【正文】 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》（格式見附件），并填寫相關(guān)登記表格（格式見附表一至五）：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機構(gòu)高管人員情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實際投資的可不填）；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）。上述材料均一式三份并加蓋公章，同時提交電子文檔。四、（辦理時限）市發(fā)展改革委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請文件后5個工作日內(nèi),審查備案申請文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請，簽發(fā)《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。市發(fā)展改革委在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后20個工作日內(nèi),審查申請人是否符合備案條件,并向其發(fā)出《已予備案通知》或《不予備案通知》。五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu), 應在每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊會計師審計的財務報告與業(yè)務報告，及時報告投資運作過程中的重大事件并接受市發(fā)展改革委監(jiān)督。市發(fā)展改革委定期對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)進行檢查。對未遵守規(guī)定進行投資運作的,對其發(fā)出《限期改正通知書》并責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。六、（受理時間）每周二、三、四（節(jié)假日除外）上午9：00～11：30 下午13：30～17：30七、（受理地點）辦公地點： 上海市威海路48號1202室 郵編：200003聯(lián)系電話： 231128123112819電子信箱： daisy@八、（解釋權(quán)）本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。本辦法自頒布之日開始實施。附件：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書上海市發(fā)展和改革委員會：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報上我公司申請備案的有關(guān)文件，請予審查。我公司對所報以下文件材料的真實性承擔法律責任：公司章程(委托管理的，還應提供受托機構(gòu)的公司章程及委托管理協(xié)議；以非法人制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，提供非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同)；工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件（委托管理的，還應提供受托機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復印件）；投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；高管人員（指擔任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務或相當職務的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗證明（委托管理的，提供受托機構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日第三篇：濟南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法為進一步落實《濟南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)，加強股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運作，促進股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。一、適用范圍本辦法適用于按照《濟南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機構(gòu)。(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。二、資本募集(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進行推介。(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。每個投資者認繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機構(gòu)或驗資機構(gòu)出具資產(chǎn)證明。所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認購資本。(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認投資者在簽署認繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風險因素。(四)股權(quán)投資類企業(yè)應在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的處罰。三、注冊登記(一)登記機關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應當依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人。以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人。以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國有獨資公司、上市公司和國有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。(三)企業(yè)名稱公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+有限公司”。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。公司制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。(四)經(jīng)營范圍股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍：從事對未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務。股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務。(五)資金數(shù)額及出資方式股權(quán)投資企業(yè)注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗資機構(gòu)出具的驗資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。(七)提交材料股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時，應按國家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。已在我市注冊登記的企業(yè)申請從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務的，應當按照本辦法的規(guī)定和要