【正文】 第一篇：上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為引導國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》等國家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會（以下簡稱“市發(fā)展改革委”）備案的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法。第三條 本辦法所稱國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十七條規(guī)定確定。國有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實施。第四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五條 鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上進行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國際化管理團隊或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場化規(guī)律與體現(xiàn)國資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的體制機制。第二章 備案管理第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行備案和年度檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）。第七條 依法履行備案的下列國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金及其出資設立的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；國家發(fā)展改革委、財政部出資設立并在本市工商注冊的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于年度檢查有效期內(nèi)的其他國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第三章 決策管理第八條 本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當重點投資國家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè)主業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關(guān)領域中小企業(yè)發(fā)展。發(fā)起人或有關(guān)部門對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對外投資有特殊要求的，應在公司章程中予以明確。第九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在公司章程中體現(xiàn)國資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對投資事項和股權(quán)退出有特殊要求的，應在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項目中對約定條件予以細化和明晰。第十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等一項或若干項進行事前約定。第十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的，國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應通過第一大股東逐級上報出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案后方可實施。國有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報主體。第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等約定事項嚴格審核，審核通過后，按照規(guī)定進行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國資委報告。第十三條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會、董事會、投資決策委員會按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等重要事項進行審議并作出書面決議。第十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓事項事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策。第十五條 國有創(chuàng)投企業(yè)未對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時，應當以獨立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的估值報告為依據(jù)定價。第四章 交易管理第十六條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應當按照國家和本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，在聯(lián)交所公開進行。第十七條 聯(lián)交所應指定專門部門和人員負責國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關(guān)部門反饋。聯(lián)交所應每半年向市發(fā)展改革委和市國資委報告國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易情況。第十八條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，事前沒有約定，或者約定不明的，按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實施交易，法律法規(guī)和本辦法有特殊規(guī)定的除外。第十九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。聯(lián)交所應當對下列材料進行審查：市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；投資協(xié)議；國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委出具的備案表；估值報告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；其他材料。第五章 監(jiān)督檢查第二十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目專項檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強檔案管理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目專項檔案應當包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項涉及的決策文件、估值報告、股權(quán)交易情況等相關(guān)文件資料。第二十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應當上報第一大股東所屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案。第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應指定專門部門和人員對國有創(chuàng)投企業(yè)制度建設、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時報告市發(fā)展改革委和市國資委。第二十三條 市國資委會同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關(guān)部門定期或不定期對國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)項目進行監(jiān)督檢查。第二十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點是檢查國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關(guān)人員責任。第六章 附則第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》對市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。第二十六條 本規(guī)定由市發(fā)展改革委、市國資委負責解釋。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。第二篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法發(fā)布時間：20071025 滬發(fā)改調(diào)（2006）047號上海市發(fā)改委 二○○六年十二月一日根據(jù)國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令，以下簡稱《辦法》）和國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2006]774號）有關(guān)規(guī)定，為明確本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的操作流程，特制定本辦法。一、（辦理機關(guān)）市發(fā)展改革委負責本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理相關(guān)工作。二、（備案對象）凡在本市工商管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（含外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)），包括已經(jīng)設立并按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)方式經(jīng)營運作的企業(yè)，均可按《辦法》的規(guī)定，到市發(fā)展改革委進行備案登記。對2006年3月1日《辦法》實施以前設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，若經(jīng)營范圍、資本金規(guī)模和合格的高管人員數(shù)量尚不完全具備《辦法》第九條規(guī)定有關(guān)條件的，應接受市發(fā)展改革委指導，按規(guī)定條件進行規(guī)范改造，待條件具備后方可申請備案。三、（申報材料）申請備案的