上按照分?jǐn)?shù)和檔次順序排列；成績(jī)屬于同一檔次的單位，名次按照參評(píng)案卷符合規(guī)定數(shù)量的單位優(yōu)先于參評(píng)案卷少于規(guī)定數(shù)量的單位順序排列。評(píng)分細(xì)則一、基本要素問(wèn)題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)，在主體資格、事實(shí)證據(jù)、適用法律和履行程序等方面存在的問(wèn)題。主體資格問(wèn)題以非法定行政主體的名義實(shí)施行政處罰的。以行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的名義實(shí)施行政處罰的。以非法定授權(quán)機(jī)構(gòu)或者組織的名義實(shí)施行政處罰的。行使應(yīng)當(dāng)由上級(jí)行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。行使應(yīng)當(dāng)由其他行政機(jī)關(guān)行使的職權(quán)的。行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章或者印章模糊不清、無(wú)法辨認(rèn)的。行政處罰決定書(shū)加蓋非法定主體印章的。行政處罰決定書(shū)加蓋兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)印章的。行政處罰決定書(shū)中的被處罰主體與實(shí)際履行處罰的主體不一致，且無(wú)合法理由的。被處罰主體模糊不清且案卷中又沒(méi)有其身份證明，不能確認(rèn)其身份的。1行政處罰決定書(shū)、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告（案件處理呈批表）、集體討論記錄以及強(qiáng)制措施、告知權(quán)利、送達(dá)執(zhí)行和身份證明等文書(shū)中的被處罰主體不一致，且無(wú)合法理由的。1對(duì)不滿14周歲的人實(shí)施行政處罰的。1對(duì)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)作出的違法行為實(shí)施行政處罰的。1對(duì)不能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的分公司、分支或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等實(shí)施行政處罰的。1被處罰主體不是違法行為當(dāng)事人的。1其它不符合案卷基本標(biāo)準(zhǔn)的主體問(wèn)題。事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題1對(duì)超過(guò)法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。1認(rèn)定的違法事實(shí)與適用法律依據(jù)的表述不一致，且無(wú)有權(quán)機(jī)關(guān)正式解釋的。1法律文書(shū)沒(méi)有記載或者沒(méi)有能準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和危害后果，導(dǎo)致違法事實(shí)不清的。詢問(wèn)筆錄中被詢問(wèn)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名，且執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2文書(shū)記載同一執(zhí)法人員在同一時(shí)間在兩個(gè)不同地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2詢問(wèn)筆錄涂改或增刪涉及違法事實(shí)的內(nèi)容沒(méi)有做技術(shù)處理，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2調(diào)查筆錄之間，或者調(diào)查筆錄與行政處罰決定書(shū)、案件處理呈批表、案件集體討論記錄等文書(shū)之間事實(shí)描述相互矛盾，且無(wú)相關(guān)確認(rèn)說(shuō)明記載的。2卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導(dǎo)致唯一或者主要證據(jù)失效，無(wú)法認(rèn)定違法事實(shí)的。2缺乏相關(guān)證據(jù)，不能準(zhǔn)確判定違法事實(shí)和情節(jié)的。2其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的事實(shí)和證據(jù)問(wèn)題。適用法律問(wèn)題2以尚沒(méi)有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。2以廢止并失效的法律、法規(guī)、規(guī)章或者法條作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。僅以規(guī)范性文件作為認(rèn)定違法事實(shí)或者處罰依據(jù)的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰沒(méi)有引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱錯(cuò)誤的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章條、款、項(xiàng)、目錯(cuò)誤的。3認(rèn)定違法事實(shí)或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，并可能引起歧義的。3做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。3做出行政處罰決定超出法定幅度范圍的。3做出行政處罰決定違反自由裁量權(quán)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的。3其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的適用法律問(wèn)題。履行程序問(wèn)題3作出處罰決定時(shí)間在前，調(diào)查取證時(shí)間在后的。作出處罰決定時(shí)間在前，審查批準(zhǔn)時(shí)間在后的。4作出處罰決定時(shí)間在前，履行法定事前告知時(shí)間在后的。4履行法定程序無(wú)相應(yīng)文書(shū)記載，或者不符合法定形式要件的。4卷中沒(méi)有兩名以上執(zhí)法人員共同進(jìn)行調(diào)查取證記載的。4卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)記載的。4卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利記載的。4符合法定聽(tīng)證條件，卷中沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證權(quán)利記載的。4當(dāng)事人要求聽(tīng)證，卷中沒(méi)有聽(tīng)證程序履行情況記載的。