【正文】 印件（委托管理的，還應(yīng)提供受托機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）；投資者名單、已繳出資證明和承諾出資協(xié)議；高管人員（指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員）名單及其從業(yè)經(jīng)驗證明（委托管理的，提供受托機構(gòu)的高管人員名單及其從業(yè)證明）。一、適用范圍本辦法適用于按照《濟南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。所有投資者均須以貨幣形式出資。(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險因素。(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的處罰。(二)投資者股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人。有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國有獨資公司、上市公司和國有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。合伙制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。已在我市注冊登記的企業(yè)申請從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要求，向工商行政管理機關(guān)申請變更登記。(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，方可享受濟政辦字〔2012〕20號及濟財企〔2012〕38號文件規(guī)定的扶持政策。章程或合伙協(xié)議。股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗資證明。擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級管理人員名單、簡歷及證明材料。所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件。律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書，法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質(zhì)進行說明。企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規(guī)活動的承諾書。(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項的，在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內(nèi)，參照上述規(guī)定備案。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的，予以財政獎勵和補助。申請資金的企業(yè)和個人應(yīng)如實提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實，取消資金申請資格，已獲補助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機關(guān)依法查處。六、監(jiān)督管理(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的2個月內(nèi)向金融管理部門提交業(yè)務(wù)報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。重大事件主要是指：修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件。增減注冊資本(金)。高級管理人員或委托管理機構(gòu)變更。股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù)，提交相關(guān)管理計劃書和托管計劃書。其他應(yīng)報告的重大事項。投資類企業(yè)每半應(yīng)將完成及正在進行的業(yè)務(wù)情況，匯總后報市金融辦。對未遵守相關(guān)規(guī)定進行投資運作的，金融管理部門應(yīng)令其在30個工作日內(nèi)改正。(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時通報市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時通報市工商局。本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。根據(jù)2006年頒發(fā)的《國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財政部關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》規(guī)定，要不斷提高進場交易比例，嚴(yán)格控制場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓。（三）直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓適用直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國有資產(chǎn)管理機構(gòu)審批，有以下兩種情況：（1）經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一個受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。（依據(jù)：《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第十八條）（2）對于國民經(jīng)濟關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的，企業(yè)實施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)；或者所出資企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組中確需采取直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的（《關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》所稱“所出資企業(yè)”系指各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)），經(jīng)相關(guān)機構(gòu)批準(zhǔn)可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓。受讓方的受讓行為不得違反國家經(jīng)濟安全等方面的限制性或禁止性規(guī)定，且在促進企業(yè)技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級等方面具有明顯優(yōu)勢。（2）在所出資企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組中，擬直接采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)為所出資企業(yè)或其全資、絕對控股企業(yè)。采取拍賣方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》及有關(guān)規(guī)定組織實施。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并應(yīng)當(dāng)取得產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。國有獨資公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由董事會審議；沒有設(shè)立董事會的，由總經(jīng)理辦公會議審議。出資人審批。其中，轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報本級人民政府批準(zhǔn)。其中涉及政府社會公共管理審批事項的，需預(yù)先報經(jīng)政府有關(guān)部門審批。企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)或者決定后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)組織目標(biāo)公司按照有關(guān)規(guī)定開展清產(chǎn)核資，根據(jù)清產(chǎn)核資結(jié)果編制資產(chǎn)負(fù)債表和資產(chǎn)移交清冊，并委托會計師事務(wù)所實施全面審計。在清產(chǎn)核資和審計的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托資產(chǎn)評估機構(gòu)進行資產(chǎn)評估。在產(chǎn)權(quán)交易過程中，當(dāng)交易價格低于評估結(jié)果的90%時，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機構(gòu)同意后方可繼續(xù)進行。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)刊登在省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊和產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的網(wǎng)站上，公開披露有關(guān)企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。對于國民經(jīng)濟關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的，企業(yè)實施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，經(jīng)省級以上國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后，也可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并應(yīng)當(dāng)取得產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。受讓方原則上應(yīng)當(dāng)一次付清股權(quán)轉(zhuǎn)讓價