【正文】 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書》（格式見附件），并填寫相關(guān)登記表格（格式見附表一至五）：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機(jī)構(gòu)高管人員情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實(shí)際投資的可不填）；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實(shí)現(xiàn)投資退出的可不填）。上述材料均一式三份并加蓋公章，同時(shí)提交電子文檔。四、（辦理時(shí)限）市發(fā)展改革委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi),審查備案申請(qǐng)文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請(qǐng)，簽發(fā)《備案申請(qǐng)受理通知》或《備案申請(qǐng)不予受理通知》。市發(fā)展改革委在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi),審查申請(qǐng)人是否符合備案條件,并向其發(fā)出《已予備案通知》或《不予備案通知》。五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu), 應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件并接受市發(fā)展改革委監(jiān)督。市發(fā)展改革委定期對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。對(duì)未遵守規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的,對(duì)其發(fā)出《限期改正通知書》并責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。六、（受理時(shí)間）每周二、三、四（節(jié)假日除外）上午9：00～11：30 下午13：30～17：30七、（受理地點(diǎn)）辦公地點(diǎn)： 上海市威海路48號(hào)1202室 郵編：200003聯(lián)系電話： 231128123112819電子信箱： daisy@八、（解釋權(quán)）本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。本辦法自頒布之日開始實(shí)施。附件：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書上海市發(fā)展和改革委員會(huì)：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報(bào)上我公司申請(qǐng)備案的有關(guān)文件，請(qǐng)予審查。我公司對(duì)所報(bào)以下文件材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任：公司章程(委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的公司章程及委托管理協(xié)議；以非法人制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同)；工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；高管人員（指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明（委托管理的，提供受托機(jī)構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日第三篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))，加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。一、適用范圍本辦法適用于按照《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))注冊(cè)地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。二、資本募集(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介。(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。每個(gè)投資者認(rèn)繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購(gòu)資本。(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。(四)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。三、注冊(cè)登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊(cè)。(二)投資者股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人。以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人。以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國(guó)有獨(dú)資公司、上市公司和國(guó)有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。(三)企業(yè)名稱公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+有限公司”。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。(四)經(jīng)營(yíng)范圍股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：從事對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對(duì)上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(五)資金數(shù)額及出資方式股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本(金)不低于5000萬(wàn)元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬(wàn)元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊(cè)資本(金)不低于500萬(wàn)元人民幣，其中，股份公司注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊(cè)資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明或銀行出具的對(duì)賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。(七)提交材料股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時(shí)，應(yīng)按國(guó)家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。已在我市注冊(cè)登記的企業(yè)申請(qǐng)從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要