【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 求，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。四、備案程序(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，方可享受濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)及濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件規(guī)定的扶持政策。(三)股權(quán)投資類企業(yè)辦理備案手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。章程或合伙協(xié)議。資本招募說(shuō)明書(shū)及委托管理協(xié)議。股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗(yàn)資證明。托管銀行資金托管手續(xù)。擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料。至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。所有高管最近5年內(nèi)沒(méi)有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見(jiàn)書(shū)，法律意見(jiàn)書(shū)需對(duì)高級(jí)管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說(shuō)明。所有投資者簽署的完全知悉招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容及揭示的風(fēng)險(xiǎn)因素。企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運(yùn)作，不從事非法集資、公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資金等違反金融法律法規(guī)活動(dòng)的承諾書(shū)。1提供的其他文件。(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項(xiàng)的，在工商行政管理部門(mén)變更登記后5個(gè)工作日內(nèi)，參照上述規(guī)定備案。五、資金扶持(一)資金申請(qǐng)。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件及本辦法要求的，予以財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助。申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助資金時(shí)，按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件要求辦理。申請(qǐng)資金的企業(yè)和個(gè)人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實(shí)，取消資金申請(qǐng)資格，已獲補(bǔ)助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項(xiàng)資金政策。六、監(jiān)督管理(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)向金融管理部門(mén)提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。(二)股權(quán)投資類企業(yè)在投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向金融管理部門(mén)報(bào)告。重大事件主要是指：修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件。股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東姓名、出資額、出資比例變動(dòng)，合伙人姓名、出資額、出資比例變動(dòng)。增減注冊(cè)資本(金)。分立與合并。高級(jí)管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更。單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過(guò)1000萬(wàn)元人民幣的。股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù)，提交相關(guān)管理計(jì)劃書(shū)和托管計(jì)劃書(shū)。解散、破產(chǎn)。其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。投資類企業(yè)每半應(yīng)將完成及正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)情況，匯總后報(bào)市金融辦。(四)對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。對(duì)未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，金融管理部門(mén)應(yīng)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正。對(duì)涉嫌違反國(guó)家金融管理規(guī)定的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門(mén)依法查處。(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管，實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時(shí)通報(bào)市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時(shí)通報(bào)市工商局。(七)根據(jù)濟(jì)政辦字〔2012〕20號(hào)文件，市金融辦組織股權(quán)投資業(yè)發(fā)展服務(wù)小組對(duì)作出突出貢獻(xiàn)的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。第四篇：企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓一、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式有以下幾種：（一）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌交易企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)掛牌交易是國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般方式，只有法律另有規(guī)定的情形可以不用掛牌交易。根據(jù)2006年頒發(fā)的《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，要不斷提高進(jìn)場(chǎng)交易比例，嚴(yán)格控制場(chǎng)外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。（二）無(wú)償劃轉(zhuǎn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)，是發(fā)生在政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司之間的無(wú)償轉(zhuǎn)移，是一種特殊的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式。（三）直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓適用直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)審批，有以下兩種情況：（1）經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方進(jìn)行充分協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項(xiàng)后，草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照本辦法第十一條規(guī)定的程序進(jìn)行審議。（依據(jù)：《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第十八條）（2）對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)；或者所出資企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的（《關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》所稱“所出資企業(yè)”系指各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)），經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓。允許協(xié)議轉(zhuǎn)讓的范圍：（1）在國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體規(guī)劃。受讓方的受讓行為不得違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等方面的限制性或禁止性規(guī)定，且在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。標(biāo)的企業(yè)屬于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)部分國(guó)有產(chǎn)權(quán)后，仍應(yīng)保持國(guó)有絕對(duì)控股地位。（2）在所出資企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)為所出資企業(yè)或其全資、絕對(duì)控股企業(yè)。（四）拍賣(mài)和招投標(biāo)經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩個(gè)以上受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的具體情況采取拍賣(mài)或者招投標(biāo)方式組織實(shí)施產(chǎn)權(quán)交易。采取拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并應(yīng)當(dāng)取得產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。二、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序內(nèi)部審議企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成書(shū)面決議。國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議；沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)職工安置等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。出資人審批。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定所出資企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。其中，轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。所出資企業(yè)決定其子企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但重要子企業(yè)的重大國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)簽財(cái)政部門(mén)后批準(zhǔn)。其中涉及政府社會(huì)公共管理審批事項(xiàng)的，需預(yù)先報(bào)經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)審批。清產(chǎn)核資與審計(jì)。企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)或者決定后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)組織目標(biāo)公司按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展清產(chǎn)核資，根據(jù)清產(chǎn)核資結(jié)果編制資產(chǎn)負(fù)債表和資產(chǎn)移交清冊(cè)，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施全面審計(jì)。資產(chǎn)評(píng)估。在