本溪案件防控試題[合集](編輯修改稿)
2024-10-10 17:20 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 章”（身份證、貸款證、個人名章）到柜臺辦理貸款手續(xù)。柜臺人員不得辦理與借款人明顯不符的貸款發(fā)放業(yè)務。，定期派人到基層網(wǎng)點對重要業(yè)務進行深入檢查，及時消除案件隱患。七、論述題（20分）銀行案件風險防控措施？ 答：（法人）治理機制 、風險文化、合規(guī)文化 10加強對案防工作的監(jiān)管第三篇：案件防控試題///////商業(yè)銀行案件防控知識試題一、單選題（2009年銀監(jiān)會關于《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計制度》（銀監(jiān)辦發(fā)?2009?17號）對銀行案件劃分為（B）類A、一B、兩C、三D、四中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)所稱涉案金額是指案發(fā)時犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農(nóng)村中小金融機構(gòu)或其（A）資金、財產(chǎn)、權(quán)益的價值數(shù)額A、客戶B、單位C、職工D、成員案件是典型的銀行（D）事件A、市場風險B、合規(guī)風險C、法律風險D、操作風險KYB是指()DA、了解你的客戶B、了解你的客戶業(yè)務單據(jù)C、了解你的客戶業(yè)務各類D、了解你的客戶業(yè)務中國銀監(jiān)會《關于印發(fā)的通知》對農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件作了專門定義:農(nóng)村中小金融機構(gòu)從業(yè)人員()所引發(fā)的，以農(nóng)村中小金融機構(gòu)或其客戶的資金、財產(chǎn)、權(quán)益為侵犯對象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應移送司法機關或經(jīng)公安、司法機關立案偵查的案件。AA、實施或因未正確履行崗位職責B、履行職責中因過失C、履行職責中因被脅迫D、伙同他人作案巴塞爾委員會關于操作風險的定義是指由于不完善或有問題的（）或外部事件所造成損失的風險。CA、內(nèi)部管理制度B、系統(tǒng)程序C、內(nèi)部程序、人員以及系統(tǒng)D、高級管理層矛盾下列屬于操作風險的是：（）DA、戰(zhàn)略風險B、聲譽風險C、市場風險D、法律風險人員風險是指員工違反（），違法或違規(guī)、違章操作，單獨或伙同他人挪用、盜用、詐騙銀行資產(chǎn)。CA、職業(yè)規(guī)范B、職業(yè)操守規(guī)范C、職業(yè)道德D、愛崗職業(yè)準則下列屬于外部事件風險的是（）DA、市場風險B、聲譽風險C、戰(zhàn)略風險D、法律糾紛為了進一步加大案件防控工作力度，2009年初，銀監(jiān)會黨委決定，再用（）年時間對農(nóng)村合作金融機構(gòu)開展案件防控治理。BA、兩B、三C、四D、五二、多選題我國銀行管理實踐中，將操作風險歸納為（）ABCDA、人員風險B、流程風險C、IT系統(tǒng)及技術風險D、外部事件風險案件對銀行的危害表現(xiàn)在（）ABCDA、影響資金安全B、影響隊伍建設C、影響社會形象D、影響經(jīng)營發(fā)展E、引起法律糾紛持續(xù)開展農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控的原因（）ABCDEA、管理基礎較弱B、存量案件多C、防控難度大D、員工素質(zhì)差E、法人治理不完善防范案件做到“三個堅持”（）ACDA、堅持標本兼治，重在治本B、堅持全面排查，突出重點C、堅持查防結(jié)合，重在防范D、堅持改革管理并重，重在加強內(nèi)控防范案件風險應采取的主要防控措施有（）ABCDA、強化風險排查B、加強稽核檢查C、加強員工培訓D、加強宣傳教育案件防控應高度關注的重點環(huán)節(jié)有（）ABCDEA、權(quán)卡（柜員卡）B、印鑒密押C、空白憑證D、金庫尾箱E、輪崗休假防范案件風險應嚴格落實下列哪些制度（）ABCDA、高管人員交流制度B、重要崗位人員輪崗制度C、強制休假與離崗審計制度D、近親屬回避制度案件查處原則遵循（）ABCDA自查從寬B、他查從嚴C、盡職免責或減責D、失職重罰案件查處對下列（）相關責任人員執(zhí)行問責制ABCDA、案發(fā)當事人B、相關制約人C、內(nèi)部督查責任人D、領導責任人銀監(jiān)會就案件防范提出了13條防范要求,下列屬于防范要求的是:()ABCDA、切實加強稽核建設B、加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督C、建立和實施基層主管輪崗輪調(diào)和強制性休假制度D、堅持相關的行務管理公開制度三、判斷題（錯的打F對的打T）我國銀行管理實踐中，將操作風險歸納為人員風險、流程風險、IT系統(tǒng)及技術風險和外部事件風險。（）T外部事件風險是指直接來自外部因素帶來的損失和影響（）F持續(xù)開展農(nóng)村金融機構(gòu)案件防控的原因主要是管理基礎較弱和員工素質(zhì)差兩個方面。（）F防范案件重點做到識別風險、防范風險、管理風險和化解風險（）T堅持相關的行務管理公開制度是防范操作風險十三條措施之一（）T長期請病假沒有來上班的也屬于“九種人”的排查范圍（）F對“三名”貸款的整治、排查也是案件防控內(nèi)容之一。（）T員工可能涉及案件但尚未確認的情況屬于報告的案件信息范圍。（）T對經(jīng)進一步核查確認為案件的，在48小時內(nèi)向省聯(lián)社報送《案件信息確認報告》（）F對被動發(fā)現(xiàn)案件，以及反復發(fā)生同質(zhì)同類案件的，必須嚴格“一案四問”和“有責必究”落實責任（）F第四篇：案件防控試題案件風險防控知識考試題一、單項選擇：（Ｂ）Ａ、《商業(yè)銀行操作風險管理指引》 Ｂ、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》 Ｃ、《商業(yè)銀行資本充足率管理
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