我國農(nóng)村信用社合規(guī)知識競賽試(編輯修改稿)
2025-07-25 18:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 0。 D、重大事件報告制度1以下說法錯誤的是（ C）。A、商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率B、商業(yè)銀行境外分支機構或附屬機構應加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結構應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求C、合規(guī)負責人應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責D、銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)1以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的要件（ D）。A、資質(zhì)B、經(jīng)驗 C、專業(yè)技能D、個人關系網(wǎng)以下不屬于法律風險的是（ A）。A、商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風險B、商業(yè)銀行的業(yè)務活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或者刑事責任的風險C、商業(yè)銀行因違約、侵權或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的風險D、商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的風險三、多項選擇題答題要求：在以下各小題所給出的選項中，至少有1個選項是正確的，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。 2銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與（ ACD）相一致。A、法律 B、法規(guī) C、準則 D、規(guī)則2商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是（ ABCD）A、建立健全合規(guī)風險管理架構B、實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理C、促進全面風險管理體系建設D、確保依法合規(guī)經(jīng)營2銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（ ABCD）A、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性 B、商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的
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