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如何構(gòu)建農(nóng)村信用社合規(guī)文化-文庫吧資料

2024-10-13 10:54本頁面
  

【正文】 行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部—陳蓓蓓“沒有規(guī)矩?zé)o以成方圓”,合規(guī)既是一種行為規(guī)范,也是一種文化。三是要建立檢查人員的再監(jiān)督制度,對(duì)各級(jí)管理人員、合規(guī)部門人員、監(jiān)管人員在日常的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),該處罰的未處罰,該提出整改意見未提出的,要追究連帶責(zé)任,一并予以從嚴(yán)處罰。二是要建立合規(guī)問責(zé)制,落實(shí)合規(guī)責(zé)任。一是要建立并落實(shí)合規(guī)經(jīng)營的定期評(píng)估機(jī)制和重大違規(guī)行為的報(bào)告制度,對(duì)重大、突發(fā)合規(guī)事件應(yīng)報(bào)未報(bào)或遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)的,根據(jù)有關(guān)情節(jié)、不良影響程度等,按照國家或聯(lián)社有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。第六、建立有效的合規(guī)經(jīng)營激勵(lì)約束機(jī)制。一方面,加強(qiáng)信息披露,提高透明度,利用社會(huì)力量來監(jiān)督經(jīng)營行為;另一方面,加強(qiáng)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管,進(jìn)一步推進(jìn)自律建設(shè)。第五、加強(qiáng)對(duì)合規(guī)經(jīng)營的檢查監(jiān)管。按照全員參與的原則,開展針對(duì)合規(guī)管理人員和其他人員的教育和培訓(xùn),培訓(xùn)要注重系統(tǒng)性、針對(duì)性、專業(yè)性、實(shí)用性和多樣性。第四、強(qiáng)化員工的合規(guī)培訓(xùn)。在業(yè)務(wù)規(guī)章和操作規(guī)程的制定上,要明確內(nèi)部制度梳理、整合和修訂的規(guī)范要求。合規(guī)經(jīng)營呼喚科學(xué)合理的、完善的規(guī)章制度和操作流程,需要強(qiáng)化規(guī)章制度的執(zhí)行力,以扭轉(zhuǎn)長期職責(zé)不清、責(zé)任落實(shí)難的狀況。第三、制訂一套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的好制度。合規(guī)專業(yè)人員既要具有較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì),又要具有較強(qiáng)的個(gè)人素質(zhì),要選派那些具有高度的敬業(yè)精神,相應(yīng)的技術(shù)資格和業(yè)務(wù)能力的人員充實(shí)到合規(guī)經(jīng)營管理隊(duì)伍中,培養(yǎng)和造就一支高素質(zhì)的專業(yè)化隊(duì)伍。第二、建立健全合規(guī)管理組織機(jī)制。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,有效的合規(guī)文化將能夠消除合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)于無形。如何培育合規(guī)文化、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營 ?第一、全員樹立合規(guī)管理和合規(guī)文化的經(jīng)營理念。再次,培育合規(guī)文化是預(yù)防案件風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措。但是,我們的改革發(fā)展必須是科學(xué)的發(fā)展、穩(wěn)健的發(fā)展、持續(xù)的發(fā)展。其次,培育合規(guī)文化、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營是又出銀行又好又快發(fā)展的有力保證。郵政儲(chǔ)蓄銀行由于歷史的、體制的原因,合規(guī)意識(shí)、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理,相比其它商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)都有較大差距,合規(guī)文化建設(shè)任重而道遠(yuǎn)??梢哉f,合規(guī)是金融企業(yè)的根本所在,沒有合規(guī)作保障,金融企業(yè)就無法生存和發(fā)展。金融企業(yè)自身工作性質(zhì)、經(jīng)營產(chǎn)品以及金融服務(wù)的特殊性,決定了它的風(fēng)險(xiǎn)性大、規(guī)范性強(qiáng),對(duì)合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理的要求比較高。合規(guī)文化對(duì)我們郵政儲(chǔ)蓄銀行的發(fā)展有著重要的意義。第二篇:如何構(gòu)建合規(guī)文化如何構(gòu)建合規(guī)文化銀行的合規(guī)文化是根據(jù)巴塞爾協(xié)議規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。要將合規(guī)內(nèi)容和檢查中查出的問題納入對(duì)基層機(jī)構(gòu)的考核,合規(guī)與員工的績效工資收入掛鉤。每條制度的補(bǔ)充和完善都是靠血的代價(jià)換來的,農(nóng)村信用社規(guī)章制度是多年經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)的積累,是集體智慧的結(jié)晶,每名員工都要對(duì)制度懷敬畏之心,做遵守制度的帶頭人和標(biāo)兵。要使合規(guī)意識(shí)融化到每名員工的血液,化為行動(dòng)的自覺。合規(guī)是農(nóng)村信用社賴以生存的基礎(chǔ),規(guī)章制度就是農(nóng)村信用社的高壓線,任何人不能逾越;執(zhí)行制度光榮,違規(guī)可恥。做好教育培訓(xùn)。各級(jí)管理部門要樹立處罰責(zé)任人不是得罪人、是治病救人的意識(shí),增強(qiáng)檢查人員的責(zé)任感,切實(shí)提高檢查質(zhì)量。對(duì)屢查屢犯的相關(guān)責(zé)任人,要根據(jù)查出的累計(jì)次數(shù),提高處罰追究標(biāo)準(zhǔn)。制度缺乏可操作性的,要及時(shí)向上級(jí)反應(yīng),修訂完善制度。要建立檢查、整改、責(zé)任追究、培訓(xùn)、再檢查的閉環(huán)式管理模式,防止屢查屢犯現(xiàn)象的發(fā)生。確保制
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