5農(nóng)村信用社合規(guī)文化推廣年活動方案(編輯修改稿)
2025-09-11 19:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 真落實對授權(quán)授信、貸款 “ 三查 ” 、內(nèi)外對賬、大額存貸款以及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的檢查要求，重點對盜支客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙 貸 款、挪用行社資金等案件多發(fā)易發(fā)領(lǐng)域進行風(fēng)險排查，對風(fēng)險隱患大的重點崗位、重點人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行精細化合規(guī)檢查。通過檢查、整改進一步落實銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險 “ 十三條 ” 措施，強化案件風(fēng)險防范 “ 四項制度 ” 等案防制度的執(zhí)行。 二、方法和步驟 活動計劃時間為一年，具體分為以下四個階段進行： （一）宣傳發(fā)動、部署動員階段（ 5 月上旬） “ 合規(guī)文化建設(shè)年 ” 活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定印發(fā)“ 合規(guī)文化建設(shè)年 ” 活動實施方案，進行全面部署，并通過 oa5系統(tǒng)及內(nèi)部刊物 “ⅩⅩ 信合簡報 ” 上開辟合規(guī)文化建設(shè)專欄進行宣傳和動員。 第 5 頁 共 9 頁 、 XX 市聯(lián)社和各縣級聯(lián)社（農(nóng)合行）要根據(jù)銀監(jiān)部門及省聯(lián)社要求，成立 “ 合規(guī)文化建設(shè)年 ” 活動推動小組，制定具體工作方案。要通過召開動員大會、編發(fā)簡報、內(nèi)部刊物增發(fā)?？蜷_辟專欄、制作墻報等方式進行 “ 合規(guī)文化建設(shè) ” 宣傳，增強全體員工對合規(guī)工作重要性的認識，提高貫徹落實的自覺性和主動性。 6 月份開始，以市聯(lián)社、辦事處為單位通過全省 oa 系統(tǒng)每月至少報導(dǎo)一篇合規(guī)文化建設(shè)方面的簡報，加強宣傳及經(jīng)驗交流活動。 （二）全面自查、發(fā)現(xiàn) 問題階段（ 5 月中旬 — 7 月） 。各縣級聯(lián)社（農(nóng)合行） “ 合規(guī)文化建設(shè)年 ” 活動推動小組全面負責自查工作的組織和實施，梳理及排 查工作必須覆蓋每個部門、員工和每一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，重點是。合規(guī)管理組織架構(gòu)是否建立、健全；合規(guī)職責是否明確、清晰；合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責邊界是否清晰；各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)，并深入查找違規(guī)事實、情節(jié)、行為，分析違規(guī)原因。 。在全 面自查的基礎(chǔ)上，每個部門及員工都要寫出本部門及本人的自
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