【文章內(nèi)容簡介】 保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理中央財(cái)政出資資金。第二十二條 受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括：（一）對參股基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂參股基金章程；（二）代表中央財(cái)政出資資金以出資額為限對參股基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向參股基金派遣代表，監(jiān)督參股基金投向；（三）通過招標(biāo)在財(cái)政部指定的國庫集中支付代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)托管專戶，根據(jù)參股基金章程約定，在地方政府、其他出資人按期繳付出資資金且足額到位后，將中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶；（四）及時(shí)將中央財(cái)政出資資金的分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托管專戶并上繳中央國庫；（五）定期向財(cái)政部、國家發(fā)展改革委報(bào)告參股基金運(yùn)作情況，股本變化情況及其他重大情況；（六）受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門進(jìn)行附帶備案。第二十三條 財(cái)政部向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，日常管理費(fèi)按年支付，當(dāng)年支付上年，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計(jì)尚未回收中央財(cái)政出資額（以托管專戶撥付被投資單位的金額和日期計(jì)算）的一定比例、按照超額累退方式核定，具體比例如下：（一）中央財(cái)政出資額在20億元（含）人民幣以下的按2%核定；（二）中央財(cái)政出資額在20—50億元（含）%核定；（三）中央財(cái)政出資額超過50億元人民幣的部分按1%核定。第七章 申報(bào)審批程序第二十四條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r按照本辦法規(guī)定要求，組織編制參股基金組建方案或增資方案（具體詳見附件附件3），聯(lián)合報(bào)送國家發(fā)展改革委、財(cái)政部審核。第二十五條 國家發(fā)展改革委、財(cái)政部組織專家對上報(bào)方案進(jìn)行評審，對通過評審的方案，委托受托管理機(jī)構(gòu)對擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判。第二十六條 各省（自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）根據(jù)評審意見，對參股基金方案進(jìn)行修改完善，待各出資人簽訂相關(guān)協(xié)議后，聯(lián)合向國家發(fā)展改革委、財(cái)政部上報(bào)正式方案，提出申請中央財(cái)政出資額度。第二十七條 國家發(fā)展改革委、財(cái)政部參考受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查意見，正式確認(rèn)參股基金方案并批復(fù)中央財(cái)政出資額度。財(cái)政部將中央財(cái)政出資資金撥付托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付參股基金賬戶。第八章 中央財(cái)政出資資金的權(quán)益第二十八條 中央財(cái)政對每支參股基金的出資，原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%，且與地方政府資金同進(jìn)同出。對投資于初創(chuàng)期項(xiàng)目資金比例超過參股基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金，可適當(dāng)放寬中央財(cái)政出資資金參股比例限制。第二十九條 參股基金的存續(xù)期限原則上不超過10年，一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。第三十條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下述情況之一的，中央財(cái)政出資資金可無需其他出資人同意，選擇退出：（一）參股基金方案確認(rèn)后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；（二）中央財(cái)政出資資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的；（五）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。第三十一條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，中央財(cái)政出資資金以出資額為限對參股基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。除參股基金章程中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對參股基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由中央財(cái)政、地方政府和其他出資人按出資比例承擔(dān)。第九章 監(jiān)督管理第三十三條 國家發(fā)展改革委、財(cái)政部負(fù)責(zé)對參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，定期對參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評估。第三十四條 財(cái)政部、國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績考核和評估檢查。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年3月底前，將以前參股基金運(yùn)作及中央財(cái)政出資資金托管等情況向財(cái)政部、國家發(fā)展改革委報(bào)告。主要包括：（一）參股基金投資運(yùn)作情況；（二）中央財(cái)政出資資金的退出、收益、虧損情況；（三）受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況、會計(jì)師事務(wù)所出具的對受托管理機(jī)構(gòu)最近一年的審計(jì)報(bào)告。第三十五條 參股基金運(yùn)行中的重大問題，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國家發(fā)展改革委、財(cái)政部報(bào)告，主要包括：（一）違反國家政策規(guī)定及參股基金章程約定投資的；（二）其他重大突發(fā)事件。第三十六條 各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市）發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局）應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào)，對出現(xiàn)的重大變化和問題，及時(shí)報(bào)告國家發(fā)展改革委和財(cái)政部。第三十七條 本辦法由財(cái)政部、國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件2發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的方案框架一、創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等。二、創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)起人協(xié)議三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程或合伙協(xié)議（草案）四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）五、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議（草案）六、項(xiàng)目儲備情況及第一階段投資計(jì)劃七、地方政府及社會資金出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限八、會計(jì)師事務(wù)所出具的對主要發(fā)起人最近一年的審計(jì)報(bào)告附件3對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的方案框架一、創(chuàng)業(yè)投資基金增資方案基金設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目遴選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等；本次創(chuàng)業(yè)投資基金增資情況。