【文章內(nèi)容簡介】 促承包商HSE管理持續(xù)改進以及今后選聘承包商的依據(jù)。：建立至少每月一次的與承包商及其主管單位的HSE溝通機制，及時將承包商的HSE表現(xiàn)反饋給各相關承包商及其主管單位，以推動其HSE管理持續(xù)改進。管理要素7：安保管理（一）目的：通過實施安保管理，使安保風險得到有效控制，避免人員財產(chǎn)遭受傷害和損失。（二）具體要求：：對安保風險進行辨識與評估，并建立重大安保風險清單；在進行安保風險辨識與評估時，應考慮所在國家與地區(qū)的政治環(huán)境、治安狀況、業(yè)務活動所在區(qū)域的治安狀況以及治安事件可能產(chǎn)生的影響等；對安保風險進行定期的評估。：根據(jù)安保風險辨識與評估結(jié)果，建立并實施安保管理計劃；安保管理計劃包括因公商務旅行安全管理、辦公室和住所選擇的管理、項目場地安保管理、人員進出項目場地的管理、安保事件的應急響應與管理等；對員工進行安保管理制度培訓，并對安保管理計劃的執(zhí)行情況進行定期審核。管理要素8：職業(yè)健康管理（一）目的：通過系統(tǒng)的風險辨識、評估與控制，將職業(yè)危害控制到最低程度。（二）具體要求：：對作業(yè)場所進行職業(yè)危害因素辨識與評估，建立職業(yè)危害管理清單；如果存在職業(yè)危害量值超過標準的情況，則應確定“受影響的崗位”；當生產(chǎn)設備或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更時，應重新進行相應的職業(yè)危害辨識與評估；對職業(yè)健康危害因素及其控制效果進行定期的評估。：根據(jù)職業(yè)危害辨識與評估結(jié)果，建立相應的控制方案并配備必要的設備；應優(yōu)先選擇通過工程、工藝或作業(yè)方法改進的方式消除或削減職業(yè)危害；如果通過減少作業(yè)時間或使用個人防護用品的方法控制職業(yè)健康危害，則應對其效果做出評價；在存在職業(yè)危害的作業(yè)場所設臵相應的職業(yè)危害警示告知標識；在崗位說明書中明確說明崗位存在的職業(yè)健康風險及相應的控制措施；對存在職業(yè)危害的崗位員工進行相應的職業(yè)健康培訓，使其了解崗位的職業(yè)健康風險及相應的控制措施；對存在職業(yè)危害的崗位員工進行上崗前、在崗期間、離崗和應急的職業(yè)健康檢查，以分析、驗證職業(yè)危害控制效果；如果由承包商承擔存在職業(yè)危害的工作，則應確保對承包商員工采取與以上標準相同的職業(yè)健康保護措施。：建立職業(yè)健康檔案，其內(nèi)容包括職業(yè)危害檢測與評價報告、職業(yè)危害控制方案及實施記錄、員工職業(yè)健康培訓、個人防護用品的發(fā)放記錄、以及涉及職業(yè)危害崗位員工的上崗前、在崗期間、離崗和應急職業(yè)健康檢查記錄；職業(yè)健康檔案應永久性保存。管理要素9：環(huán)境保護管理（一）目的：通過系統(tǒng)的風險辨識、評估與控制，將環(huán)境危害控制到最低程度。（二）具體要求：：對業(yè)務中可能產(chǎn)生的環(huán)境危害因素進行辨識、評估，建立環(huán)境危害因素清單；環(huán)境危害因素包括廢氣、廢水、廢渣、粉塵、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動、電磁波輻射等；當生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更時，應重新進行相應的環(huán)境危害辨識與評估；對環(huán)境危害因素及其控制效果進行定期評估。：根據(jù)環(huán)境危害辨識與評估結(jié)果，建立相應的控制方案；應優(yōu)先選擇通過工程、工藝或作業(yè)方法改進的方式從源頭消除環(huán)境危害因素或削減其危害程度；確保污染物的排放符合國家或地方適用的污染物排放標準；對危險廢物的處理符合有關法律法規(guī)要求；采取有效措施確保生產(chǎn)經(jīng)營對環(huán)境的影響降到最低程度。管理要素10：隱患與事故管理（一）目的：使各種HSE隱患能夠得到及時識別和報告，并得到有效的控制；使包括未遂事故在內(nèi)的各類事故得到全面、及時的報告，對事故進行全面的調(diào)查、進行系統(tǒng)的原因分析，并實施相應的整改。（二）具體要求：：建立專項制度，鼓勵員工觀察并報告HSE隱患；建立HSE隱患管理流程，使報告的HSE隱患能夠得到記錄、跟蹤，并能夠得到及時的評估與整改；明確每一項隱患的整改負責人及完成時限，對隱患的整改情況要進行跟蹤，以確保整改按時、按要求完成；為隱患整改提供必要的資金保障；將隱患整改情況作為管理層和HSE委員會的管理評審重要內(nèi)容之一；建立并實施隱患報告及整改的經(jīng)驗分享機制。