4卷中沒(méi)有履行行政處罰決定審批程序記載的。4依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，卷中無(wú)集體討論記載的。50、案件處理呈批表或集體討論記錄中記載的違法事實(shí)與行政處罰決定書(shū)不一致的。5案件處理呈批表或者集體討論記錄中記載的決定內(nèi)容與行政處罰決定書(shū)不一致的。5依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審批，卷中無(wú)上報(bào)審批記載的。5依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)，卷中無(wú)送達(dá)情況記載的。5卷中沒(méi)有相關(guān)物品處理記載的。5其它不符合案卷標(biāo)準(zhǔn)的履行程序問(wèn)題。二、一般要求問(wèn)題。是指案卷違反案卷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的一般標(biāo)準(zhǔn)，在案卷和文書(shū)制作與使用規(guī)范上存在的問(wèn)題。立案審批文書(shū)（一）立案審批表應(yīng)當(dāng)立案而沒(méi)有立案文書(shū)的（5分）沒(méi)有記載行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)或者姓名的（5分）沒(méi)有記載執(zhí)法人員意見(jiàn)的（2分）沒(méi)有記載執(zhí)法人員姓名或者申請(qǐng)立案時(shí)間的（2分）沒(méi)有記載批準(zhǔn)立案時(shí)間的（2分）沒(méi)有記載案件來(lái)源的（1分）沒(méi)有記載案件情況的（1分）上述內(nèi)容雖有記載，但模糊不清的（每處）（）其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）調(diào)查筆錄（二）詢問(wèn)筆錄一份筆錄同時(shí)詢問(wèn)兩名以上被詢問(wèn)人的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（10分）1被詢問(wèn)人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此 份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）1筆錄中主要事實(shí)（包括姓名、地點(diǎn)、時(shí)間、行為、數(shù)量等）涂改處未做按壓指印、加蓋印章等技術(shù)處理的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（每處）（5分）1執(zhí)法人員沒(méi)有簽名或者只有一人簽名的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（2分）1被詢問(wèn)人沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”等意思表示的（2分）1沒(méi)有記載詢問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）1被詢問(wèn)人沒(méi)有逐頁(yè)簽名的（每處）（2分）1被詢問(wèn)人基本情況填寫(xiě)不全的（每處）（）1詢問(wèn)時(shí)間或者地點(diǎn)填寫(xiě)不規(guī)范的（）1筆錄內(nèi)容涂改未做技術(shù)處理的（每處）（）文書(shū)空白處未注明以下空白等處理的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（三）檢查（勘驗(yàn)）筆錄2被檢查人拒絕簽署姓名，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（此份筆錄的缺失不影響違法事實(shí)和情節(jié)認(rèn)定）（5分）2檢查（勘驗(yàn)）人員沒(méi)有簽署姓名的（2分）2沒(méi)有記載檢查（勘驗(yàn)）時(shí)間或者地點(diǎn)的（2分）2被檢查人沒(méi)有注明“情況屬實(shí)”等意思表示的（2分）2檢查（勘驗(yàn)）的內(nèi)容記載不規(guī)范的（1分）2被檢查人基本情況記載不全的（每處）（）2其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）抽樣取證和先行登記保存證據(jù)文書(shū)（四）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)審批表2沒(méi)有先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有簽署意見(jiàn)或者姓名的（5分）3沒(méi)有記載取證理由的（2分）3沒(méi)有注明取證內(nèi)容的（2分）3沒(méi)有記載取證批準(zhǔn)時(shí)間的。（2分）3沒(méi)有注明案件調(diào)查基本情況的（1分）3沒(méi)有注明承辦人意見(jiàn)的（1分）3其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（五）抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)3沒(méi)有抽樣取證或者先行登記保存證據(jù)通知書(shū)的（5分）3沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人名稱(姓名)的（5分）3沒(méi)有記載并說(shuō)明取證理由的（2分）沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）4沒(méi)有記載取證時(shí)間或者地點(diǎn)的（1分）4其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（六）物品清單4沒(méi)有取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）4沒(méi)有或者沒(méi)有準(zhǔn)確記載物品名稱、數(shù)量、品種、品級(jí)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等無(wú)法準(zhǔn)確判定實(shí)際物品及其價(jià)值的（5分）4沒(méi)有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章的（2分）4當(dāng)事人沒(méi)有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒(méi)有說(shuō)明情況的（2分）4沒(méi)有記載先行登記保存物品保存地點(diǎn)和方式的（1分）4其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（七）物品處理通知書(shū)4沒(méi)有物品處理通知書(shū)的（10分）50、先行登記保存物品超過(guò)7日做出處理決定的（10分）5先行登記保存物品處理意見(jiàn)不明確的（5分）5先行登記保存物品部分沒(méi)有作出處理決定的（5分）5當(dāng)事人名稱（姓名）記載有誤的（1分）5其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）相關(guān)證明文書(shū)（八）鑒定結(jié)論或者相關(guān)說(shuō)明5依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鑒定而卷中無(wú)鑒定文書(shū)的（5分）5鑒定結(jié)論由無(wú)資質(zhì)鑒定機(jī)構(gòu)或人員做出的（2分）5應(yīng)當(dāng)有結(jié)論性意見(jiàn)或者相關(guān)說(shuō)明而沒(méi)有的（2分）5鑒定結(jié)論無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)印章的（2分）5其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（九）授權(quán)委托書(shū)60、當(dāng)事人委托他人代理但無(wú)授權(quán)委托書(shū)的6委托人沒(méi)有簽名或蓋章的 