【文章內(nèi)容簡介】 改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；（四）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；（五）過去十二月內(nèi)未進行風險投資；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間，不進行風險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務資助；（七）保薦機構、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。上述事項應當經(jīng)董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補充流動資金預計節(jié)約財務費用的金額、導致流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；（五）本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金前十二個月內(nèi)公司從事風險投資的情況以及對補充流動資金期間不進行風險投資、不對控股子公司以外的對象提供財務資助的相關承諾；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。第二十一條公司應當根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計劃的使用超募資金（實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額）：（一）補充募投項目資金缺口；（二）用于在建項目及新項目； 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（三）歸還銀行貸款；（四）暫時補充流動資金；（五）進行現(xiàn)金管理；（六）永久補充流動資金。第二十二條公司將超募資金用于在建項目及新項目，應當按照在建項目和新項目的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應當在子公司設立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補充流動資金的相關規(guī)定處理。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，保薦機構、獨立董事應當出具專項意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應當按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務。第二十三條公司使用超募資金償還銀行借款或永久補充流動資金的，應當經(jīng)股東大會審議批準，獨立董事、保薦機構應當發(fā)表明確同意意見并披露，且應當符合以下要求：（一）公司十二個月內(nèi)未進行風險投資，未為控股子公司以外的對象提供財務資助；（二）公司應承諾償還銀行借款或補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行風險投資及為控股子公司以外的對象提供財務資助并對外披露；（三）公司應當按照實際需求償還銀行借款或補充流動資金，每十二個月內(nèi)累計金額不得超過募集資金總額的30%。第二十四條公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。公司原則上應當僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進行投資，并應當經(jīng)董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構的，應當經(jīng)董事會審議通 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見，且應當提交股東大會審議。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結算賬戶的，公司應當及時公告。第二十五條公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，應當在提交董事會審議通過后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用 途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性，包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾，公司為確保資金安全所采取的風險控制措施等；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。首次披露后，當出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財務狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時，公司應當及時披露，提示風險，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風險控制措施。第四章募集資金投資項目的變更第二十六條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。公司應當經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募集資金投資項目。第二十七條 公司變更后的募集資金投向原則上應投資于公司的主營業(yè)務。第二十八條 公司董事會應當審慎地進行新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。第二十九條 公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金投資項目的意見；（六）變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。新項目涉及關聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當比照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。第三十條 公司變更募集資金投資項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。公司應當披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對公司的影響以及相關問題的解決措施。第三十一條 公司擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。公司應充分關注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。第三十二條 單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方