【文章內(nèi)容簡介】 海默， 1960:余德爾伯格， 1969)、內(nèi)部化理論（巴克利、卡森， 1978： 主要觀點 海默（ 1960)和 金德爾伯格（ 1969) 壟斷優(yōu)勢理論 巴克利、卡森 (1978)和拉格曼 (1981) 內(nèi)部化理論 弗農(nóng) (1966) 產(chǎn)品周期理論 小島清 （ 1978) 邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 鄧寧（ 1981) 國際生產(chǎn)折衷 浙江工商人學(xué)碩丄 ?學(xué)位論文 _______________________________浙江企業(yè)國 |^』丨化程度研究一以民 39。^!企業(yè)為例 拉格曼， 1981)、 產(chǎn)品周期理論（弗農(nóng)， 1966)、 邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 理論（小島清， 1978)和 國際生產(chǎn)折衷理論（鄧寧， 1981)等。不同理論關(guān)于國際化經(jīng)營動因的主要觀點見表 21。 (二）企業(yè)國際化的階段論 20 世紀(jì) 80 年代以來，在對發(fā)達(dá)國家的跨國公司研究中，各國學(xué)者先后還提出了企 業(yè)國際化的階段理論、帶動論、出口行為論和網(wǎng)絡(luò)模型、四要素模型、一體化與反應(yīng)模 型、內(nèi)外向聯(lián)系模型。 Uppsala Internationalization Model 70 年代中期，一批北歐學(xué)者 (Carlson, 1975。 Forsgem amp。 Johanson, 1975。 Johanson amp。 Wiedersheimpau 丨， 1975。 Johanson amp。Vahlne, 1977)等人以企業(yè)行為理論研究方法為基礎(chǔ)， 提出企業(yè)國際化階段理論，也有學(xué)者稱之為“優(yōu)波薩拉國際化模型” （ Uppsala Internationalization Model,簡稱 UM)。 該模型基本的命題有兩個： ① 企業(yè)國際化應(yīng)該被 視為一個發(fā)展過程； ② 這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對外國市場逐漸提高承諾的連續(xù)的形 式。 Johanson 和 Vahl 通過對瑞典四家有代表性的制造業(yè)公司進(jìn)行了深入的案例研究， 發(fā)現(xiàn)他們相似之處，即最初的外國市場聯(lián)系都是從偶然的、零星的產(chǎn)品出口開始的。隨 著出口活動的增加，母公司掌握了更多的海外市場信息和聯(lián)系渠道，出口市場幵始通過 外國代理商穩(wěn)定下來；再隨著市場需求的增加和海外業(yè)務(wù)的擴大，母公司決定有必要在 海外建立自己的產(chǎn)品銷售子公司；最后，當(dāng)市場條件成熟以后，母公司幵始進(jìn)行海外直 接投資，建立海外生產(chǎn)、制造基地。 由此， Johanson 等人總結(jié)出企業(yè)海外經(jīng)營的四個連續(xù)、漸進(jìn)的發(fā)展階段： 則的出口活動； ； ； 海外生產(chǎn)和制造 。 Johanson 等人還認(rèn)為企業(yè)國際化的漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩方面：一是企業(yè)市場范圍擴 大的地理順序，通常是本地市場一地區(qū)市場一全國市場一國外相鄰市場一全球市場；二 是企業(yè)跨國經(jīng)營方式的演變最常見的類型是純國內(nèi)經(jīng)營一通過中間商間接出口一直接 出口一設(shè)立海外銷售分部一海外生產(chǎn)。企業(yè)海外經(jīng)營活動從第一階段向第四階段的演進(jìn) 說明其資源投入量的增加，同時也表明其對海外市場信息渠道的控制能力的變化。 北歐學(xué)派用“市場知識 (Market knowledge)來解釋企業(yè)國際化的漸進(jìn)特征。市場知 識分為兩部分，一部分是一般 的企業(yè)經(jīng)營和技術(shù)，即客觀知識可以從教育過程、書本中 學(xué)到。另一類是關(guān)于具體市場的知識和經(jīng)驗，或稱為經(jīng)驗知識，只能通過親身的工作實 踐來積累。決策者市場知識的多寡直接影響其對國外市場的機會和風(fēng)險的認(rèn)識，從而影 浙江： _丨：學(xué)位論文 ___________________________浙江企業(yè)國際化程度研究一以民 f?企業(yè)為例 響海外市場的經(jīng)營決策。 北歐學(xué)者用“心理距離”的概念分析解釋企業(yè)選擇海外市場的先后次序。所謂“心 理距離”是指 妨礙或千擾企業(yè)與市場之間信息流動的因素，包括語言、文化、政治體 系、教育水平、經(jīng)濟發(fā)展階段等。”他們認(rèn)為當(dāng)企業(yè)面臨不 同的外國市場時，選擇海外 市場的次序遵循心理距離由近到遠(yuǎn)的原則。 