二、創(chuàng)業(yè)投資基金股東大會（股東會議、合伙人大會）決議三、創(chuàng)業(yè)投資基金章程（合伙協(xié)議）及營業(yè)執(zhí)照四、創(chuàng)業(yè)投資基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）五、創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則六、創(chuàng)業(yè)投資基金資金托管協(xié)議七、投資項(xiàng)目情況及未來一年的投資計(jì)劃八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限九、會計(jì)師事務(wù)所出具的對創(chuàng)業(yè)投資基金最近一年的審計(jì)報(bào)告第三篇：爭取2012年國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金征集公告爭取2012年國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金征集公告各有關(guān)單位：為發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力，推動青島市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投向初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)，根據(jù)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《國家暫行辦法》）、《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（以下簡稱《青島市暫行辦法》）及《國家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳關(guān)于2012年新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)工作的通知》精神，現(xiàn)面向社會公開征集爭取國家參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，公告如下：一、參股設(shè)立基金的基本要求（一）申請條件主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位；2；主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣；地方政府出資額不低于5000萬元人民幣；，其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過15個(gè)（含）；參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對參股基金認(rèn)繳出資，具體出資比例在參股基金章程中約定；申請中央財(cái)政資金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合上述相關(guān)條件外，還應(yīng)滿足以下條件：（1）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過12個(gè)月；（2）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的20%；（3）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意中央財(cái)政資金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與中央財(cái)政資金增資到位時(shí)間差，以及同期存款利率計(jì)算）；（4）創(chuàng)業(yè)投資基金已按照或在增資6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。（二）基金的投資導(dǎo)向參股基金應(yīng)集中投資于以下領(lǐng)域中的一項(xiàng)：節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)（包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等）等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。（三）受托管理機(jī)構(gòu)參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：（1）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（2）至少有5名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；至少有對3個(gè)以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（3）參股基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；參股基金管理機(jī)構(gòu)管理參股基金后，在完成對參股基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金。（四）托管銀行要求 托管銀行由參股基金企業(yè)確定，接受參股基金企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對參股基金托管專戶進(jìn)行管理，托管銀行應(yīng)符合以下條件：成立時(shí)間在五年以上全國性的股份制商業(yè)銀行；與參股基金主要出資人、參股基金管理機(jī)構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系；具有創(chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗(yàn)；無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。（五）符合《國家暫行辦法》及《青島市暫行辦法》規(guī)定的其他要求（相關(guān)文件請到青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站“”查詢）。（六）申報(bào)格式申請新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的，按附件1格式申報(bào)；申請對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，按附件2格式申報(bào)。二、申請文件的遞交申請人于2012年1月10日前將申請資料按附件格式要求用A4紙打印裝訂并加蓋公章，一式十份報(bào)送青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心，同時(shí)需將申請資料電子版發(fā)送至下述電子郵箱。申請人對申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，發(fā)現(xiàn)提供虛假材料情況，將取消合作機(jī)構(gòu)申報(bào)資格。地址：青島市香港中路7號甲亞麥國際中心6樓 聯(lián)系人：于靜 韋孟電話：053268895719 傳真：053268895716 電子郵箱：qdctydjj@三、評審決策程序青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心收到申請后，按相關(guān)要求組織初步評審，擇優(yōu)上報(bào)申請國家創(chuàng)投計(jì)劃參股或由青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股。本公告由青島市發(fā)展和改革委員會、青島市財(cái)政局、青島市科技局、青島市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會、青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心網(wǎng)站等媒體同時(shí)發(fā)布，自發(fā)布之日起生效。特此公告。青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心二〇一一年十一月二十九日 附件1：發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的