【正文】 理企業(yè)，給予適當(dāng)獎勵。對涉嫌違反國家金融管理規(guī)定的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門依法查處。(三)業(yè)務(wù)定期報告制度。單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過1000萬元人民幣的。股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東姓名、出資額、出資比例變動，合伙人姓名、出資額、出資比例變動。(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項資金政策。五、資金扶持(一)資金申請。所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內(nèi)容及揭示的風(fēng)險因素。至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。資本招募說明書及委托管理協(xié)議。四、備案程序(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機關(guān)注冊登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。驗資機構(gòu)出具的驗資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。(五)資金數(shù)額及出資方式股權(quán)投資企業(yè)注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。公司制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。三、注冊登記(一)登記機關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購資本。二、資本募集(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。附件：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書上海市發(fā)展和改革委員會：根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第八條、第九條、第十條規(guī)定，現(xiàn)報上我公司申請備案的有關(guān)文件，請予審查。市發(fā)展改革委定期對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)進(jìn)行檢查。上述材料均一式三份并加蓋公章，同時提交電子文檔。一、（辦理機關(guān)）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理相關(guān)工作。第六章 附則第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》對市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)上報第一大股東所屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)對下列材料進(jìn)行審查：市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；投資協(xié)議；國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委出具的備案表；估值報告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；其他材料。第十七條 聯(lián)交所應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關(guān)部門反饋。第十三條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會、董事會、投資決策委員會按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等重要事項進(jìn)行審議并作出書面決議。第十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等一項或若干項進(jìn)行事前約定。第七條 依法履行備案的下列國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金及其出資設(shè)立的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；國家發(fā)展改革委、財政部出資設(shè)立并在本市工商注冊的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于年度檢查有效期內(nèi)的其他國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。國有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實施。第一篇：上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為引導(dǎo)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等國家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十七條規(guī)定確定。第二章 備案管理第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行備案和年度檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）。第九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在公司章程中體現(xiàn)國資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對投資事項和股權(quán)退出有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項目中對約定條件予以細(xì)化和明晰。第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應(yīng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等約定事項嚴(yán)格審核，審核通過后，按照規(guī)定進(jìn)行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國資委報告。第四章 交易管理第十六條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照國家和本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，在聯(lián)交所公開進(jìn)行。第十九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。第二十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。第二十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點是檢查國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關(guān)人員責(zé)任。第二篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法上海市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理操作暫行辦法發(fā)布時間：20071025 滬發(fā)改調(diào)（2006）047號上海市發(fā)改委 二○○六年十二月一日根據(jù)國家發(fā)展改革委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號令，以下簡稱《辦法》）和國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請受理工作的通知》（發(fā)改辦財金[2006]774號）有關(guān)規(guī)定，為明確本市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作的操作流程，特制定本辦法。三、（申報材料）申請備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市發(fā)展改革委提交《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案申請書》（格式見附件），并填寫相關(guān)登記表格（格式見附表一至五）：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或其管理顧問機構(gòu)高管人員情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資本資產(chǎn)分布情況表》；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》（尚未從事實際投資的可不填）；《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資退出情況表》（尚未實現(xiàn)投資退出的可不填）。五、（監(jiān)督管理）已備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu), 應(yīng)在每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，及時報告投資運作過程中的重大事