【正文】 第九條 定期集中評查應當按照下列程序進行：（一）制定評查工作計劃，確定組織案卷評查的安排；（二）培訓并選拔評查員，組成案卷評查小組；（三）書面通知評查的有關事項，告知評查的步驟、范圍、形式、時限、標準、調閱案卷的數(shù)量和工作要求等；（四）評查組織者在行政執(zhí)法機關報送的案卷目錄內隨機抽取規(guī)定數(shù)量的案卷；（五）評查員對照案卷標準審查案卷，并制作案卷評查單；案卷評查單應當注明所評案卷名稱、處罰決定書文號、存在問題、判定依據(jù)、評查分數(shù)、建議等。第七條 市和區(qū)、縣人民政府開展案卷評查工作應當組織案卷評查小組，評查小組由下級人民政府和所屬行政執(zhí)法部門選報并經(jīng)過培訓、考試、擇優(yōu)確定的評查員組成。第六條 本市案卷評查工作實行統(tǒng)一標準。第五條 市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門應當依照本辦法建立和完善案卷評查和案卷管理等工作規(guī)范，并組織開展案卷評查工作。案卷評查的具體實施工作由市和區(qū)、縣人民政府及其行政執(zhí)法部門的法制機構負責。第三條 市和區(qū)、縣人民政府負責組織、協(xié)調、指導、督促、檢查所屬行政執(zhí)法部門的案卷評查工作。第二條 本市各級人民政府及其行政執(zhí)法部門組織開展的行政處罰案卷評查工作適用本辦法。不符合檔案管理其它要求的。卷內文書沒有按格式（正頁在右上角、反頁在左上角）逐頁編寫頁碼的。沒有按順序（行政處罰決定書和送達回證在前，其余按辦案時間順序；或按辦案時間順序）裝訂文書的。不能隨卷保存的證據(jù)，沒有放入證據(jù)袋隨卷歸檔的。文書規(guī)范標準檢查內容 評分標準（扣分）扣分情況 立案審批表沒有記載初步掌握的案件當事人和案件情況的（2分）2.、沒有記載案件來源的（2分）沒有記載承辦人意見、簽名及日期的（每處2分）沒有記載辦案機構負責人意見、簽名及日期的（1分）沒有記載行政機關領導意見、簽名及日期的（每處3分）上述內容雖有記載，但模糊不清的（）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）現(xiàn)場檢查(勘驗)筆錄被檢查（勘驗）人、檢查（勘驗）人基本情況不全的（）沒有記載檢查（勘驗）時間或者地點的（2分）檢查（勘驗）的內容記載不規(guī)范的（1分）被檢查（勘驗）人沒有注明“情況屬實”等意思表示的（2分）被檢查（勘驗）人沒有逐頁簽名的（每處2分）檢查（勘驗）人員沒有簽署姓名的（2分）筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）調查（詢問）筆錄被詢問人、詢問人基本情況填寫不全的（）沒有記載詢問時間或者地點的（2分）被詢問人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）被詢問人沒有逐頁簽名的（每處2分）執(zhí)法人員沒有簽名或者只有一人簽名的（2分）筆錄一般內容涂改未捺指印或蓋章的（）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）先行登記保存證據(jù)審批表缺少先行登記保存證據(jù)審批表的（5分）沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（）沒有記載登記保存物品的依據(jù)和理由的（1分）沒有注明登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量、登記保存的方式、期限及地點的（1分）沒有注明承辦人意見的（1分）行政機關負責人沒有簽署意見或者姓名時間的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）先行登記保存證據(jù)通知書缺少先行登記保存證據(jù)通知書的（5分）沒有或者沒有準確記載當事人基本情況的（）沒有記載并說明登記保存物品的理由和依據(jù)的（1分）沒有記載登記保存物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（）沒有記載登記保存的方式、期限及地點（）沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（）沒有行政機關印章及日期的（1分）沒有當事人簽名的（1分）先行登記保存物品處理審批表缺少先行登記保存物品處理審批表的（5分）沒有準確記載當事人基本情況的（）沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量的（）沒有執(zhí)法人員處理意見、簽名及日期的（1分）沒有行政機關領導的意見、簽名及日期的（2分）先行登記保存物品處理通知書缺少先行登記保存物品處理通知書的（5分）沒有準確記載當事人基本情況的（）先行登記保存物品處理意見不明確的（）沒有處理物品的名稱、規(guī)格及數(shù)量（）沒有執(zhí)法人員簽名及日期的（）沒有行政機關印章及日期的（1分）沒有當事人簽名的（1分）歸還先行登記保存的物品沒有被保存證據(jù)當事人簽收記錄的（1分）先行登記保存物品超過7日做出處理決定的（5分）抽樣取證物品清單缺少取證或者先行登記保存證據(jù)物品清單的（5分）沒有抽樣物品的名稱、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格等記載的（1分）沒有兩名執(zhí)法人員簽署姓名或蓋章及日期的（2分）當事人沒有簽名或者蓋章，執(zhí)法人員沒有說明情況的（2分）檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審文書依法應當進行檢驗、檢測、檢疫、鑒定、專家評審而卷中無相應文書的（5分）結論性意見由無資質鑒定機構或人員做出的（1分）應當有結論性意見或者相關說明而沒有的（1分）鑒定結論無鑒定機構印章的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）授權委托書當事人委托他人代理但無授權委托書的（3分）委托人沒有簽名或蓋章的（2分）委托事項、權限或時間不明確、不具體的（1分）案件調查終結報告沒有案件調查終結報告的（10分）沒有當事人基本情況的（1分）案由和調查經(jīng)過，違法事實等記載不清的（3分）調查人員對該案處理的建議不明確的（4分）沒有案件調查人員簽名及日期的（2分）案件處理內部審批文書當事人基本情況記載不全的（）沒有注明違法事實、情節(jié)、后果、相關證據(jù)及處罰依據(jù)的（每處3分）承辦人意見不具體、不明確的（5分）行政處罰實施機關負責人審批意見不明確的（5分）沒有注明行政機關負責人簽字審批時間的（5分）承辦人沒有簽名的（1分）行政處罰事先告知（含聽證告知）文書沒有或沒有準確記載當事人姓名或名稱的（1分）沒有注明違法事實和認定依據(jù)的（5分）沒有注明擬作出行政處罰的種類和幅度的（2分）沒有注明當事人要求陳述、申辯或聽證的方式及期限的（2分）沒有加蓋行政機關印章的（2分）沒有注明告知日期的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）陳述、申辯筆錄執(zhí)法人員沒有簽名的（2分）當事人沒有簽署“記錄屬實”等意思表示的（2分）沒有記載陳述、申辯時間或者地點的（2分）當事人沒有逐頁簽名的（每處2分）當事人基本情況填寫不全的（）筆錄內容涂改未捺指印或蓋章的（）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）聽證通知書舉行了聽證而卷中沒有聽證通知書的（5分）沒有告知當事人聽證主持人姓名、依法享有要求主持人或者記錄人回避權利的（2分）沒有告知當事人無故不按時參加聽證，視為放棄聽證權的（2分）沒有注明舉行聽證的具體時間地點的（1分）沒有加蓋行政機關印章的（2分）沒有通知日期的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）聽證筆錄舉行了聽證而卷中沒有聽證筆錄的（5分）沒有記載舉行聽證的時間或地點的（）聽證參加人情況記載不全的（每處）（）案件調查人案情介紹表述不清的（2分）沒有記載當事人陳述申辯主要理由的（2分）當事人或者代理人沒有簽字且沒有注明原因的（2分）沒有記載詢問是否有回避申請的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）聽證報告舉行了聽證而卷中沒有聽證報告的（5分）舉行聽證的時間或地點、聽證參加人情況記載不全的（）案件調查認定基本情況記載不清的（1分）沒有記載聽證主持人意見的（2分）沒有說明當事人陳述、申辯理由和證據(jù)的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）責令改正通知書沒有注明責令改正內容的（2分）認定事實或作出決定引用法律依據(jù)書寫不規(guī)范的（2分）應當注明責令改正期限而沒有注明期限的（1分）沒有加蓋行政機關印章的（2分）無文書制作日期的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）行政機關負責人集體討論記錄沒有記載集體討論時間、地點的（1分）出席人員基本情況記載不全的（）案件來源、違法事實、情節(jié)后果、法律依據(jù)、當事人意見等有關情況記載不清的（每處1分）沒有記載參加人員意見的（1分）集體討論結論不明確的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）行政處罰決定書當事人的基本情況表述不清的（每處3分）違法事實表述不清的（10分）認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）處罰決定表述不清的（10分）復議期限及復議機關告知錯誤的（5分）訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（2分）決定書有印章但無落款的（2分）決定書無日期或日期無法辨認的（10分）決定書涂改的（10分）1其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（每處2分）送達回證履行了法定送達程序但無送達文書的（5分）送達回證中送達人、受送達人、送達時間、送達地點、送達方式等要素不全不清的（每處1分）直接送達沒有受送達人或見證人簽名或蓋章；代收送達、留臵送達沒有代收人或見證人簽名；公告送達，沒有將公告文書歸檔入卷的；郵寄送達，沒有將掛