【文章內容簡介】 2009至2011案件防控工作的總目標是：()A、風險管理意識全面增強 B、制度流程基本完善 C、內控管理明顯進步 D、風險管理水平持續(xù)提高 E、案件防控長效機制有效建立 F、實現(xiàn)各無案件案件專項治理工作中必須做到“四個不準”是指：（）A、發(fā)案必報不準隱實情 B、有責必懲不準留死角 C、按律問責不準留空間 D、依法治理不準講人情“四類案件”包括（）A、挪用 B、搶劫 C、詐騙 D、涉槍對于“四項制度”表述正確的是（）A、干部交流制度 B、員工崗位輪換制度C、近親屬回避制度 D、強制休假制度案件易發(fā)頻發(fā)的防控薄弱點是：（）A、儲蓄崗位 B、信貸崗位 C、會計崗位 D、工勤崗位以下“五大基礎規(guī)范”表述正確的是：()A、組織領導規(guī)范 B、文明服務規(guī)范 C、信貸基礎規(guī)范 D、會計基礎規(guī)范 E、安全保衛(wèi)規(guī)范省聯(lián)社理事長在2010年8月6日《全系統(tǒng)案件防控治理工作視頻會議上的講話》中提出：為了排除案件隱患，省聯(lián)社決定從現(xiàn)在起，在全系統(tǒng)集中開展一次專項排查，重點是排查三個方面風險：（）A、排查“三名貸款”風險 B、排查存款賬戶風險 C、排查落實“四項”制度情況 D、安全隱患風險銀行業(yè)案件專項治理工作中引入“三個掛鉤”政策是指：（）A、將案件風險防范及整改工作同科學的激勵約束機制建設掛鉤B、將案件風險整改與評級掛鉤C、將案件風險整改與市場準入監(jiān)管掛鉤 D、將案件風險整改與高管任職掛鉤案件查處中必須堅持“三個必須” 是指:（）A、不管涉及到那一級，案件都必須查清B、不管涉案人員是誰，犯錯必須處理 C、只要違規(guī)，不管是否發(fā)案都必須追究 D、只要違規(guī)，不管發(fā)案金額大小都必須追究。1《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》對違規(guī)工作人員的處理處理種類包括：（）A、經(jīng)濟處罰 B、組織處理 C、紀律處分D、黨紀處分 E、其他處理1三個了解原則指的是:（）A、了解你的客戶 B、了解你的客戶業(yè)務 C、了解你的部下 D、了解你的客戶業(yè)務單據(jù) 12010全省農村合作金融機構案件防控工作目標是：（）。A、力爭案件件數(shù)比2009年下降30% B、涉案金額比去年有所下降 C、不發(fā)生百萬元以上大要案件D、提高涉案資金損失挽回率1安全保衛(wèi)工作要堅持黨的領導，貫徹（）的工作方針。A、預防為主 B、群防群治 C、突出重點 D、保障安全1安全保衛(wèi)檢查要進入營業(yè)場所必須做到“三證一陪同”即（）A、身份證 B、工作證（檢查證）C、介紹信 D、聯(lián)社保衛(wèi)人員陪同四、判斷題（每題1分，共20分）案件專項治理工作要繼續(xù)采?。骸安?、懲、堵、防、教、督”六管齊下的辦法。()“8個環(huán)節(jié)”是指在“六個領域”基礎上加上監(jiān)控檢查和槍支彈藥即為8個重要環(huán)節(jié)。()“雙線問責”是指對經(jīng)營管理和內審稽核 這兩條線上實施問責。()“四位一體”是指：“制度、教育、監(jiān)督、查處”“深挖陳案、防控新案”。()《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》共有五章132條。()依照《安徽省農村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》受到警告、記過、記大過的處分期限為半年()對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎。()對違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調離原工作單位，異地任職。()嚴格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為失范監(jiān)察制度。