【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同。 投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)或托管資金賬戶(hù)，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。 、回訪和回訪確認(rèn)程序，直接簽訂有效合同。，可以不需要特定對(duì)象確定程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、問(wèn)卷調(diào)查評(píng)估、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、提供資產(chǎn)證明文件或收入證明，機(jī)構(gòu)投資者不受凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的限制、個(gè)人投資者不受個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的限制：1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；2）依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；3）受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。6附則 本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。 本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施。**有限公司 2016年7月1日 附件1私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷投資者姓名：____________ 填寫(xiě)日期：_____________風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購(gòu)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問(wèn)題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請(qǐng)簽字承諾您是為自己購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品【 】 請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元【 】一、基本信息您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類(lèi)型【 】 證件號(hào)碼【 】您的年齡介于 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學(xué)歷 A 高中及以下 B 中專(zhuān)或大專(zhuān) C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為 A 無(wú)固定職業(yè) B 專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財(cái)務(wù)狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬(wàn)元以下 B 50—100萬(wàn)元 C 100—500萬(wàn)元 D 500—1000萬(wàn)元 E 1000萬(wàn)元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識(shí)您的投資知識(shí)可描述為：：基本沒(méi)有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解 ：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：A、除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購(gòu)買(mǎi)過(guò)債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品 C、參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過(guò)權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？A、沒(méi)有經(jīng)驗(yàn) B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標(biāo)您計(jì)劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長(zhǎng) C、資產(chǎn)迅速增長(zhǎng)五、風(fēng)險(xiǎn)偏好以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng) C、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失 D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常?。煌顿YB預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B ？ %以?xún)?nèi) %30% %50% 附件二私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的投資者：投資有風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)您/貴機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)私募基金時(shí)，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您/貴機(jī)構(gòu)在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同），充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人新奧投資基金管理（北京）有限公司及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險(xiǎn)揭示及聲明：一、基金管理人承諾（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。二、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示：合伙協(xié)議與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)。未明確約定：投資后對(duì)被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、所投資標(biāo)的擔(dān)保措施、舉債及擔(dān)保限制等?？赡軐?dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，從而產(chǎn)生投資損失；退出未約定，可能導(dǎo)致無(wú)法以保障投資人利益的方式退出。未明確約定：合伙型基金信息披露的內(nèi)容、方式、頻度等內(nèi)容?？赡軐?dǎo)投資人無(wú)法及時(shí)獲得基金信息，無(wú)法及時(shí)止損等，從而帶來(lái)投資損失。（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于[]風(fēng)險(xiǎn)投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力[]的合格投資者?；疬\(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所 產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日[2011 年7 月5 日 ]起至[2018 年7 月5 日存續(xù)期限]（包括延長(zhǎng)期（如有））結(jié)束并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。募集失敗風(fēng)險(xiǎn)本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存在不能滿(mǎn)足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣说呢?zé)任承擔(dān)方式：（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)（確認(rèn)基金無(wú)法成立）后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)（適用于股權(quán)類(lèi)）本基金投資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況，原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng)，相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響本基金投資標(biāo)的的價(jià)值。稅收風(fēng)險(xiǎn)契約性基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó) 家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。三、投資者聲明作為該私募基金的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)（自然人投資者在每段段尾“【________】”內(nèi)簽名，機(jī)構(gòu)投資者在本頁(yè)、尾頁(yè)蓋章，加蓋騎縫章）其內(nèi)容的真實(shí)和正確：本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。【________】本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。【________】本人/機(jī)構(gòu)已通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站（）查詢(xún)了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實(shí)其募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的相關(guān)信息與打款賬戶(hù)信息的一致性。【________】在購(gòu)買(mǎi)本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件?！綺_______】本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并