：建立專項制度，確保所有事故，包括未遂事故得到及時、如實的報告。：對所有事故，包括未遂事故，應進行事故調(diào)查和事故原因分析，明確導致事故發(fā)生的直接原因和間接原因，包括管理上的缺陷；事故調(diào)查組組長接受過事故調(diào)查與原因分析的培訓與訓練，具備相應的知識和技能。：事故整改應從根本上消除導致事故發(fā)生的管理缺陷；事故整改應明確責任人及完成時限，對事故的整改情況要進行跟蹤，以確保整改按時、按要求完成；為事故整改提供必要的資金保障；將事故整改情況作為管理層和HSE委員會的管理評審重要內(nèi)容之一；建立并實施事故經(jīng)驗教訓分享機制。管理要素11：應急管理（一）目的：從人員、職責、程序、應急設備和物資等方面做好日常應急準備工作，當發(fā)生應急事件時，確保能夠及時有效地應對處臵，將損失和負面影響控制到最低程度。（二）具體要求：：在HSE風險辨識與評估的基礎上，明確可能發(fā)生的應急事件，并將其作為應急預案的建立基礎；在編制應急預案時充分考慮其針對性、有效性和可操作性，確保符合應急決策優(yōu)先原則，并符合相關的法律、法規(guī)和標準要求；對現(xiàn)場應急處臵預案中的處臵過程進行風險辨識與評估，確保應急處臵過程中的風險得到識別，相應的控制措施在預案中予以明確；編制應急預案時應充分考慮其與上級單位預案和政府預案的接口及應急管理界面；組織專家對應急預案進行評審，按要求發(fā)布并向政府有關部門進行備案；確保員工和應急人員能夠方便地獲得應急預案。：明確應急崗位人員的任職資格與能力要求，并通過培訓與考核確保應急崗位人員具備履行其應急職責的知識與技能；維護應急組織機構(gòu)的完整性，重要應急崗位應有后備人選；建立迅速高效的應急人員聯(lián)絡及動員機制。：建立有效的報警系統(tǒng)和廣播系統(tǒng)，確保在第一時間將緊急情況傳達給應急人員、區(qū)域的員工和可能受影響的公眾；建立高效的應急指揮系統(tǒng)，確保應急指令快速、便捷地傳達給應急人員；建立具備基本指揮功能的應急指揮中心；配備與應急預案行動計劃相匹配的應急救援設備與物資；對應急設備與物資進行定期的檢查，以確保其處于有效的備用狀態(tài)。：對應急人員和員工進行應急培訓，使其了解應急預案的內(nèi)容、各自的應急職責，并掌握相應的應急技能；組織定期的應急演練，以測試應急預案的合理性和有效性、測試應急人員履行各自應急職責的能力，并測試應急設備的狀況；應急演練方案應盡量模擬真實應急情況，明確具體的測試目標，并根據(jù)測試目標設計應急演練場景；對應急演練過程進行風險評估并制定相應的控制措施，以避免在應急演練過程中發(fā)生事故；在應急演練結(jié)束后對發(fā)現(xiàn)的問題進行回顧總結(jié)和改進。管理要素12：合規(guī)性管理（一）目的：確保各項業(yè)務活動符合適用的法律、法規(guī)、或強制性標準要求，確保企業(yè)設定的HSE管理和技術(shù)標準得到有效的執(zhí)行。（二）具體要求：、法規(guī)和強制性標準的符合性管理：識別適用的法律、法規(guī)和強制性標準，并建立相應的登記清單；進行定期的法律、法規(guī)和強制性標準符合性審核，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改；將法律、法規(guī)和強制性標準符合性管理作為管理層和HSE委員會管理評審的重點內(nèi)容之一。：建立日常HSE審核管理制度，對關鍵的安全作業(yè)標準、操作規(guī)程和管理制度的執(zhí)行情況等進行審核；根據(jù)重要性的不同設定審核項目的審核頻次，并建立審核計劃；生產(chǎn)管理人員應組織或參與審核；參與審核的人員應接受過審核技巧培訓與訓練，具備相應的技能；對審核項目的關鍵點進行歸納梳理并編制相應的審核工具表；對審核中發(fā)現(xiàn)的與設定標準存在偏差的問題進行跟蹤、糾正。：進行定期的HSE管理內(nèi)審，內(nèi)審不少于每年一次；參與HSE管理內(nèi)審的人員應接受過審核技巧培訓與訓練，具備相應的技能；對HSE管理內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的與設定標準存在偏差的問題進行跟蹤、糾正。管理要素13：評估與持續(xù)改進（一）目的：通過評估，并根據(jù)評估結(jié)果實施持續(xù)改進，使HSE管理得到持續(xù)完善與提升。