號信回執(zhí)歸檔入卷的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）行政處罰繳款書和違法物品監(jiān)銷單繳款書中的金額與處罰決定書中的金額不符，且無合法說明的（5分）使用非法定罰沒票據(jù)的（5分）統(tǒng)一監(jiān)銷的罰沒物品無違法物品監(jiān)銷單的（2分）繳款書的繳款期限填寫錯誤的（2分）繳款書注明決定書文號和實際決定書文號不一致的（1分）繳款書填寫不規(guī)范的（）延期、分期繳納罰款審批表應有而無分期、延期繳納罰沒款審批文書的（5分）分期、延期繳納罰沒款無當事人申請的（1分）審批人沒有簽署姓名或沒有注明審批時間的（1分）沒有記載延期、分期交納罰沒款理由的（1分）沒有注明違反法律、法規(guī)、規(guī)章名稱的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）加處罰款文書超過法定繳款期限沒有加處罰款且沒有說明原因的（2分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）查封、扣押、凍結等文書 扣分內容同本標準先行登記保存證據(jù)文書所列內容 申請法院強制執(zhí)行文書申請強制執(zhí)行的法律依據(jù)錯誤或者不準確的（2分）申請執(zhí)行項目不明確的（1分）案件事實敘述不清楚的（1分）結案報告無結案報告的（5分）沒有記載行政處罰決定執(zhí)行結果的（2分）沒有明確結案審批意見的（1分）承辦人意見表述不清的（1分）審批人沒有簽署姓名或時間的（1分）其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（）當場行政處罰決定書沒有處罰決定書名稱、編號的（2分）當事人的基本情況表述不清的（每處3分）當事人陳述、申辯的主要內容記載不清的（5分）違法事實表述不清的（10分）認定違法事實或作出行政處罰引用法律依據(jù)不規(guī)范的（10分）處罰決定表述不清的（10分）復議期限、復議機關告知錯誤的（5分）訴訟期限及訴訟法院告知錯誤的（5分）沒有注明行政處罰履行方式、期限或者告知錯誤的（5分）決定書有印章但無落款的（3分）1決定書無日期或日期無法辨認的（10分）1沒有當場實施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名的（10分）1沒有當事人在存根聯(lián)簽名的（10分）1決定書涂改的（10分）1其它違反案卷標準的不規(guī)范問題（每處2分）立卷歸檔標準檢查內容 評分標準（存在以下問題的，）扣分情況 立卷歸檔應當另卷保存的文書，沒有分正卷、副卷分裝的。3做出行政處罰決定違反行政處罰裁量基準制度的。處罰的種類和幅度3做出行政處罰決定超出法定處罰種類范圍的。2認定違法事實或者作出行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及條、款、項、目錯誤的。適用法律2以廢止或尚沒有生效的法律、法規(guī)、規(guī)章作為認定違法事實或者處罰依據(jù)的。2依法應當送達的法律文書，卷中無送達情況記載的。2卷中沒有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限記載的。2符合法定聽證條件，卷中沒有告知當事人依法享有要求舉行聽證權利記載的。1卷中沒有告知當事人陳述、申辯權利記載的。1卷中沒有兩名以上執(zhí)法人員共同進行調查取證和出示有效行政執(zhí)法證件記載的。履行程序1未按照立（受）案、調查（檢查）取證、審查、事先告知、聽取陳述和申辯（聽證）、作出處罰決定、送達執(zhí)行的先后步驟實施行政處罰或違反法定期限的。1卷內證據(jù)不符合法定形式或證據(jù)的取得方式不符合法定要求，不能作為證據(jù)使 用，導致唯一或者主要證據(jù)失效，無法認定違法事實的。1詢問筆錄、檢查筆錄涂改或增刪涉及違法事實的主要內容沒有捺指印或蓋章的。法律文書沒有記載或者沒有能準確記載違法的時間、地點、情節(jié)、程度和危害后果，導致違法事實不清的。事實和證據(jù)對超過法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的。對不能獨立承擔法律責任的分公司、分支或者內設機構等實施行政處罰的。被處罰對象對不滿14周歲的人實施行政處罰的?；緲藴蕶z查內容 評分標準（存在下列任一問題的，案卷得分為零分）行政處罰實施主體以非法定行政主體或以非法定授權組織的名義實施行政處罰的。五、名次排列。（三）案卷得分按照下列公式計算：100扣分合計=案卷分數(shù)。（一）凡違反任一基本標準問題的扣除全部分數(shù)，案卷得分為0分。案卷評查采用百分制的計分方法，按照扣分余額計算案卷分數(shù)。案卷評查分為基本標準審查、文書規(guī)范標準審查和立卷歸檔標準審查。案卷標準和本細則沒有規(guī)定的，不列入評分范圍；案卷制作違反案卷標準和本細則規(guī)定，但符合國家部委相關規(guī)定的，不列入評分范圍。立案審批文書 立案審批表 沒有立案審批文書的（10分） 補辦立案手續(xù)超過48小時的（5分） 沒有記載當事人情況的（已初步核實情況的）（5分） 沒有記載案件初步情況的（5分） 行政機關負責人沒有簽