我國(guó)農(nóng)村信用社合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽試(參考版)
2025-07-01 18:29本頁(yè)面
【正文】 拼一個(gè)春夏秋冬！贏一個(gè)無(wú)悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)參考。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來(lái)越難。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。五、簡(jiǎn)答題4銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中所稱(chēng)的合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是什么？答案：略 ）合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但不包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶(hù)關(guān)系的建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）3合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。（√ ）3商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)同時(shí)具備內(nèi)部審計(jì)職能。 ）3商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。（ （ ） 3銀行合規(guī)管理部門(mén)享有與銀行任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。（答題要求：請(qǐng)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用√表示，錯(cuò)誤的用表示。E）：A、合規(guī)政策； B、合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源；C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃； D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程； E、合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。 D、頻率合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下基本要素（ AB、格式 C、具體內(nèi)容）。）A、特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C、合規(guī)性測(cè)試D、合規(guī)培訓(xùn)與教育2商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線(xiàn)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（ A D、業(yè)務(wù)規(guī)模2以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括以下哪些內(nèi)容？（ A B、員工
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