5淺談我省基層農(nóng)村信用社的合規(guī)管理現(xiàn)狀及建議(編輯修改稿)
2024-09-07 04:47 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 共 10 頁 深化，尤其是流程化管理改革以來，我省各級農(nóng)信社相繼組建了合規(guī)風(fēng)險管 理部門，并搭建了相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)和管理體系，初步引進并實行了現(xiàn)代金融企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險管理模式。但由于農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險管理長期缺位，管理理念存在偏差，加上缺乏合規(guī)風(fēng)險管理人才，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險管理職能履行不到位，合規(guī)風(fēng)險管理體系運行不暢。一是缺乏與發(fā)展戰(zhàn)略相配套的合規(guī)風(fēng)險管理戰(zhàn)略和長遠目標(biāo)，主動性、預(yù)見性的合規(guī)風(fēng)險管理行為較少，加上日常合規(guī)風(fēng)險管理監(jiān)督力度不強，合規(guī)風(fēng)險治理環(huán)境總體尚不健全。二是合規(guī)風(fēng)險管理部門職責(zé)不夠明確或落實不到位，獨立性差，運轉(zhuǎn)效率低，被動式、形式化活動多，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險管理浮在面上，深 度和廣度不足。三是建立了基層機構(gòu)合規(guī)員制度，但人員兼職兼崗，對一些違規(guī)違紀(jì)行為缺乏主動報告意識，影響了合規(guī)風(fēng)險管理工作的客觀性和真實性。 二、加強合規(guī)機制建設(shè)的建議 （一）積極推進合規(guī)文化建設(shè)。合規(guī)文化的建立不是一朝一夕的事情，在建立相應(yīng)的合規(guī)機制的基礎(chǔ)上，必需通過長期的不懈的努力，才能讓合規(guī)文化的管理理念浸潤到農(nóng)信社的日常管理和決策中，因而積極推進合規(guī)文化建設(shè)顯得尤為重要。一是要堅持人本管理原則。人是企業(yè)經(jīng)營管理的第一要素， “ 以人為本 ”是現(xiàn)代企業(yè)文化的核心，也是培育合規(guī)文化的基點，只有 從人性化管理的角度去挖掘員工的潛能，引導(dǎo)員工的心智，才能從源頭 第 6 頁 共 10 頁 上激發(fā)員工對 “ 合規(guī) ” 的積極性、主動性和創(chuàng)造性。二是要把合規(guī)文化建設(shè)與轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理機制，以及建立積極向上的制度文化環(huán)境結(jié)合起來，在有效確保員工人生觀和價值觀實現(xiàn)的同時，通過正向激勵考核，使合規(guī)理念、風(fēng)險意識完全滲透到日常管理決策和業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)，促使員工自覺地將合規(guī)理念作為共同的習(xí)慣和行為取向。三是要加強合規(guī)教育活動，由高層率先垂范，積極倡導(dǎo)，認(rèn)真踐行合規(guī)職責(zé)，營造良好的合規(guī)氛圍，促進廣大干部員工深刻理解合規(guī)文化的內(nèi)涵，切實樹立起 “ 合規(guī)人人有 責(zé) ” 、 “ 主動合規(guī) ” 、 “ 合規(guī)創(chuàng)造價值 ” 等全面合規(guī)理念和行為準(zhǔn)則。四是要建立常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)考核機制。通過對法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)政策和合規(guī)職責(zé)的培訓(xùn)考核，使全體員工熟悉并掌握本崗位的業(yè)務(wù)規(guī)章制度、操作流程和崗位職責(zé)要求，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和合規(guī)操作意識，確保內(nèi)外部的相關(guān)規(guī)定得到貫徹落實。五是要加強合規(guī)文化的對外宣傳。目前，我省農(nóng)信社正處于深化改革的關(guān)鍵時期，加大宣傳農(nóng)信社的企業(yè)精神、價值觀念、合規(guī)文化，樹立信用社誠實、守信、合規(guī)經(jīng)營的外在形象，對于獲得社會認(rèn)同，增強社會公信力，提升核心競爭力，順利推進產(chǎn)權(quán)體制改革 顯得尤為重要。六是要建立有效的合規(guī)經(jīng)營激勵約束機制，改變過去那種只重視績效激勵，輕視合規(guī)激勵的觀念。通過激勵先進，鞭策后進，全方位促進廣大干部員工 “ 合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作 ” ，有
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