【文章內容簡介】 海默， 1960:余德爾伯格， 1969)、內部化理論（巴克利、卡森， 1978： 主要觀點 海默（ 1960)和 金德爾伯格（ 1969) 壟斷優(yōu)勢理論 巴克利、卡森 (1978)和拉格曼 (1981) 內部化理論 弗農 (1966) 產品周期理論 小島清 （ 1978) 邊際產業(yè)轉移 鄧寧（ 1981) 國際生產折衷 浙江工商人學碩丄 ?學位論文 _______________________________浙江企業(yè)國 |^』丨化程度研究一以民 39。^!企業(yè)為例 拉格曼， 1981)、 產品周期理論（弗農， 1966)、 邊際產業(yè)轉移 理論（小島清， 1978)和 國際生產折衷理論（鄧寧， 1981)等。不同理論關于國際化經營動因的主要觀點見表 21。 (二）企業(yè)國際化的階段論 20 世紀 80 年代以來，在對發(fā)達國家的跨國公司研究中，各國學者先后還提出了企 業(yè)國際化的階段理論、帶動論、出口行為論和網絡模型、四要素模型、一體化與反應模 型、內外向聯(lián)系模型。 Uppsala Internationalization Model 70 年代中期，一批北歐學者 (Carlson, 1975。 Forsgem amp。 Johanson, 1975。 Johanson amp。 Wiedersheimpau 丨， 1975。 Johanson amp。Vahlne, 1977)等人以企業(yè)行為理論研究方法為基礎， 提出企業(yè)國際化階段理論，也有學者稱之為“優(yōu)波薩拉國際化模型” （ Uppsala Internationalization Model,簡稱 UM)。 該模型基本的命題有兩個： ① 企業(yè)國際化應該被 視為一個發(fā)展過程； ② 這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對外國市場逐漸提高承諾的連續(xù)的形 式。 Johanson 和 Vahl 通過對瑞典四家有代表性的制造業(yè)公司進行了深入的案例研究， 發(fā)現(xiàn)他們相似之處，即最初的外國市場聯(lián)系都是從偶然的、零星的產品出口開始的。隨 著出口活動的增加，母公司掌握了更多的海外市場信息和聯(lián)系渠道，出口市場幵始通過 外國代理商穩(wěn)定下來；再隨著市場需求的增加和海外業(yè)務的擴大，母公司決定有必要在 海外建立自己的產品銷售子公司；最后，當市場條件成熟以后，母公司幵始進行海外直 接投資，建立海外生產、制造基地。 由此， Johanson 等人總結出企業(yè)海外經營的四個連續(xù)、漸進的發(fā)展階段： 則的出口活動； ； ； 海外生產和制造 。 Johanson 等人還認為企業(yè)國際化的漸進性主要體現(xiàn)在兩方面：一是企業(yè)市場范圍擴 大的地理順序，通常是本地市場一地區(qū)市場一全國市場一國外相鄰市場一全球市場；二 是企業(yè)跨國經營方式的演變最常見的類型是純國內經營一通過中間商間接出口一直接 出口一設立海外銷售分部一海外生產。企業(yè)海外經營活動從第一階段向第四階段的演進 說明其資源投入量的增加，同時也表明其對海外市場信息渠道的控制能力的變化。 北歐學派用“市場知識 (Market knowledge)來解釋企業(yè)國際化的漸進特征。市場知 識分為兩部分，一部分是一般 的企業(yè)經營和技術，即客觀知識可以從教育過程、書本中 學到。另一類是關于具體市場的知識和經驗，或稱為經驗知識，只能通過親身的工作實 踐來積累。決策者市場知識的多寡直接影響其對國外市場的機會和風險的認識，從而影 浙江： _丨：學位論文 ___________________________浙江企業(yè)國際化程度研究一以民 f?企業(yè)為例 響海外市場的經營決策。 北歐學者用“心理距離”的概念分析解釋企業(yè)選擇海外市場的先后次序。