【文章內(nèi)容簡介】 要判定是否需要變更；對(duì)危險(xiǎn)范圍較大及危險(xiǎn)程度較高的變更，主管部門應(yīng)組織相關(guān)職能部門組成評(píng)價(jià)小組進(jìn)行危險(xiǎn)性分析，根據(jù)分析結(jié)果決定是否批準(zhǔn)變更申請(qǐng)。不論變更申請(qǐng)是否批準(zhǔn)，都應(yīng)將結(jié)果反饋至變更申請(qǐng)人及其所在單位。經(jīng)批準(zhǔn)的變更應(yīng)發(fā)至所有相關(guān)單位。d）變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限。e）變更驗(yàn)收：變更實(shí)施后，由變更主管部門對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和人員。f）變更資料管理：變更主管部門應(yīng)對(duì)所有變更的資料進(jìn)行存檔；對(duì)變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門保留一份外，其余的一律作廢并進(jìn)行處理，新資料按有關(guān)程序及時(shí)送達(dá)到有關(guān)部門和人員手中；有關(guān)部門接到變更新資料后，及時(shí)進(jìn)行資料的更替，并及時(shí)處理好舊資料，以保護(hù)所變更的資料的統(tǒng)一性和有效性。（二）應(yīng)急管理目的和作用HSE管理體系通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)施全員、全過程、全天候管理，減少和控制事故的發(fā)生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會(huì)導(dǎo)致事故的發(fā)生。為降低事故的發(fā)生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實(shí)行應(yīng)急管理。主要內(nèi)容及理解要點(diǎn)a）危害的辨識(shí)與分析：制定應(yīng)急預(yù)案前，應(yīng)系統(tǒng)地確定和評(píng)估設(shè)施（運(yùn)行系統(tǒng)）上可能產(chǎn)生的危害。危害分析應(yīng)明確：最嚴(yán)重事件；導(dǎo)致最嚴(yán)重事件的過程；非嚴(yán)重事件可能導(dǎo)致嚴(yán)重事件的時(shí)間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。b）應(yīng)急預(yù)案的制定：每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場(chǎng)所都應(yīng)有一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)綜合部門組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門制定；對(duì)于復(fù)雜的設(shè)施，應(yīng)充分考慮所有的潛在危險(xiǎn)以及事故發(fā)生的相互影響和可能引起的聯(lián)鎖反應(yīng)；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括保證有關(guān)設(shè)施受影響部分的安全規(guī)定（如緊急停車），制定對(duì)環(huán)境污染的防治措施；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施（設(shè)備、用品），以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施。c）應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，各級(jí)應(yīng)建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；參與事故處置的部門和人員要明確；應(yīng)急設(shè)備、物資要齊全；有關(guān)圖紙，資料要準(zhǔn)確；緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式要通暢；事故發(fā)生后應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)墓に囂幚泶胧?；有害物料的潛在危險(xiǎn)應(yīng)采取措施；人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離要有計(jì)劃；制定應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等。d）應(yīng)急預(yù)案的審查和檢查：應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級(jí)應(yīng)急指揮中心備案；應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)確保每一個(gè)員工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解；企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)進(jìn)行定期檢查：在事故期間通信系統(tǒng)能否正常運(yùn)行；事故處置人員能否準(zhǔn)確到位；各種搶險(xiǎn)救護(hù)設(shè)備（設(shè)施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關(guān)人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案是否掌握等。e）應(yīng)急預(yù)案的演練、評(píng)估與修訂；企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；企業(yè)的應(yīng)急管理部門在演練后，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案要及時(shí)通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員。八、檢查和監(jiān)督檢查和監(jiān)督，是HSE體系的一個(gè)重要鏈接環(huán)，正確認(rèn)識(shí)這一要素，便于我們準(zhǔn)確實(shí)施。為此，我們應(yīng)從以下幾方面把握：（一）目的和作用檢查和監(jiān)督是確保組織按照其所闡述的HSE管理程序開展工作。