Johanson 等人認(rèn)為，企業(yè)的海外經(jīng)營應(yīng)該遵循上述漸進(jìn)過程。但在特定條件下，企 業(yè)海外經(jīng)營也會“飛躍”某些階段：第一，當(dāng)企業(yè)擁有足夠雄厚的資產(chǎn)，其海外投資與 之相比微不足道時，海外經(jīng)營階段的飛躍是有可能的；第二，在海外市場條件相近的情 況下，企業(yè)在其他市場獲得的經(jīng)驗會使其跨過某些階段而直接從事生產(chǎn)活動。 五階段模型 H本的小林規(guī)威教授 1980年提出以對外投資為國際化經(jīng)營起點的過程理論，他在 《曰本的多國籍企業(yè)》（中央經(jīng)濟社， 1980 年版 ）一書中，將多國籍企業(yè)的發(fā)展劃分為 五個階段： 第一階段：本公司為經(jīng)營中心的國際化。特征是公司致力于向更多的國家輸出更多 的產(chǎn)品（品種和數(shù)量 )》 第二階段：重視“東道國”（有可能進(jìn)行投資的、潛在的國家）市場的國際經(jīng)營。向 這些國家輸出產(chǎn)品，還未進(jìn)行投資設(shè)廠生產(chǎn)。 第三階段：“東道國”市場和第三市場結(jié)合，對東道國開始進(jìn)行直接投資，開始國際 性分工。 第四階段：站在全球經(jīng)營角度，統(tǒng)一海外經(jīng)營。 第五階段：保持上一階段之競爭力。增強發(fā)展后勁，在全球范圍內(nèi)爭奪市場。 出口行為理論 約翰森等人提出“階段論”以后。 許多學(xué)者沿著這一 “思路”對企業(yè)的出口和直接 投資活動進(jìn)行考察。他們在企業(yè)跨國經(jīng)營階段的劃分上有不同的理解，但在企業(yè)跨國經(jīng) 營的漸進(jìn)發(fā)展方面卻是一致的，且都暗含著這樣的假設(shè)：一個制造業(yè)企業(yè)從事跨國經(jīng)營 的第一步是出口，然后才是其他形式的直接投資。 出口行為理論大多是經(jīng)過大量企業(yè)調(diào)查得出的結(jié)果，而不是純粹的邏輯演繹。因而， 它們與現(xiàn)實的距離更近，具有較強的操作性。當(dāng)然，出口行為理論只是就企業(yè)國際化的 特定階段一出口階段的描述性分析，還不能對企業(yè)整個跨國經(jīng)營過程做出滿意的解釋。 企業(yè)國際化四要素模型 20 世 紀(jì) 90 年代末，丹麥學(xué)者托賓 ?佩德森和本特 ?比特森提出企業(yè)國際化四要素 浙江工商人學(xué)碩上學(xué)位論文 浙江企業(yè) HRh 化程度研究一以民 It企業(yè)為例 模型。他們堅持“企業(yè)的國際成長是一個逐漸發(fā)展的過程”的觀點。但他們與階段論有 所不同：第一，他們認(rèn)為企業(yè)國際成長的逐漸發(fā)展過程是由“企業(yè)內(nèi)部的資源因素”和 “外部的市場因素”共同決定的；第二，企業(yè)海外市場擴張的“速度”上的差異可歸結(jié) 為“漸進(jìn)發(fā)展的程度”問題。佩德森和比特森認(rèn)為影響企業(yè)國際化漸進(jìn)發(fā)展的因素主要 是：企業(yè)內(nèi)部的“市場知識”和“生產(chǎn)要素數(shù)量”，外部是“企業(yè)市 場份額”和“市場 競爭結(jié)構(gòu)”。他們還對四要素模型進(jìn)行了實證檢驗和量化分析。 (三）企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理理論 19 世紀(jì) 60 年代，美國著名經(jīng)濟史學(xué)家錢德勒 （ Chandler .)提出了 “企業(yè)跟隨 戰(zhàn)略”、“公司的戰(zhàn)略必將決定其結(jié)構(gòu)”的著名論斷。之后，國際商務(wù)學(xué)對跨國公司的戰(zhàn) 略管理有進(jìn)行深入的研究，形成了現(xiàn)在的企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理理論。 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程一般包括四個功能：戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施、效果評價及運作管理。 戰(zhàn)略管理一般以確定公司的基本任務(wù)為起點，在回答公司存在的基本問題的基礎(chǔ)上，明 確自己前進(jìn)的方 向。 企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理模型認(rèn)為，國公司高度依賴戰(zhàn)略規(guī)劃過程，因為它為跨國 公司既確立了總體經(jīng)營方向，又提供了對外經(jīng)營活動的具體指導(dǎo)。該模型總結(jié)了跨國公 司經(jīng)營活動的不同戰(zhàn)略傾向，分為四種：母公司中心型；多中心型；地區(qū)中心型；全球 中心型。 認(rèn)為跨國公司的戰(zhàn)略傾向?qū)O大地影響其戰(zhàn)略計劃過程，從而影響企業(yè)國際化戰(zhàn)略 和市場進(jìn)入方式。 (四） 企業(yè)國際化的網(wǎng)絡(luò)模型 企業(yè)國際化的網(wǎng)絡(luò)模型對一個行業(yè)中的眾多中小企業(yè)的跨國經(jīng)營提供了一種解釋。 