所謂“心 理距離”是指 妨礙或千擾企業(yè)與市場之間信息流動的因素，包括語言、文化、政治體 系、教育水平、經濟發(fā)展階段等?！彼麄冋J為當企業(yè)面臨不 同的外國市場時，選擇海外 市場的次序遵循心理距離由近到遠的原則。 Johanson 等人認為，企業(yè)的海外經營應該遵循上述漸進過程。但在特定條件下，企 業(yè)海外經營也會“飛躍”某些階段：第一，當企業(yè)擁有足夠雄厚的資產，其海外投資與 之相比微不足道時，海外經營階段的飛躍是有可能的；第二，在海外市場條件相近的情 況下，企業(yè)在其他市場獲得的經驗會使其跨過某些階段而直接從事生產活動。 五階段模型 H本的小林規(guī)威教授 1980年提出以對外投資為國際化經營起點的過程理論，他在 《曰本的多國籍企業(yè)》（中央經濟社， 1980 年版 ）一書中，將多國籍企業(yè)的發(fā)展劃分為 五個階段： 第一階段：本公司為經營中心的國際化。特征是公司致力于向更多的國家輸出更多 的產品（品種和數(shù)量 )》 第二階段：重視“東道國”（有可能進行投資的、潛在的國家）市場的國際經營。向 這些國家輸出產品，還未進行投資設廠生產。 第三階段：“東道國”市場和第三市場結合，對東道國開始進行直接投資，開始國際 性分工。 第四階段：站在全球經營角度，統(tǒng)一海外經營。 第五階段：保持上一階段之競爭力。增強發(fā)展后勁，在全球范圍內爭奪市場。 出口行為理論 約翰森等人提出“階段論”以后。 許多學者沿著這一 “思路”對企業(yè)的出口和直接 投資活動進行考察。他們在企業(yè)跨國經營階段的劃分上有不同的理解，但在企業(yè)跨國經 營的漸進發(fā)展方面卻是一致的，且都暗含著這樣的假設：一個制造業(yè)企業(yè)從事跨國經營 的第一步是出口，然后才是其他形式的直接投資。 出口行為理論大多是經過大量企業(yè)調查得出的結果，而不是純粹的邏輯演繹。因而， 它們與現(xiàn)實的距離更近，具有較強的操作性。當然，出口行為理論只是就企業(yè)國際化的 特定階段一出口階段的描述性分析，還不能對企業(yè)整個跨國經營過程做出滿意的解釋。 企業(yè)國際化四要素模型 20 世 紀 90 年代末，丹麥學者托賓 ?佩德森和本特 ?比特森提出企業(yè)國際化四要素 浙江工商人學碩上學位論文 浙江企業(yè) HRh 化程度研究一以民 It企業(yè)為例 模型。他們堅持“企業(yè)的國際成長是一個逐漸發(fā)展的過程”的觀點。但他們與階段論有 所不同：第一，他們認為企業(yè)國際成長的逐漸發(fā)展過程是由“企業(yè)內部的資源因素”和 “外部的市場因素”共同決定的；第二，企業(yè)海外市場擴張的“速度”上的差異可歸結 為“漸進發(fā)展的程度”問題。佩德森和比特森認為影響企業(yè)國際化漸進發(fā)展的因素主要 是：企業(yè)內部的“市場知識”和“生產要素數(shù)量”，外部是“企業(yè)市 場份額”和“市場 競爭結構”。他們還對四要素模型進行了實證檢驗和量化分析。 (三）企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理理論 19 世紀 60 年代，美國著名經濟史學家錢德勒 （ Chandler .)提出了 “企業(yè)跟隨 戰(zhàn)略”、“公司的戰(zhàn)略必將決定其結構”的著名論斷。之后，國際商務學對跨國公司的戰(zhàn) 略管理有進行深入的研究，形成了現(xiàn)在的企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理理論。 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程一般包括四個功能：戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實施、效果評價及運作管理。 