在實(shí)施HSE管理體系過程中，企業(yè)要建立定期檢查和監(jiān)督制度，定期對(duì)HSE體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，以保證HSE管理體系方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其目的在于：確定現(xiàn)行運(yùn)行（或操作）潛在危害和影響，以采取相應(yīng)的預(yù)防措施；對(duì)HSE管理進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，以便對(duì)現(xiàn)行的操作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度進(jìn)行改進(jìn)；通過檢查監(jiān)督反饋，引導(dǎo)管理層作出正確的管理決策。（二）主要內(nèi)容檢查和監(jiān)督應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)定、制度開展工作。檢查和監(jiān)督的范圍與內(nèi)容：一是對(duì)企業(yè)活動(dòng)中存在的重大危險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，保持它們始終處于受控狀態(tài)；二是將檢查和監(jiān)督的結(jié)果評(píng)價(jià)與國家的法律、法規(guī)和企業(yè)的HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行跟蹤比較，考查組織活動(dòng)的符合性。具體是：不同層次的人員履行職責(zé)、遵守規(guī)章制度情況；關(guān)鍵裝置要害部位的安全運(yùn)行情況；HSE設(shè)施的完整性和有效運(yùn)行情況；員工的HSE素質(zhì)與能力；各種HSE記錄在完整性和有效性；作業(yè)場(chǎng)所安全情況及各種有毒有害因素的實(shí)際表現(xiàn)水平；外排污染物和實(shí)測(cè)水平和環(huán)境質(zhì)量的表現(xiàn)水平；工作場(chǎng)所的勞動(dòng)保護(hù)水平和職工的健康水平；承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)情況；隱患治理項(xiàng)目的整改治理情況；HSE管理制度和有關(guān)規(guī)定的有效執(zhí)行情況。企業(yè)進(jìn)行的HSE檢查監(jiān)督[FS:PAGE]活動(dòng)均應(yīng)建立和保持一定形式的數(shù)據(jù)信息記錄，以便于日后的比較分析和控制。檢查和監(jiān)督的不符合糾正?！安环稀笔且粋€(gè)專用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件或違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為及與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。管理體系及其表現(xiàn)是在不斷糾正不符合的過程中實(shí)現(xiàn)或持續(xù)改進(jìn)的。公司應(yīng)制定程序，規(guī)定糾正不符合的職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，要采取糾正措施。不符合的種類主要包括三個(gè)方面：1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的事件；2）違背國家、集團(tuán)公司或企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程的行為；3）與管理體系要求產(chǎn)生的偏差：如違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)（工藝、操作、施工、工作）紀(jì)律等。不符合情況發(fā)生后，應(yīng)通過《隱患整改通知單》的形式，通知責(zé)任單位和相關(guān)方，責(zé)令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應(yīng)組織有關(guān)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查情況填寫《隱患整改回執(zhí)單》內(nèi)。（三）理解要點(diǎn)“檢查和監(jiān)督”雖然是一個(gè)獨(dú)立的要素，卻又存在于其它要素的運(yùn)行之中。檢查監(jiān)督和HSE職責(zé)相互對(duì)應(yīng)，構(gòu)成了貫穿體系的一根主線?！爸挥袡z查，沒有結(jié)果”的情況，是我們以往監(jiān)督檢查工作不夠深入、達(dá)不到實(shí)際效果的主要原因。因此“檢查和監(jiān)督”要素實(shí)施的關(guān)鍵就在于建立完善的檢查監(jiān)督考核機(jī)制?？己藱C(jī)制的重點(diǎn)是制定和實(shí)施HSE管理工作的考核獎(jiǎng)懲制度，以支持檢查監(jiān)督活動(dòng)，保持HSE管理體系的運(yùn)作?？己霜?jiǎng)懲制度應(yīng)明確對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行必要的處理：推諉、扯皮或故意不進(jìn)行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業(yè)、違反紀(jì)律、導(dǎo)致事故發(fā)生；不履行HSE職責(zé)，不采取安全措施，導(dǎo)致事故發(fā)生；不吸取事故教訓(xùn)，造成事故重復(fù)發(fā)生；工作失職、失察，被上級(jí)部門查出嚴(yán)重管理問題。對(duì)具有下列行為的單位和人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：因及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，避免重大事故發(fā)生；在HSE管理上有突出表現(xiàn)和業(yè)績的人員。怎樣做好檢查和監(jiān)督工作？首先是HSE管理人員的素質(zhì)要加強(qiáng)，既要有高度的工作責(zé)任心，又要有較高的業(yè)務(wù)水平。其次是檢查監(jiān)督內(nèi)容要明確。內(nèi)容籠統(tǒng)或千篇一律，一成不變，就會(huì)出現(xiàn)檢查質(zhì)量差、監(jiān)督不到位，甚至走過場(chǎng)的現(xiàn)象。最后是檢查方式要多樣化。