【正文】 執(zhí)照復(fù)印件（委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；高管人員（指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明（委托管理的，提供受托機(jī)構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。對(duì)未遵守規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的,對(duì)其發(fā)出《限期改正通知書(shū)》并責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。四、（辦理時(shí)限）市發(fā)展改革委在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi),審查備案申請(qǐng)文件是否齊全,并決定是否受理其備案申請(qǐng)，簽發(fā)《備案申請(qǐng)受理通知》或《備案申請(qǐng)不予受理通知》。二、（備案對(duì)象）凡在本市工商管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（含外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），包括已經(jīng)設(shè)立并按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方式經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的企業(yè)，均可按《辦法》的規(guī)定，到市發(fā)展改革委進(jìn)行備案登記。第二十六條 本規(guī)定由市發(fā)展改革委、市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員對(duì)國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)制度建設(shè)、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委和市國(guó)資委。第五章 監(jiān)督檢查第二十條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢(xún)管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。聯(lián)交所應(yīng)每半年向市發(fā)展改革委和市國(guó)資委報(bào)告國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易情況。第十四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策。第十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應(yīng)通過(guò)第一大股東逐級(jí)上報(bào)出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委備案后方可實(shí)施。第三章 決策管理第八條 本市國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)投資國(guó)家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè)主業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關(guān)領(lǐng)域中小企業(yè)發(fā)展。第四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市發(fā)展改革委”）備案的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法。第三條 本辦法所稱(chēng)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵竾?guó)有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。第五條 鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上進(jìn)行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國(guó)際化管理團(tuán)隊(duì)或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場(chǎng)化規(guī)律與體現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的體制機(jī)制。發(fā)起人或有關(guān)部門(mén)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)外投資有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中予以明確。國(guó)有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報(bào)主體。第十五條 國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)未對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的估值報(bào)告為依據(jù)定價(jià)。第十八條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，事前沒(méi)有約定，或者約定不明的，按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實(shí)施交易，法律法規(guī)和本辦法有特殊規(guī)定的除外。股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)檔案應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及的決策文件、估值報(bào)告、股權(quán)交易情況等相關(guān)文件資料。第二十三條 市國(guó)資委會(huì)同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關(guān)部門(mén)定期或不定期對(duì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。對(duì)2006年3月1日《辦法》實(shí)施以前設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，若經(jīng)營(yíng)范圍、資本金規(guī)模和合格的高管人員數(shù)量尚不完全具備《辦法》第九條規(guī)定有關(guān)條件的，應(yīng)接受市發(fā)展改革委指導(dǎo)，按規(guī)定條件進(jìn)行規(guī)范改造，待條件具備后方可申請(qǐng)備案。市發(fā)展改革委在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi),審查申請(qǐng)人是否符合備案條件,并向其發(fā)出《已予備案通知》或《不予備案通知》。六、（受理時(shí)間）每周二、三、四（節(jié)假日除外）上午9：00～11：30 下午13：30～17：30七、（受理地點(diǎn)）辦公地點(diǎn)： 上海市威海路48號(hào)1202室 郵編：200003聯(lián)系電話： 231128123112819電子信箱： daisy八、（解釋權(quán)）本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日第三篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))，加強(qiáng)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。每個(gè)投資者認(rèn)繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。(四)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。(三)企業(yè)名稱(chēng)公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱(chēng)核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號(hào)+股權(quán)投資基金+有限公司”。(四)經(jīng)營(yíng)范圍股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：從事對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對(duì)上市公司定向非公開(kāi)發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊(cè)資本的20%。(七)提交材料股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷(xiāo)登記時(shí)，應(yīng)按國(guó)家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。(三)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)辦理備案手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。托管銀行資金托管手續(xù)。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。1提供的其他文件。申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助資金時(shí)，按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號(hào)文件要求辦理。(二)股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)在投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時(shí)向金融管理部門(mén)報(bào)告。分立與合并。解散、破產(chǎn)。(四)對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管，實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。第四篇：企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓一、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式有以下幾種：（一）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌交易企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)掛牌交易是國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般方式，只有法律另有規(guī)定的情形可以不用掛牌交易。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方進(jìn)行充分協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項(xiàng)后，草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照本辦法第十一條規(guī)定的程序進(jìn)行審議。標(biāo)的企業(yè)屬于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域的，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)部分國(guó)有產(chǎn)權(quán)后，仍應(yīng)保持國(guó)有絕對(duì)控股地位。采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)職工安置等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。所出資企業(yè)決定其子企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)匾悠髽I(yè)的重大國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)簽財(cái)政部門(mén)后批準(zhǔn)。資產(chǎn)評(píng)估。信息披露、征集受讓方。A、協(xié)議方式：經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方