【文章內(nèi)容簡介】 成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組，組長由理（董）事長擔(dān)任，理（董）事長是本機構(gòu)合規(guī)文化年活動的第一責(zé)任人，對本次活動的實施效果及考核結(jié)果承擔(dān)全面責(zé)任。各級聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組名單于5月20日前逐級上報省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（資產(chǎn)風(fēng)險管理部）。（三）狠抓落實，嚴(yán)格考核1．昆明、曲靖市聯(lián)社和各縣級聯(lián)社（農(nóng)合行）要按照省聯(lián) 社部署，充分發(fā)揮主體作用，結(jié)合自身特點，有針對性開展活動，把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實，抓出效果。并按要求進行總結(jié)，形成書面報告，包括全面的自查情況、自我評價、采取的改進措施以及今后合規(guī)管理工作思路等，各級機構(gòu)的總結(jié)材料于2011 年末前上報省聯(lián)社，同時報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)。2．省聯(lián)社將全面檢查、評價和驗收各縣級聯(lián)社（農(nóng)合行）“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，并將實施情況納入考核評價，與績效薪酬掛鉤。對開展不積極、行動不到位、整改不力的機構(gòu)和個人進行嚴(yán)肅追責(zé)；對建設(shè)實施開展好的機構(gòu)和個人予以表彰和獎勵。（四）結(jié)合當(dāng)前工作，統(tǒng)籌安排全省農(nóng)村信用社開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動要緊密結(jié)合實9際，實現(xiàn)與當(dāng)前改革發(fā)展工作的“五個結(jié)合”，即：與案件防范相結(jié)合，與服務(wù)創(chuàng)優(yōu)相結(jié)合，與創(chuàng)優(yōu)爭先相結(jié)合，與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，與全面風(fēng)險管理相結(jié)合。各級機構(gòu)要確保措施落實、責(zé)任明確，與各項經(jīng)營工作統(tǒng)籌兼顧，相互促進，保證活動實效，通過此次活動，全面、扎實、持久地推進農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)。第三篇：合規(guī)年建設(shè)方案（推薦）杭農(nóng)信發(fā)?2011?78號關(guān)于印發(fā)《杭錦旗農(nóng)村信用聯(lián)社案件 防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案》的通知各信用社、部：現(xiàn)將《杭錦旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹實施。二〇一一年五月十一日主題詞：稽核監(jiān)察 案件治理 方案 通知抄報：鄂爾多斯銀監(jiān)分局監(jiān)管三科。杭錦旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社綜合管理部 2011年5月11日印發(fā) 打字：陳美仙 校對：柴鈞 共印：27份 附件杭錦旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社 案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案為了進一步提高全轄農(nóng)村信用社案件防控能力，有效管控經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險點，防止案件發(fā)生，確保轄區(qū)信用社穩(wěn)步快速發(fā)展，根據(jù)內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室《關(guān)于印發(fā)內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā)?2011?80）要求，結(jié)合我旗農(nóng)村信用社案件防控工作實際，在全轄信用社開展案件防控合規(guī)年建設(shè)活動（以下簡稱“本次活動”）。一、活動目的通過本次活動，不斷完善全轄信用社內(nèi)控制度建設(shè)，進一步強化制度執(zhí)行力，不斷增強風(fēng)險防范意識和案件防控能力。要通過本次活動，進一步規(guī)范員工行為，提高員工職業(yè)道德，徹底杜絕有章不循、違規(guī)操作的工作行為，推進轄區(qū)信用社流程化、規(guī)范化管理。二、組織領(lǐng)導(dǎo)為確保此次“合規(guī)建設(shè)活動”正常有序開展，我旗聯(lián)社成立了合規(guī)建設(shè)活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：呂廣通副組長：王愛崇、高銀倉、楊在成 成 員：柴鈞、劉雙虎、訾珍、高波、王玉寶、屈秀蘭 合規(guī)建設(shè)活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險合規(guī)部，辦公室主任由柴鈞兼任，負(fù)責(zé)方案的制定。稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)對此次活動的組織實施、督促、檢查和指導(dǎo)，建立分工負(fù)責(zé)的聯(lián)動機制，確保此項工作落到實處。三、活動方式“合規(guī)建設(shè)活動”采取“指定內(nèi)容、自學(xué)為主、自查自糾、考核掛鉤”的方式進行。四、活動范圍和對象此次開展“合規(guī)建設(shè)活動”范圍和對象為杭錦旗聯(lián)社各營業(yè)網(wǎng)點及機關(guān)人員。五、時間安排此次“合規(guī)建設(shè)活動”以加強和改善案件防控為主題，以培育合規(guī)文化為核心，全面樹立全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念?；顒訒r間從2011年5月開始,9月結(jié)束。具體分四個階段實施: 第一階段:學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段(2011年5月至2011年6月)(一)2011年5月份學(xué)習(xí)內(nèi)容： 1.