根據(jù)HSE管理涉及面廣的特點(diǎn)，既要有計(jì)劃地定期組織綜合性、專業(yè)性檢查監(jiān)督，對(duì)計(jì)劃工作的進(jìn)展情況進(jìn)行階段性評(píng)價(jià)，又要隨機(jī)組織不定期的檢查監(jiān)督。九、事故處理和預(yù)防（一）目的和作用“事故處理和預(yù)防”是中國石化集團(tuán)公司HSE管理體系中的關(guān)鍵要素，它既有檢查環(huán)節(jié)的內(nèi)容，又有改進(jìn)環(huán)節(jié)的內(nèi)容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對(duì)HSE管理體系相關(guān)要素進(jìn)行的一次檢查和改進(jìn)。石油化工企業(yè)的HSE特點(diǎn)，要求建立起一套完善有效的事故處理和預(yù)防機(jī)制。預(yù)防事故和控制事故后果是HSE一體化管理要解決的重要課題，是石油化工企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有力手段。既是我們提供社會(huì)和員工的保障，同時(shí)也是每個(gè)石油化工企業(yè)員工對(duì)HSE事務(wù)的責(zé)任。（二）主要內(nèi)容總則總則要求企業(yè)、職能部門、二級(jí)單位、基層單位都要建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序，明確有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門、單位、崗位人員的相關(guān)職責(zé)，并嚴(yán)格考核，以保證及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（事件）發(fā)生的根本原因，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。事故分類、分級(jí)按照石油化工的生產(chǎn)特點(diǎn)和事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)公司將事故分為8類，即：火災(zāi)事故、爆炸事故、設(shè)備事故、生產(chǎn)事故、交通事故、人身傷害事故、職業(yè)中毒事故、環(huán)境污染和破壞事故。根據(jù)事故后的嚴(yán)重程度將事故等級(jí)分為上報(bào)集團(tuán)公司事故和非上報(bào)集團(tuán)公司事故。其中上報(bào)集團(tuán)公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故。將環(huán)保事故分為一般環(huán)境污染與破壞事故、較大環(huán)境污染與破壞事故、重大環(huán)境污染與破壞事故和特大環(huán)境污染與破壞事故。事故報(bào)告迅速準(zhǔn)確地上報(bào)各類事故情況，有利于上級(jí)部門作出正確的決策，采取恰當(dāng)?shù)膶?duì)策，把事故損失和危害控制在最低程度。HSE管理體系要求：事故發(fā)生后，事故當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)者應(yīng)迅速直接或逐級(jí)報(bào)告企業(yè)負(fù)責(zé)人，火災(zāi)事故應(yīng)先報(bào)火警。企業(yè)負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)事故的性質(zhì)立即逐級(jí)歸口上報(bào)。并將事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報(bào)集團(tuán)公司HSE管理部門。地方ZF主管部門、公安機(jī)關(guān)等部門有規(guī)定要求報(bào)告的事故，事故單位應(yīng)按規(guī)定報(bào)告。事故調(diào)查事故調(diào)查的原則：（1）分級(jí)負(fù)責(zé)原則一般事故由企業(yè)組織調(diào)查；重大事故由集團(tuán)公司主管部門參與調(diào)查；特大事故由集團(tuán)公司會(huì)同地方有關(guān)部門組織調(diào)查。（2）行（專）業(yè)負(fù)責(zé)原則事故調(diào)查要按行（專）業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織，安全、技術(shù)、勞資、工會(huì)、監(jiān)察等部門參加，共同組織進(jìn)行。事故處理事故處理是強(qiáng)化全體職工HSE意識(shí)和責(zé)任的有效手段，應(yīng)按照“四不放過”原則嚴(yán)肅處理，對(duì)忽視安全生產(chǎn)、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律、玩忽職守的責(zé)任人員；在事故發(fā)生后隱瞞不報(bào)、謊報(bào)、故意拖延不報(bào)、破壞事故現(xiàn)場(chǎng)的單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員要嚴(yán)肅處理。事故預(yù)防在事故原因分析和責(zé)任分析的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的預(yù)防措施。（三）理解要點(diǎn)樹立“零事故”思想。通過我們科學(xué)有效的HSE管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，防止事故的發(fā)生。堅(jiān)持“四不放過”的原則。各企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)厲的事故處理和考核細(xì)則，加強(qiáng)事故處理及監(jiān)督考核工作。認(rèn)真吸取外單位的事故教訓(xùn)。各企業(yè)應(yīng)建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓(xùn)，促進(jìn)自己的管理。將承包商的事故與業(yè)主的管理相聯(lián)系。各企業(yè)首先要加強(qiáng)對(duì)承包商的監(jiān)督和管理，努力防止和避免事故發(fā)生。一旦事故發(fā)生，則要在幫助承包商進(jìn)行事故調(diào)查和處理時(shí)，認(rèn)真檢討自己在HSE管理及協(xié)調(diào)配合方面的失誤，以便作出改進(jìn)。以事故為契機(jī)，審核HSE管理體系的有效性。