【正文】 否造成損失一律嚴(yán)肅處理，涉嫌違法的要堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)。（）T對(duì)經(jīng)進(jìn)一步核查確認(rèn)為案件的，在48小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》（）F對(duì)被動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件，以及反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件的，必須嚴(yán)格“一案四問(wèn)”和“有責(zé)必究”落實(shí)責(zé)任（）F第四篇：案件防控試題案件風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)考試題一、單項(xiàng)選擇：（Ｂ）Ａ、《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》 Ｂ、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》 Ｃ、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》 Ｄ、《巴塞爾新資本協(xié)議》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，操作風(fēng)險(xiǎn)包含下列哪種風(fēng)險(xiǎn)？（C）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、策略風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)險(xiǎn) D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)“十個(gè)配套與聯(lián)動(dòng)”？（C）A、完善審計(jì)體制、提升審計(jì)職能與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問(wèn)責(zé)制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng) B、查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設(shè)的配套與聯(lián)動(dòng) C、激勵(lì)員工揭發(fā)舉報(bào)與員工薪酬制度的配套與聯(lián)動(dòng) D、重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)的配套與聯(lián)動(dòng)“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（A）A、不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開(kāi)立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件B、建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度C、嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與封存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行D、加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開(kāi)。七、論述題（20分）銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控措施？ 答：（法人）治理機(jī)制 、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化 10加強(qiáng)對(duì)案防工作的監(jiān)管第三篇：案件防控試題///////商業(yè)銀行案件防控知識(shí)試題一、單選題（2009年銀監(jiān)會(huì)關(guān)于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息統(tǒng)計(jì)制度》（銀監(jiān)辦發(fā)?2009?17號(hào)）對(duì)銀行案件劃分為（B）類A、一B、兩C、三D、四中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)所稱涉案金額是指案發(fā)時(shí)犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)或其（A）資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益的價(jià)值數(shù)額A、客戶B、單位C、職工D、成員案件是典型的銀行（D）事件A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)KYB是指()DA、了解你的客戶B、了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)C、了解你的客戶業(yè)務(wù)各類D、了解你的客戶業(yè)務(wù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于印發(fā)的通知》對(duì)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件作了專門定義:農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員()所引發(fā)的，以農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)或其客戶的資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益為侵犯對(duì)象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?。二是監(jiān)督檢查部門未能及時(shí)深入到邊遠(yuǎn)地區(qū)信用社進(jìn)行檢查，或是檢查工作流于形式，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（5）案件治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)扎實(shí)起步。 （ABC） （ABD） ：（BCD） （AD）。 ，（C）是銀行的生命線。（√）、業(yè)務(wù)印章、財(cái)務(wù)印章、貸款合同專用章、風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)章、銀行預(yù)留印鑒等。，實(shí)現(xiàn)人防、物防、（技防）相結(jié)合，切實(shí)防范搶劫、盜竊、詐騙案件和各類安全事故，是維護(hù)銀行資金財(cái)產(chǎn)和員工人身安全的重要保障。2007年10月5日A聯(lián)社營(yíng)業(yè)部率先在該市農(nóng)村信用社中實(shí)行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)“單人臨柜”。 （） （） （）。 、密碼掛失和（）。（），貸款機(jī)構(gòu)應(yīng)派專人前往登記部門辦理抵押登記手續(xù)，也可以由抵押人獨(dú)自辦理。、外出學(xué)習(xí)，應(yīng)將柜員卡收回或在業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行（）等處理。第一篇：本溪案件防控試題本 溪 案 件 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 知 識(shí) 測(cè) 試（一）一、填空題（每小題1分，共10分）（）、經(jīng)濟(jì)處罰和其它處理三種。：存單、存折、（）、銀行卡（證）、支票、匯票、本票等。（），在匯票到期日前，為了取得資金，貼付一定利息，將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人的票據(jù)行為。 、指使、（）、教唆或脅迫他人實(shí)施違法行為的，從重追究相關(guān)人員責(zé)任。 ：（） （）。同時(shí)儲(chǔ)蓄員張某在臨時(shí)離崗時(shí)未按制度規(guī)定退出操作界面，給鄧?yán)闷涔駟T號(hào)套取存單提供了機(jī)會(huì)。：干部交流、（崗位輪換）、強(qiáng)制休假、親屬回避。（），是金融機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)，是企業(yè)融通資金的重要渠道。 ，柜員臨時(shí)離開(kāi)崗位，必須退出（B），做到人離卡收。 四、多項(xiàng)選擇（10分）：（ABCDE），提出了（“”）的全新監(jiān)管理念，不斷強(qiáng)調(diào)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性。（4）案件查處協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制初步建立。本案中，一是上級(jí)管理機(jī)構(gòu)和部門嚴(yán)重失職，管理缺失。，定期派人到基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)重要業(yè)務(wù)進(jìn)行深入檢查，及時(shí)消除案件隱患。（）T員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況屬于報(bào)告的案件信息范圍。（），銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完全按照總行案件防控精神，以會(huì)議落實(shí)會(huì)議，以文件落實(shí)文件，全行一盤棋，無(wú)需根據(jù)地域、人員、業(yè)務(wù)、文化差異情況進(jìn)行解讀、細(xì)化和整改。（）、崗位之間、上下級(jí)機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)，建立職責(zé)分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機(jī)制。第4頁(yè)/共6頁(yè)弟5頁(yè)/（共6頁(yè)）弟6頁(yè)/（共6頁(yè)）