【正文】 第三十六條 國(guó)有資產(chǎn)管理部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)的工作人員，利用職權(quán)營(yíng)私舞弊或玩忽職守，造成國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益損失的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)責(zé) 任人員給予經(jīng)濟(jì)、行政的處分；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。國(guó)有股持股單位不得以任何理由、任何方式同意單方面縮小國(guó)有股權(quán)比例。國(guó)家 授權(quán)股資的機(jī)構(gòu)持有國(guó)家股權(quán)的，國(guó)有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬定有關(guān)協(xié)議。第十條 國(guó)有企業(yè)(指單一投資主體的企業(yè))改組設(shè)立股份公司時(shí)，其占有使用的資產(chǎn)經(jīng)評(píng)估確認(rèn)后，須將凈資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)； 其股權(quán)要按本《 辦法》確定的國(guó)有股持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同部門或機(jī)構(gòu)分割持有。二、堅(jiān)持政企職責(zé)分開，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，依法落實(shí)股份公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。其中，涉及政府社會(huì)公共管理審批事項(xiàng)的，需預(yù)先報(bào)經(jīng)政府有關(guān)部門審批。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)刊登在省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上，公開披露有關(guān)企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并應(yīng)當(dāng)取得產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時(shí)通報(bào)市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時(shí)通報(bào)市工商局。重大事件主要是指：修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件。擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及證明材料。股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。所有投資者均須以貨幣形式出資。五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機(jī)構(gòu), 應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件并接受市發(fā)展改革委監(jiān)督。第二十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。第九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在公司章程中體現(xiàn)國(guó)資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對(duì)投資事項(xiàng)和股權(quán)退出有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項(xiàng)目中對(duì)約定條件予以細(xì)化和明晰。國(guó)有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實(shí)施。第十七條 聯(lián)交所應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向相關(guān)部門反饋。一、（辦理機(jī)關(guān)）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理相關(guān)工作。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。四、備案程序(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。五、資金扶持(一)資金申請(qǐng)。(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。允許協(xié)議轉(zhuǎn)讓的范圍：（1）在國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體規(guī)劃。清產(chǎn)核資與審計(jì)。如金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款的方式。第二條 組建股份公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，分別構(gòu)成“國(guó)家股”和“國(guó)有法人股”。一、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司的股權(quán)界定：１． 有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股。凈資產(chǎn)折股后，股東權(quán)益應(yīng)等于凈資產(chǎn)第十三條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須明確國(guó)家股或國(guó)有法人股持股單位。第二十三條 非法經(jīng)定程序，國(guó)有股持股單位不得直接指定任何人擔(dān)任公司董事，也不得要求任何董事只代表國(guó)有股持股單位的利益行事或事先單方面向國(guó)有股持肌單位報(bào)告應(yīng)當(dāng)向全體股東同時(shí)披露的重要信息。第三十條 國(guó)家股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵從證券監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。(國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家體改委1994年11月3日發(fā)布。四、非國(guó)有資產(chǎn)管理部門持股的股東單位轉(zhuǎn)讓國(guó)家股權(quán)后，須向國(guó)有資產(chǎn)管理部門報(bào)告轉(zhuǎn)讓收入的金額、轉(zhuǎn)讓收入的使用計(jì)劃及實(shí)施結(jié)果。第二十一條 國(guó)有股持股單位不得委托任何自然人作為國(guó)有股股東，并以個(gè)人名義行使國(guó)有股股權(quán)。股票發(fā)行溢價(jià)倍率(股票發(fā)行價(jià)格／股票面值)應(yīng)不低于折股倍數(shù)(發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn)／國(guó)有股股本)。第七條 國(guó)有企業(yè)改建為股份公司，要按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。其中，對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)。履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議。所出資企業(yè)決定其子企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但重要子企業(yè)的重大國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)簽財(cái)政部門后批準(zhǔn)。采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方進(jìn)行充分協(xié)商，依法妥善處理轉(zhuǎn)讓中所涉及的相關(guān)事項(xiàng)后，草簽產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并按照本辦法第十一條規(guī)定的程序進(jìn)行審議。解散、破產(chǎn)。1提供的其他文件。(七)提交材料股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時(shí)，應(yīng)按國(guó)家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人。XX創(chuàng)業(yè)投資公司（公章）年 月 日第三篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號(hào))，加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。第十五條 國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)未對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的估值報(bào)告為依據(jù)定價(jià)。第三條 本辦法所稱國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國(guó)有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。第十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應(yīng)通過第一大股東逐級(jí)上報(bào)出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委備案后方可實(shí)施。第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國(guó)資委應(yīng)指定專門部門和人員對(duì)國(guó)有創(chuàng)投企業(yè)制度建設(shè)、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委和市國(guó)資委。對(duì)未遵守規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的,對(duì)其發(fā)出《限期改正通知書》并責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的取消其備案資格并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因素。股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊(cè)資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣。所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件。增減注冊(cè)資本(金)。本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議；沒有設(shè)立董事會(huì)的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)在不同國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)之間無償劃轉(zhuǎn)