當(dāng)本單位發(fā)生重大事故后，應(yīng)由最高管理者或管理者代表對(duì)本單位的HSE管理體系，組織進(jìn)行內(nèi)部審核，對(duì)不符合項(xiàng)要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評(píng)審的重要內(nèi)容，不斷完善HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)和動(dòng)態(tài)循環(huán)。建立有效的事故處理和預(yù)防管理程序。公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因，制訂出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。十、審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)（一）審核目的和作用公司和直屬企業(yè)在HSE管理體系運(yùn)作中，總會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的問題，如果沒有一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)、改進(jìn)的機(jī)制，則會(huì)因問題的不斷出現(xiàn)而導(dǎo)致體系運(yùn)作的日趨困難，或名存實(shí)亡。從這種意義上說，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部惰性、促進(jìn)體系動(dòng)作的動(dòng)力。內(nèi)部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發(fā)現(xiàn)隱患、評(píng)定優(yōu)劣、改進(jìn)管理。此外，對(duì)于第二方、第三方審核的企業(yè)而言，以便盡早發(fā)現(xiàn)問題，及早整改，為通過審核掃清障礙。主要內(nèi)容HSE管理體系審核的內(nèi)容通常包括：HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否有效實(shí)施；在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過程中，HSE管理體系的有效性；HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。理解要點(diǎn)HSE管理體系審核是基本的類型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。第一方審核是企業(yè)對(duì)其自身體系[FS:PAGE]、程序和活動(dòng)進(jìn)行的一種審核，目的是驗(yàn)證體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求有效地運(yùn)行。第二方審核是一個(gè)企業(yè)對(duì)另一個(gè)企業(yè)開展的審核，又稱供方審核。第三方審核是指獨(dú)立于第一方和第二方之外的一個(gè)經(jīng)過注冊(cè)的、公正的、能勝任的審核機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的審核。實(shí)施第三方審核認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是獲得國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的認(rèn)可，授予了其可從事第三方審核認(rèn)證的資格，且已注冊(cè)，否則是不具備第三方審核認(rèn)證資格的。內(nèi)部審核通常分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。前者按預(yù)先編制的年度計(jì)劃進(jìn)行，至少一年一次。對(duì)各部門的審核頻次可依據(jù)其危險(xiǎn)性、工藝復(fù)雜性。重要程度等來決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核：發(fā)生了HSE事故；相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、HSE方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)因素、生產(chǎn)工藝及作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等有較大變更。內(nèi)部審核的過程為：建立內(nèi)部審核的組織機(jī)構(gòu)、人員與資源的配置，以及職責(zé)、權(quán)力的明確、其中重要的一環(huán)是任命管理者代表；按照年度審核計(jì)劃，管理者代表組織實(shí)施每一次的具體審核。審核程序分為審核前準(zhǔn)備、實(shí)施審核和審核后處理三個(gè)階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時(shí)間、方式及準(zhǔn)則等，組建審核組，任命審核組長，準(zhǔn)備審核所需資料；實(shí)施審核要編寫不符合項(xiàng)報(bào)告，宣布審核結(jié)果；審核后處理主要編寫審核報(bào)告和跟蹤審核驗(yàn)證。（二）評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)目的和作用評(píng)審即持續(xù)改進(jìn)是體系運(yùn)作的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)。通過評(píng)審可了解體系整體運(yùn)行情況及其不足，及時(shí)采取措施改進(jìn)，從而確保體系的持續(xù)適應(yīng)性。主要內(nèi)容評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的主要內(nèi)容有：HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無改進(jìn)的必要；針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進(jìn)HSE管理體系；對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；應(yīng)急預(yù)案的有效性；根據(jù)審核和評(píng)審的結(jié)論，不斷完善HSE管理體系。理解要點(diǎn)評(píng)審是由企業(yè)的最高管理者主持進(jìn)行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進(jìn)行為宜。在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，需要