20 世紀(jì) 80 年代中期以后，“網(wǎng)絡(luò)理論”在西方企業(yè)理論界頗為盛行。傳統(tǒng)的企業(yè) 競爭理 論都是把企業(yè)當(dāng)作獨立的決策單位來分析的。網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，任何企業(yè)都只有在一定社 會關(guān)系中才能生存，一個行業(yè)就是企業(yè)間的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。 企業(yè)國際化的網(wǎng)絡(luò)模型是有瑞典的一些經(jīng)濟學(xué)者提出的，主要代表人有 Hagg amp。Johanson (1982), Hammarkvist (1982)， Johanson, Mattsson (1985， 1986)等。他們應(yīng)用網(wǎng)絡(luò) 理論分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的跨國經(jīng)營行為。他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是有眾多從事生產(chǎn)、銷售、 服務(wù)等活動的企業(yè)組成，這個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)業(yè)可稱為“企業(yè)間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”。企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中 分工，說明企業(yè)之間存在彼此相互依賴的關(guān)系。企業(yè)之間會發(fā)生合作，這種合作是通過 企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的相互作用進(jìn)行的。 根據(jù)網(wǎng)絡(luò)模型，企業(yè)的國際化是企業(yè)在國際市場網(wǎng)絡(luò)中建立、發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程。 浙江工商大學(xué)碩 It 學(xué)位論文 浙江企業(yè) W 際化程度研究一以民背企業(yè)為例 主要有三個途徑： ① 通過國際貿(mào)易、國際投資活動，擴大網(wǎng)絡(luò)范圍； ② 地區(qū)經(jīng)濟一體化， 消除經(jīng)營障礙； ③ 全球經(jīng)濟一體化。企業(yè)國際化程度決定了其在國際生產(chǎn) (市場 )網(wǎng)絡(luò)中 的地位。一個高度國際化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，意味著擁有眾多在國際分工下的企業(yè)間的緊密聯(lián) 系 0 與傳統(tǒng) 的外國直接投資理論和企業(yè)國際化階段理論相比，企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)模型從市 場網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)這一角度出發(fā)，強調(diào)在市場網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)間的競爭與合作關(guān)系對企業(yè)國 際化的影響。它把研究的視線從企業(yè)本身擴展到企業(yè)之間的關(guān)系及其相互作用。從這個 意義上說，企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)模型對于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟條件下的企業(yè)國際化行為，有較強的解釋 力。 企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)模型的另一個意義在于，它為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供了新的分析視 角。該模型從動態(tài)的角度論述了企業(yè)與市場的關(guān)系，怎樣直接影響企業(yè)的競爭地位。 (五）企業(yè)國際化的內(nèi)外向聯(lián)系模型 20 世紀(jì) 90 年代，芬 蘭學(xué)者威爾士和羅斯坦瑞尼發(fā)表的題為《國際化中的內(nèi)外向聯(lián) 系》一文中認(rèn)為“企業(yè)內(nèi)向國際化過程會影響其外向國際化發(fā)展，企業(yè)內(nèi)向國際化的效 果將決定其外向國際化的成功。”這一觀點比較符合我國企業(yè)實現(xiàn)國際化所面臨的內(nèi)外 環(huán)境，所以深受我國很多學(xué)者的認(rèn)可。梁能（ 1999)也提出了 “企業(yè)走向世界的兩條道 路”的觀點。