本溪案件防控試題[合集]-wenkub.com
2024-10-10 17:20 本頁面
【正文】 D增強(qiáng)員工的自我保護(hù)意識弟2頁/（共6頁）E加強(qiáng)員工的自我學(xué)習(xí)良好的職業(yè)操守包括（）A誠實(shí)信用B守法合規(guī)C專業(yè)勝任 D勤勉盡職E保守秘密 F公平競爭 G抵制違規(guī)中小金融機(jī)構(gòu)的案件責(zé)任追究應(yīng)遵循以下原則（）A教育懲罰相結(jié)合B一案四問責(zé)C上追兩級D依據(jù)要充分E處理要公平F處理輕重要適度三、簡答題（總分20分，每題10分）合同文本的填寫應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？貸款收歸環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式主要有哪些？第3頁/共6頁四、案例分析題（總分30分）Z縣農(nóng)村信用聯(lián)社K分社員工冒名貸款案 案件基本情況 2006年，Z縣農(nóng)村信用聯(lián)社在開展案件專項(xiàng)治理自查工作中，發(fā)現(xiàn)所轄K分社主任劉某和信貸員姚某與社會(huì)人員毛某、羅某等人內(nèi)外勾結(jié)，在2002年1月至2005年9月，通過假冒名方式發(fā)放農(nóng)戶小額信用貸款187筆，騙取信用社貸款資金145萬元。（√）第五篇：案件風(fēng)險(xiǎn)防控試題睢縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)防控考試試題（考試時(shí)間90分鐘，滿分100分）一、填空（總分30分，每空2分）（）和()提供融資或變現(xiàn)資產(chǎn)而造成損失或資不抵債的風(fēng)險(xiǎn)。（）、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。（√），要加大檢查頻率，發(fā)現(xiàn)隱患，堵塞漏洞。對有章不循的，要將責(zé)任人調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理 C、要全面開展規(guī)章制度目錄編制工作，為基層員工學(xué)習(xí)和使用規(guī)章制度提供重要參考 D、要強(qiáng)化規(guī)章制度的穩(wěn)定性，不得經(jīng)常提出更改規(guī)章制度的建議和意見“十條禁令”的范圍？（ABCD）A、嚴(yán)禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實(shí)書、存單、合同文件等 B、嚴(yán)禁將個(gè)人印章、權(quán)限卡、操作號、密碼交于他人辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù) C、嚴(yán)禁隨意放臵現(xiàn)金我、印章、權(quán)限卡、重要空白憑證和壓數(shù)機(jī)、編押機(jī)等重要物品 D、嚴(yán)禁預(yù)先在重要空白憑證、有價(jià)單證上加蓋業(yè)務(wù)印章、公章“十條禁令”的規(guī)定？（ABCD）A、嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù) B、嚴(yán)禁要“虛存實(shí)取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù) C、嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)、責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)不作為 D、嚴(yán)禁濫用過渡性科目，嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)，下列哪些表述是正確的？（ABCD）A、各分支行行長是本單位內(nèi)部控制體系建設(shè)和案件防控工作第一責(zé)任人，對本單位經(jīng)營管理的合規(guī)性和案件防控工作負(fù)第一責(zé)任 B、要全面落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，層層簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案件防控工作機(jī)制 C、對未完成責(zé)任目標(biāo)或發(fā)生重大案件的，要扣減相應(yīng)責(zé)任人及分支行高管人員的薪酬，并在考評中一票否決 D、要暢通信訪舉報(bào)渠道，使員工能便捷地將所掌握的違法違紀(jì)信息向上反映，對舉報(bào)查實(shí)的案件，在對涉案人員嚴(yán)查嚴(yán)處的同時(shí)，對舉報(bào)人要予以重獎(jiǎng)（DEF）A、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) B、國家風(fēng)險(xiǎn) C、法律風(fēng)險(xiǎn) D、信用風(fēng)險(xiǎn) E、市場風(fēng)險(xiǎn) F、操作風(fēng)險(xiǎn) G、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) H、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（ABCDE）A、組織體系 B、崗位職責(zé)體系 C、業(yè)務(wù)和管理流程體系 D、工具體系 E、考評獎(jiǎng)懲體系？（ABCD）A、制定重大突發(fā)事件報(bào)告制度和問責(zé)制度的實(shí)施細(xì)則，將重大事件報(bào)告工作責(zé)任落實(shí)到部門、明確到個(gè)人 B、明確分支機(jī)構(gòu)的案件報(bào)告職責(zé)和路線要求，指定專人負(fù)責(zé)案件報(bào)告工作 C、嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)案件信息統(tǒng)計(jì)制度，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送案件詳情和查處意見，并及時(shí)跟進(jìn)查處進(jìn)展和責(zé)任追究情況，嚴(yán)肅處理瞞報(bào)、遲報(bào)的機(jī)構(gòu)和人員 D、完善重大突發(fā)事件處臵預(yù)案，并在案發(fā)第一時(shí)間立即啟動(dòng)預(yù)案，爭取主動(dòng)，減少損失，并每日監(jiān)測各類媒體、網(wǎng)絡(luò)，做好負(fù)面輿情的控制、引導(dǎo)工作三、判斷題，改進(jìn)錄像保管期；對重要崗位和重點(diǎn)部位的監(jiān)控錄像，每天要由專人負(fù)責(zé)定時(shí)查看，同時(shí)對錄像資料應(yīng)延長保留時(shí)間備查，不少于三個(gè)月為宜。（C）A、制度合理性 B、制度有效性 C、操作合規(guī)性 D、操作全面性。（）T外部事件風(fēng)險(xiǎn)是指直接來自外部因素帶來的損失和影響（）F持續(xù)開展農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控的原因主要是管理基礎(chǔ)較弱和員工素質(zhì)差兩個(gè)方面。AA、實(shí)施或因未正確履行崗位職責(zé)B、履行職責(zé)中因過失C、履行職責(zé)中因被脅迫D、伙同他人作案巴塞爾委員會(huì)關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的定義是指由于不完善或有問題的（）或外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。，必須嚴(yán)格按照操作流程，堅(jiān)持由農(nóng)戶本人憑“兩證一章”（身份證、貸款證、個(gè)人名章）到柜臺(tái)辦理貸款手續(xù)。（三）責(zé)任追究、姚某給予開除處分，并移交司法機(jī)關(guān)。本案中，信貸人員法制意識淡薄，與他人內(nèi)外勾結(jié)，非法辦理大量冒名貸款。六、案例分析題（20分）（一）案件基本情況2006年K縣農(nóng)村信用聯(lián)社在開展案件專項(xiàng)治理自查工作中，發(fā)現(xiàn)所轄L信用社Z分社主任劉某和信貸員姚某與社會(huì)人員毛某、羅某等人內(nèi)外勾結(jié)，在2002年1月至2005年9月，通過假冒名、超權(quán)限、跨區(qū)域等方式發(fā)放農(nóng)戶小額信用貸款187筆，騙取信用社貸款資金145萬元。（2）案件治
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