6委托事項(xiàng)、權(quán)限或時(shí)間不明確、不具體的 6其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）聽(tīng)證文書(shū)（十）聽(tīng)證告知書(shū)6舉行了聽(tīng)證卷中無(wú)聽(tīng)證告知書(shū)的 6沒(méi)有注明違法事實(shí)和認(rèn)定依據(jù)的 6沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的 6沒(méi)有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的 6沒(méi)有注明當(dāng)事人要求聽(tīng)證的3日期限的 6沒(méi)有注明告知日期的 70、沒(méi)有或沒(méi)有準(zhǔn)確記載當(dāng)事人姓名或名稱的 11（5分）（5分）（2分）（）（5分）（5分）（2分）（2分）（2分）（2分）（1分）7沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者地址的（1分）7其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（十一）聽(tīng)證通知書(shū)7舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證通知書(shū)的（5分）7沒(méi)有告知當(dāng)事人依法享有要求主持人或者記錄人回避權(quán)利的（2分）7沒(méi)有告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證，視為放棄聽(tīng)證權(quán)的（2分）7沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）7沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)名稱或者通知日期的（1分）7沒(méi)有注明舉行聽(tīng)證的具體地點(diǎn)的（1分）7沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間的（1分）80、沒(méi)有告知聽(tīng)證主持人姓名的（1分）8其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（十二）聽(tīng)證公告8舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證公告的（5分）8沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的具體時(shí)間或地點(diǎn)的（2分）8沒(méi)有加蓋行政機(jī)關(guān)印章的（2分）8沒(méi)有記載公告日期的（1分）8其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（十三）聽(tīng)證筆錄8舉行了聽(tīng)證卷中沒(méi)有聽(tīng)證筆錄的（5分）8沒(méi)有記載當(dāng)事人陳述申辯主要理由的（2分）8當(dāng)事人或者代理人沒(méi)有簽字且沒(méi)有注明原因的（2分）90、案件調(diào)查人案情介紹表述不清的（2分）9沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)的 9聽(tīng)證參加人情況記載不全的(每處)9聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處）9其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（十四）聽(tīng)證報(bào)告9舉行了聽(tīng)證而沒(méi)有聽(tīng)證報(bào)告的 9沒(méi)有記載聽(tīng)證主持人意見(jiàn)的 9沒(méi)有說(shuō)明當(dāng)事人陳述、申辯理由和證據(jù)的 9案件調(diào)查認(rèn)定基本情況記載不清的 9沒(méi)有記載舉行聽(tīng)證的時(shí)間或地點(diǎn)的 100、聽(tīng)證參加人情況記載不全的（每處）10聽(tīng)證主持人沒(méi)有簽署姓名的 10其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）審批和決定文書(shū)（1分）（1分）））（5分）（2分）（2分）（1分）（1分））））（（（（（（十五）案件處理呈批表10沒(méi)有注明行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)間的（10分）10承辦人意見(jiàn)不具體、不明確的（5分）10行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)不明確的（5分）10沒(méi)有注明違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)的（每處）（2分）10承辦人沒(méi)有簽名的（2分）10沒(méi)有注明案件來(lái)源的（）10當(dāng)事人基本情況記載不全的（每處）（）1其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（十六）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論記錄11集體討論結(jié)論不明確的（10分）11沒(méi)有記載參加人員意見(jiàn)或者簽名的（5分）11沒(méi)有記載集體討論時(shí)間的（2分）11出席人員基本情況記載不全的（每處）（2分）11案件來(lái)源、違法事實(shí)、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當(dāng)事人意見(jiàn)等有關(guān)情況記載不清的（每處）（2分）11沒(méi)有記載集體討論的地點(diǎn)的（1分）11列席和記錄人員基本情況記載不全的（每處）（1分）11其它違反案卷標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范問(wèn)題（每處）（）（十七）行政處罰決定書(shū)11