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》 2.《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》 3.《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》4.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控警示教育讀本》 5.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控宣傳手冊》 6.《流動資金貸款管理辦法》 7.《個人貸款管理辦法》(二)2011年6月份學(xué)習(xí)內(nèi)容： 1.《中華人民共和國儲蓄管理條例》 2.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社財務(wù)管理辦法》 3.《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》4.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行規(guī)程》 5.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社有價單證及重要空白憑證管理辦法》 6．《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社計算機系統(tǒng)安全運行管理辦法》 7．《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作制度》 8.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社文明規(guī)范服務(wù)管理辦法》 9.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社自助設(shè)備運營操作規(guī)程》10.《農(nóng)信銀支付系統(tǒng)個人通存通兌資金清算業(yè)務(wù)管理辦法》 11.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社金牛借記卡業(yè)務(wù)操作規(guī)程》(三)2011年7月上旬學(xué)習(xí)內(nèi)容：1.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究暫行規(guī)定》 2.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工紀(jì)律處分暫行規(guī)定》 3.《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社員工經(jīng)濟聯(lián)保責(zé)任制指導(dǎo)意見》 第二階段:自查自糾階段(2011年7月下旬)按照“突出重點、標(biāo)本兼治”的總體原則，對2010年以來發(fā)生的業(yè)務(wù)，以案件防控合規(guī)建設(shè)的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以操作風(fēng)險和員工行為規(guī)范自查為重點，開展糾偏、整改工作，規(guī)范操作程序，加強內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格崗位制約，堵塞各種漏洞。第三階段:聯(lián)社檢查階段(2011年8月)合規(guī)建設(shè)活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組對各網(wǎng)點學(xué)習(xí)、自查自糾情況進行檢查，檢查內(nèi)容主要為：“合規(guī)建設(shè)活動”學(xué)習(xí)筆記；內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力。第四階段:總結(jié)提高階段(2011年9月)結(jié)合自查自糾活動查找的突出問題，深入剖析制度執(zhí)行中存在的不足和偏差，對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)要制定具體整改方案、提出整改措施。同時，結(jié)合活動開展情況，將與紀(jì)檢、公安等部門協(xié)調(diào)，以聽講座、到監(jiān)獄參觀等形式，對全體員工進行警示教育。此次案件防控合規(guī)建設(shè)年活動與員工當(dāng)年經(jīng)濟聯(lián)保效益工資掛鉤，鼓勵員工對違規(guī)行為按照《杭錦旗農(nóng)村信用合作聯(lián)社舉報制度》進行舉報，如出現(xiàn)重大違規(guī)事件將按《內(nèi)蒙古農(nóng)村信用社稽核處罰暫行規(guī)定》進行處罰。六、有關(guān)要求（一）各網(wǎng)點要高度重視案件防控合規(guī)建設(shè)年活動,切實加強對此項工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督促檢查，各網(wǎng)點要成立“合規(guī)建設(shè)活動”領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織開展員工學(xué)習(xí)、自查工作。（二）以合規(guī)人人有責(zé)的理念，加強員工的制度執(zhí)行力，采取有效的措施提高員工合規(guī)風(fēng)險意識，動員全體員工積極參與到案件防控合規(guī)建設(shè)年活動當(dāng)中。（三）各網(wǎng)點要制定學(xué)習(xí)計劃、細(xì)化、量化學(xué)習(xí)內(nèi)容，要求每位干部職工做到學(xué)習(xí)有筆記、學(xué)后寫心得等。（四）各網(wǎng)點要在9月25日前將“合規(guī)建設(shè)活動”自查報告報送聯(lián)社稽核監(jiān)察部。（五）從二季度開始，此項活動將列入季度考核內(nèi)容，對沒有按時完成學(xué)習(xí)的，將在季度考核中扣分。通過對案件防控合規(guī)建設(shè)年活動的組織開展，切實增強合規(guī)建設(shè)的緊迫感和責(zé)任感，培養(yǎng)全員誠實守信的職業(yè)操守,增強遵紀(jì)守法和合規(guī)履職的意識,形成和諧有序、正氣暢通、依法經(jīng)營、公私分明、遵章守紀(jì)的良好風(fēng)氣,全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。第四篇：農(nóng)