戰(zhàn)略管理一般以確定公司的基本任務為起點，在回答公司存在的基本問題的基礎上，明 確自己前進的方 向。 企業(yè)國際化的戰(zhàn)略管理模型認為，國公司高度依賴戰(zhàn)略規(guī)劃過程，因為它為跨國 公司既確立了總體經營方向，又提供了對外經營活動的具體指導。該模型總結了跨國公 司經營活動的不同戰(zhàn)略傾向，分為四種：母公司中心型；多中心型；地區(qū)中心型；全球 中心型。 認為跨國公司的戰(zhàn)略傾向將極大地影響其戰(zhàn)略計劃過程，從而影響企業(yè)國際化戰(zhàn)略 和市場進入方式。 (四） 企業(yè)國際化的網絡模型 企業(yè)國際化的網絡模型對一個行業(yè)中的眾多中小企業(yè)的跨國經營提供了一種解釋。 20 世紀 80 年代中期以后，“網絡理論”在西方企業(yè)理論界頗為盛行。傳統(tǒng)的企業(yè) 競爭理 論都是把企業(yè)當作獨立的決策單位來分析的。網絡理論認為，任何企業(yè)都只有在一定社 會關系中才能生存，一個行業(yè)就是企業(yè)間的社會關系網絡。 企業(yè)國際化的網絡模型是有瑞典的一些經濟學者提出的，主要代表人有 Hagg amp。Johanson (1982), Hammarkvist (1982)， Johanson, Mattsson (1985， 1986)等。他們應用網絡 理論分析產業(yè)內企業(yè)的跨國經營行為。他們認為，產業(yè)系統(tǒng)是有眾多從事生產、銷售、 服務等活動的企業(yè)組成，這個產業(yè)系統(tǒng)業(yè)可稱為“企業(yè)間的關系網絡”。企業(yè)在網絡中 分工，說明企業(yè)之間存在彼此相互依賴的關系。企業(yè)之間會發(fā)生合作，這種合作是通過 企業(yè)在網絡中的相互作用進行的。 根據網絡模型，企業(yè)的國際化是企業(yè)在國際市場網絡中建立、發(fā)展網絡關系的過程。 浙江工商大學碩 It 學位論文 浙江企業(yè) W 際化程度研究一以民背企業(yè)為例 主要有三個途徑： ① 通過國際貿易、國際投資活動，擴大網絡范圍； ② 地區(qū)經濟一體化， 消除經營障礙； ③ 全球經濟一體化。企業(yè)國際化程度決定了其在國際生產 (市場 )網絡中 的地位。一個高度國際化的生產網絡，意味著擁有眾多在國際分工下的企業(yè)間的緊密聯(lián) 系 0 與傳統(tǒng) 的外國直接投資理論和企業(yè)國際化階段理論相比，企業(yè)國際化網絡模型從市 場網絡中的企業(yè)這一角度出發(fā)，強調在市場網絡中，企業(yè)間的競爭與合作關系對企業(yè)國 際化的影響。它把研究的視線從企業(yè)本身擴展到企業(yè)之間的關系及其相互作用。從這個 意義上說，企業(yè)國際化網絡模型對于網絡經濟條件下的企業(yè)國際化行為，有較強的解釋 力。 企業(yè)國際化網絡模型的另一個意義在于，它為企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略提供了新的分析視 角。該模型從動態(tài)的角度論述了企業(yè)與市場的關系，怎樣直接影響企業(yè)的競爭地位。 (五）企業(yè)國際化的內外向聯(lián)系模型 20 世紀 90 年代，芬 蘭學者威爾士和羅斯坦瑞尼發(fā)表的題為《國際化中的內外向聯(lián) 系》一文中認為“企業(yè)內向國際化過程會影響其外向國際化發(fā)展，企業(yè)內向國際化的效 果將決定其外向國際化的成功?！边@一觀點比較符合我國企業(yè)實現(xiàn)國際化所面臨的內外 環(huán)境，所以深受我國很多學者的認可。梁能（ 1999)也提出了 “企業(yè)走向世界的兩條道 路”的觀點。他認為企業(yè)走向世界很大程度上意味著如何在本地市場迎接世界競爭的問 題，尤其對于我國后發(fā)型跨國公司，企業(yè)的內向國際化是其外向國際化的基礎和條件。 