（二）具體要求：：在每年年末進行HSE管理評審；HSE管理評審應由HSE委員會主導；本所發(fā)生事故的原因分析、HSE管理內(nèi)審結(jié)果、HSE目標與持續(xù)改進計劃的完成情況及實施效果等內(nèi)容是HSE管理評審的基礎；HSE管理評審結(jié)果應作為制定下一HSE目標與持續(xù)改進計劃的依據(jù)。：根據(jù)本規(guī)定中的內(nèi)容及HSE管理評審結(jié)果制定中長期（35年）HSE管理目標及實施規(guī)劃，以及HSE目標和具體的持續(xù)改進計劃；HSE目標應包括輸入性的目標和輸出性的目標；HSE持續(xù)改進計劃應有明確的責任人和完成時限，并應對其完成情況進行跟蹤，以確保按時、按要求完成；HSE目標的完成情況及HSE持續(xù)改進計劃的實施情況應作為管理層和HSE委員會管理評審的重點內(nèi)容之一。六、中化集團農(nóng)業(yè)事業(yè)部HSE體系運行主要做法（一）明確HSE目標責任，分解落實到崗。一是層層簽訂HSE目標責任書，并對各單位完成情況進行跟蹤，年初下發(fā)《關于加強健康安全環(huán)保節(jié)能工作的決定》的1號文件，安排布臵全年重點工作。二是對控股企業(yè)主要負責人、分管HSE領導及HSE部門負責人實施安全風險抵押金考核管理，逐漸由結(jié)果考核向過程考核過渡。三是通過制定全員安全行動及實施計劃，加強各級人員HSE履職意識和能力，以全員安全行動計劃為抓手，從中心到下屬企業(yè)一線員工，全面制定行動計劃，并定期提醒執(zhí)行。（二）組織機構(gòu)及人才隊伍建設一是完善HSE委員會機構(gòu)。明確公司HSE委員會運行機制，制定 HSE委員會例會管理辦法，形成公司領導、相關職能部門全覆蓋的人員構(gòu)成的委員會，為決策各類重大HSE問題提供強大支撐。二是健全HSE管理團隊。為重點控股企業(yè)選配HSE總監(jiān)，各下屬單位引入HSE管理人員，目前HSE管理人數(shù)基本滿足2%配比要求。三是每年對下屬控股企業(yè)的HSE管理能力進行評估（評估工具由事業(yè)部自行開發(fā)），查找不足，提出整改要求，明確改進方向，推進企業(yè)HSE管理提升。（三）深入開展安全生產(chǎn)檢查工作。一是每年6月份開展“安全生產(chǎn)月”活動，由領導班子分別帶隊分赴各企業(yè)開展安全生產(chǎn)大檢查。二是組織各企業(yè)開展宣傳教育活動、崗位風險辨識活動、應急演練活動；重點圍繞“五個一”開展活動（開展一次安全知識宣傳，開展一次案例學習，開展一次安全專項檢查，開展一次重大危險源和重大隱患公示，開展一次應急演練。）三是進行年中HSE審計，開展全員參與的安全生產(chǎn)大排查，深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，落實隱患整改措施，化肥控股企業(yè)、中種控股企業(yè)交叉互檢、整改互幫、經(jīng)驗共享，檢查結(jié)果形成“五星”初步評級。（四）全力推動隱患排查和整改工作。全面梳理歷次檢查隱患，實施統(tǒng)一備案、分級、編號管理，每月定期跟蹤，開發(fā)隱患整改分析工具，實現(xiàn)隱患整改分析，逐步健全隱患管理流程；企業(yè)每月跟蹤隱患整改并提交由企業(yè)一把手簽發(fā)的隱患整改報告，確保隱患整改實效；事業(yè)部下屬各企業(yè)通過現(xiàn)金、勞保用品、生活用品等獎勵方式獎勵員工隱患排查。云南和山東生產(chǎn)企業(yè)已試行風險管控平臺（手機APP終端軟件）2年，實踐證明該軟件能夠有很好的專業(yè)指導性，對員工自主風險識別有很大促進提升，在統(tǒng)計和任務自動分配上有很好的實操性，計劃在全公司生產(chǎn)企業(yè)推廣使用。（五）實行紅線管理機制總部和各企業(yè)都正式發(fā)布了本企業(yè)的《安全紅線》，通過推行紅線管理，大幅減少了嚴重違章作業(yè)。安全紅線的培訓率、知情率、簽字率都做到了100%。紅線制定貼合實際，簡單易記，特別是在實施過程中對包庇和說情人全部一律按紅線處理，增強了紅線的可操作性。2016年中化云龍公司因觸碰紅線開除58人（其中有部分是專業(yè)技能很好的老工人），山東肥業(yè)開除12人。紅線實施后，安全生產(chǎn)傷亡數(shù)據(jù)明顯下降。（六）實行屬地管理、設備責任到人所有企業(yè)劃分責任屬地，落實到責任人，其中企業(yè)領導班子要對重點管控區(qū)域掛牌負責，并實施定時不定時現(xiàn)場檢查。生產(chǎn)現(xiàn)場的所有機具設備懸掛責任牌，標明設備名稱、入場時間、生產(chǎn)廠家、所處區(qū)域，責任人，實現(xiàn)良好的目視化安全管理。（七）會前