他認(rèn)為企業(yè)走向世界很大程度上意味著如何在本地市場迎接世界競爭的問 題，尤其對于我國后發(fā)型跨國公司，企業(yè)的內(nèi)向國際化是其外向國際化的基礎(chǔ)和條件。 二、發(fā)展中國家的企業(yè)國際化理論 發(fā)展中國家跨國公司的成長理論主要以技術(shù)為核心，提出小規(guī)模技術(shù)論、技術(shù)地方 化論和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級論，以及鄧寧的關(guān)于發(fā)展中國家對外直接投資的投資發(fā)展階段 理論。 ()小規(guī)模技術(shù)理論 小規(guī)模技術(shù)理論由美國哈佛大學(xué)研究跨國公司的著名教授劉易斯 ?威爾斯 （ LouisT. Wells,1983)提出的，在學(xué)術(shù)界被認(rèn)為是研究發(fā)展中國家跨國公司的開創(chuàng)性成果。 威爾斯教授對發(fā)展中國家跨國公司的投資動機、競爭優(yōu)勢、投資方式以及政府政策 等問題進(jìn)行了深入的研究。他認(rèn)為，發(fā)展中國家跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢具有十分特殊的性 質(zhì)。這種技術(shù)優(yōu)勢是投資企業(yè)母國市場環(huán)境的反映，其比較優(yōu)勢主要表現(xiàn)在三個方面： 第 一，有為小市場需求服務(wù)的小規(guī)模技術(shù)。低收入國家制成品市場的一個普遍特征是需 求量有限。大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)無法從這種小市場需求中獲得活動規(guī)模效益。而許多發(fā)展小 浙江工商人學(xué)碩 .1:學(xué)位論文 浙江企業(yè)國際化程度研究一以民 39。t丨企業(yè)為例 國家正是開發(fā)了滿足小市場需求的生產(chǎn)技術(shù)而獲得競爭優(yōu)勢。這種小規(guī)模技術(shù)特征往往 是勞動密集型的，生產(chǎn)有很大的靈活性，適合小批量生。第二，威爾斯認(rèn)為發(fā)展中國家 的競爭優(yōu)勢來自于“當(dāng)?shù)夭少徍吞厥猱a(chǎn)品”。為了減 少因進(jìn)口技術(shù)而造成的特殊投入的 需要，發(fā)展中國家的企業(yè)便尋求用本地的投入來替代。一旦企業(yè)學(xué)會用本地提供的原料 和零部件替代特殊的投入，他們就可以把這些專門知識推廣到面臨同樣問題的其他發(fā)展 中國家。第三，低價產(chǎn)品營銷戰(zhàn)略。物美價廉是發(fā)展中國家跨國公司搶奪市場份額的秘 密武器。發(fā)達(dá)國家跨國公司的產(chǎn)品營銷戰(zhàn)略問問投入大量廣告費用，樹立產(chǎn)品形象，以 創(chuàng)造名牌產(chǎn)品效應(yīng)。而發(fā)展中國家跨國公司則花費較少的廣告支出，采取低價營銷戰(zhàn)略。 在分析發(fā)展中國家企業(yè)對外投資的動機時，威爾斯認(rèn)為對于制造業(yè)企業(yè)而言，保護 出口市場是對外 投資的一個非常重要的動機。其他投資動機還包括“謀求低成本”、“分 散資產(chǎn)”、“母國市場的局限”、“利用先進(jìn)技術(shù)”等。 (二）技術(shù)地方化理論 技術(shù)地方化理論是拉奧 (Sanjaya Lall,1983)在對印度跨國公司的競爭優(yōu)勢和投資動 機進(jìn)行了深入研究之后提出的。他認(rèn)為第三世界企業(yè)競爭優(yōu)勢不僅來自于其生產(chǎn)過程及 產(chǎn)品與當(dāng)?shù)氐墓┙o條件和需求條件緊密結(jié)合，在創(chuàng)新活動中所產(chǎn)生的技術(shù)在小規(guī)模生產(chǎn) 條件下具有更高的經(jīng)濟效益。發(fā)展中國家對外國技術(shù)不是一種被動的模仿和復(fù)制，而是 一種主動的消化、改進(jìn)和創(chuàng)新，這種創(chuàng)新給企業(yè)帶 來新的競爭優(yōu)勢。 在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論中，坎特威爾和托蘭錫諾 (Cantwell and Tolentino， 1990)研究 認(rèn)為，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，技術(shù)積累對一國的經(jīng)濟發(fā)展的促進(jìn)作用沒有本質(zhì)差別， 技術(shù)創(chuàng)新仍是根本動力。最大的差別在于發(fā)達(dá)國家多表現(xiàn)為技術(shù)的原創(chuàng)性，而發(fā)展中國 家的跨國企業(yè)則是利用特有的學(xué)習(xí)經(jīng)驗和組織能力來掌握和開發(fā)現(xiàn)有技術(shù)，形成技術(shù)創(chuàng) 新優(yōu)勢。 (三）投資發(fā)展階段理論 鄧寧的投資發(fā)展階段理論，是國際生產(chǎn)折衷理論在發(fā)展中國家的運用和延伸，旨在 從動態(tài)角度解釋一國經(jīng)濟發(fā)展水平與國際直接投 資之間的關(guān)系。該理論