二、發(fā)展中國家的企業(yè)國際化理論 發(fā)展中國家跨國公司的成長理論主要以技術為核心，提出小規(guī)模技術論、技術地方 化論和技術創(chuàng)新產業(yè)升級論，以及鄧寧的關于發(fā)展中國家對外直接投資的投資發(fā)展階段 理論。 ()小規(guī)模技術理論 小規(guī)模技術理論由美國哈佛大學研究跨國公司的著名教授劉易斯 ?威爾斯 （ LouisT. Wells,1983)提出的，在學術界被認為是研究發(fā)展中國家跨國公司的開創(chuàng)性成果。 威爾斯教授對發(fā)展中國家跨國公司的投資動機、競爭優(yōu)勢、投資方式以及政府政策 等問題進行了深入的研究。他認為，發(fā)展中國家跨國公司的技術優(yōu)勢具有十分特殊的性 質。這種技術優(yōu)勢是投資企業(yè)母國市場環(huán)境的反映，其比較優(yōu)勢主要表現(xiàn)在三個方面： 第 一，有為小市場需求服務的小規(guī)模技術。低收入國家制成品市場的一個普遍特征是需 求量有限。大規(guī)模生產技術無法從這種小市場需求中獲得活動規(guī)模效益。而許多發(fā)展小 浙江工商人學碩 .1:學位論文 浙江企業(yè)國際化程度研究一以民 39。t丨企業(yè)為例 國家正是開發(fā)了滿足小市場需求的生產技術而獲得競爭優(yōu)勢。這種小規(guī)模技術特征往往 是勞動密集型的，生產有很大的靈活性，適合小批量生。第二，威爾斯認為發(fā)展中國家 的競爭優(yōu)勢來自于“當?shù)夭少徍吞厥猱a品”。為了減 少因進口技術而造成的特殊投入的 需要，發(fā)展中國家的企業(yè)便尋求用本地的投入來替代。一旦企業(yè)學會用本地提供的原料 和零部件替代特殊的投入，他們就可以把這些專門知識推廣到面臨同樣問題的其他發(fā)展 中國家。第三，低價產品營銷戰(zhàn)略。物美價廉是發(fā)展中國家跨國公司搶奪市場份額的秘 密武器。發(fā)達國家跨國公司的產品營銷戰(zhàn)略問問投入大量廣告費用，樹立產品形象，以 創(chuàng)造名牌產品效應。而發(fā)展中國家跨國公司則花費較少的廣告支出，采取低價營銷戰(zhàn)略。 在分析發(fā)展中國家企業(yè)對外投資的動機時，威爾斯認為對于制造業(yè)企業(yè)而言，保護 出口市場是對外 投資的一個非常重要的動機。其他投資動機還包括“謀求低成本”、“分 散資產”、“母國市場的局限”、“利用先進技術”等。 (二）技術地方化理論 技術地方化理論是拉奧 (Sanjaya Lall,1983)在對印度跨國公司的競爭優(yōu)勢和投資動 機進行了深入研究之后提出的。他認為第三世界企業(yè)競爭優(yōu)勢不僅來自于其生產過程及 產品與當?shù)氐墓┙o條件和需求條件緊密結合，在創(chuàng)新活動中所產生的技術在小規(guī)模生產 條件下具有更高的經濟效益。發(fā)展中國家對外國技術不是一種被動的模仿和復制，而是 一種主動的消化、改進和創(chuàng)新，這種創(chuàng)新給企業(yè)帶 來新的競爭優(yōu)勢。 在技術創(chuàng)新產業(yè)升級理論中，坎特威爾和托蘭錫諾 (Cantwell and Tolentino， 1990)研究 認為，在發(fā)達國家和發(fā)展中國家，技術積累對一國的經濟發(fā)展的促進作用沒有本質差別， 技術創(chuàng)新仍是根本動力。最大的差別在于發(fā)達國家多表現(xiàn)為技術的原創(chuàng)性，而發(fā)展中國 家的跨國企業(yè)則是利用特有的學習經驗和組織能力來掌握和開發(fā)現(xiàn)有技術，形成技術創(chuàng) 新優(yōu)勢。 (三）投資發(fā)展階段理論 鄧寧的投資發(fā)展階段理論，是國際生產折衷理論在發(fā)展中國家的運用和延伸，旨在 從動態(tài)角度解釋一國經濟發(fā)展水平與國際直接投 資之間的關系。該理論