()十個易發(fā)案件的環(huán)節(jié)是指，重要空白憑證、印簽密押、授權卡或柜員卡、票據(jù)審驗、查詢查復和對賬、槍支彈藥、金庫尾箱、ATM機、要害崗位人員、監(jiān)控錄像。()12005年2月啟動銀行業(yè)案件專項治理活動。()1農村合作金融機構案件專項治理的目標為“一年初見成效，三年大見成效”。()1凡本人能夠主動交待或反映問題的，可從輕處理，凡被檢查出的，從重處理。()1凡自暴歷史陳案的，從重處理；凡新發(fā)生的案件，可從輕處理。()1對瞞案不報、壓案不查、查而不處的，要堅決追究有關當事人的責任。()1在案件責任追究上，堅持“賠、罰、移、撤”的四字方針，并執(zhí)行“一案四問，雙線追責”的問責機制。()1在案件處理上，在處理案件直接責任人的同時，追究相關領導人的責任。()1銀監(jiān)會2009年年初出臺了銀行業(yè)金融機構自查發(fā)現(xiàn)案件實行區(qū)別對待的責任追究政策。()1對確實是自查發(fā)現(xiàn)的案件，在領導責任追究上，原則上不上追兩級，經(jīng)確認沒有管理責任的，原則上本級也可不予追究。()對銀行業(yè)金融機構自然暴露、外部揭露的案件和多次發(fā)生的同質同類案件，堅持“雙線問責、上追兩級”的規(guī)定，絕不姑息遷就。()五、簡答題（每題5分，共20分）“九種人” 是指什么？案件排查的“ 六個重點環(huán)節(jié)” 是指什么？“一案四問責”制度是指什么？2010農村合作金融機構案件防控工作任務是什么？人力資源部案件防控知識試題答案一、填空題（，共10分）對庫房的管理自查從寬、他查從嚴、盡職免責、失職重罰高、中、低業(yè)務風險，員工行為及安全隱患所有基層網(wǎng)點，所有員工，所有崗位，所有業(yè)務領域控新降舊、防案控險冒名、借名、假名二、單項選擇題（每題1分，共20分）、BCBDDBBCBA1C1D1D1B1D1B1A1B1C D三、多項選擇題（每題2分，共30分）ABCABCDEFABCDBCDABCDABCBCDEABCABCABC1ABCE1ABD1ABCD1ABCD1ABCD四、判斷題（每題1分，共20分）√√√√√√√√1√1√1√111√1√1√1√ √五、簡答題（每題5分，共20分）答：是指：有黃、賭、毒行為的員工；無故不能正常上班或經(jīng)常無故曠工或無故失蹤的員工；超過休假和輪崗規(guī)定時限的員工；有違規(guī)違紀等不良記錄或犯罪前科的員工；已出現(xiàn)違規(guī)操作行為的員工；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所的員工；個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的員工；從事大額資金炒股或從事大額彩票買賣的員工；個人、家庭負債數(shù)目較大，或在行社有貸款（正常消費貸款除外）的員工。答：“六個重點環(huán)節(jié)”是指銀行業(yè)務操作中的：授權卡（密碼）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假。答：是指對案發(fā)當事人、相關制約人、內部監(jiān)督檢查責任人、領導責任人進行問責。答：全面強化2009年實施的各項基礎工作，構建制度流程體系和內部治理、風險控制、責任追究、協(xié)調聯(lián)動、培訓教育長效機制，實現(xiàn)案件防控工作的規(guī)范化、制度化。第三篇：案件防控試題案件風險防控實務考試題一、填空（10分）1.（操作風險）是產生銀行案件的主要根源，案件是操作風險的重要表現(xiàn)形式。、公共性、（危害的延展性）、變化發(fā)展的不確定性、處置的緊迫性。：客戶申請→受理調查→審查審批→簽訂合同→承兌出票→（承兌后檢查）→到期付款。；（抵押登記信息）；抵押登記期限；5.（同城票據(jù)交換），亦稱票據(jù)清算，一般指同一城市各金融機構對相互代收、代付的票據(jù)，按照規(guī)定時間和要求，通過票據(jù)集中交換，并清算資金的一種活動。、（風險事件）和風險結果是風險的基本構成要素。：干部交流、（崗位輪換）、強制休假、親屬回避。，實現(xiàn)人防、物防、（技防）相結合，切實防范搶