我國農(nóng)村信用社合規(guī)知識競賽試-文庫吧資料
2025-07-04 18:29本頁面
【正文】 水平 C、組織結(jié)構(gòu)A、經(jīng)營范圍CD B、監(jiān)管處罰 C、重大財務(wù)損失A、法律制裁BCDBCBCDBCD D、規(guī)則2商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是（ ABCDA、法律 2銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與（ ACD）。D、個人關(guān)系網(wǎng)以下不屬于法律風(fēng)險的是（ AB、經(jīng)驗 C、專業(yè)技能A、資質(zhì)）。 D、重大事件報告制度1以下說法錯誤的是（ CA、重大事故報告制度 B、合規(guī)政策C、合規(guī)管理程序 B、分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍C、分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模 C、十五）個工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。 D、獨立管理制度1商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的（ B B、合規(guī)問責(zé)制度C、誠信舉報制度A、合規(guī)績效的考核 D、分管業(yè)務(wù)條線1在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（A、全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理 B、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)C、定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告 D C、高管人員 ）應(yīng)對本條線和本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任。1商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)的（商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項風(fēng)險管理政策和程序的一致性。銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。內(nèi)部審計方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計評價，內(nèi)部審計的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估。商業(yè)銀行應(yīng)建
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