基金直銷基本業(yè)務(wù)介紹(交易類)(編輯修改稿)
2025-03-28 18:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 位號 ： 分兩種，非大集中模式填托管網(wǎng)點，大集中模式填銷售商代碼。目前大部分是大集中模式。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)則 ，控制只能輸入整數(shù)份額 恒生電子股份有限公司 | 設(shè)置分紅方式 ● 什么是設(shè)置分紅方式 實現(xiàn)基金賬戶對某一基金的分紅方式的變更，分紅方式分為現(xiàn)金紅利和紅利再投資。分紅處理時，按投資者設(shè)定的分紅方式進行具體的分紅處理 恒生電子股份有限公司 | ● 修改分紅方式業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 設(shè)置分紅方式規(guī)則 1．貨幣基金分紅方式只能是紅利再投資，不能進行修改 2．保本基金分紅方式只能是現(xiàn)金分紅，不能進行修改 3. 同一個客戶各個交易賬號之間的分紅方式是否保持一致由系統(tǒng)參數(shù)（ MULTIBONUSTYPE）控制，一般建議不要同步 4. 客戶各個基金對應(yīng)的分紅方式記錄在靜態(tài)份額表的分紅方式字段，處理 TA下發(fā)的確認(rèn)時更新該表的分紅方式字段，對于客戶無此基金份額的情況，插入一條份額為 0的記錄并記錄更改后的分紅方式。 恒生電子股份有限公司 | 份額凍結(jié)、解凍 ● 什么是份額凍結(jié)、解凍 登記人根據(jù)相關(guān)司法程序?qū)ν顿Y人的基金份額進行某種處理，使該基金份額不能用來交易，成為基金份額凍結(jié)；其反向操作為解凍 。 恒生電子股份有限公司 | ● 份額凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | 非交易過戶 ● 什么是非交易過戶 非交易過戶，是指由于司法強制執(zhí)行、繼承、捐贈等原因，將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶 。 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶規(guī)則 1. 過出方與過入方必須在都在該銷售機構(gòu)開戶或登記，即非交易過戶只能在同一銷售機構(gòu)進行 恒生電子股份有限公司 | 定期定額交易 ● 定期定額交易的種類： 定期定額申購、定期不定額申購、定期定額組合申購、定期定額贖回、定期定額基金轉(zhuǎn)換 ● 定期定額申購說明： 投資者首先在網(wǎng)上交易簽訂一筆定投協(xié)議，簽訂協(xié)議之前必須在對應(yīng)的銀行進行托收扣款協(xié)議簽約，在協(xié)議約定的扣款日期由直銷自動為其生成一筆定投申購申請并到銀行進行托收扣款。 定期定額是定期不定額的特殊類型。協(xié)議周期可以為月、周、日，默認(rèn)為月。 恒生電子股份有限公司 | ● 定期定額申購業(yè)務(wù)流程 T日：銀行簽約，并簽訂定投申購協(xié)議，扣款日為 T+N T+N：直銷中心檢查生成定期定額申購申請并扣款，發(fā)送 TA處理 T+N+1：直銷接受 TA下發(fā)的確認(rèn)，客戶增加可用份額 恒生電子股份有限公司 | ● 簽訂定期定額申購協(xié)議規(guī)則 28號 ,扣款日期只能是星期一到星期五 ： 以月為單位，最大允許順延天數(shù)是 27天 以周為單位，最大允許順延天數(shù)是 4天 以日為單位，最大允許順延天數(shù)是（交易周期 1）天 ，應(yīng)大于等于交易周期 恒生電子股份有限公司 | ● 定期定額協(xié)議表 TFIXREQUEST/TFIXREQUEST_NET C_STATE： A－正常， P－暫停， H－歷史 L_DELAYDAY：允許順延天數(shù) L_PERMITNUM：允許失敗次數(shù) C_ENDFLAG：終止類型 0:主動終止 。1:到期終止 。2:違約終止 VC_SIGNDATE：協(xié)議簽訂日期 VC_LASTDATE：最后修改日期 備注： 生成的定期定額申購申請跟普通申請一樣，記錄在交易申請表中； 恒生電子股份有限公司 | ● 定期（ 不）定額業(yè)務(wù)相關(guān)文檔查閱 恒生電子股份有限公司 | 交易撤單 ● 只能撤銷當(dāng)天交易 ● 由 參數(shù)控制認(rèn)購是否可撤單 ，一般不可撤單 ● 資金校驗無效的申請不允許撤單 ● 不允許被撤銷的業(yè)務(wù)： 交易 撤單 (053)、定期定額申購協(xié)議 (090)、定期定額贖回協(xié)議(091)、定期定額申購修改 (988)、優(yōu)惠承諾協(xié)議 (092)、定期定額贖回修改 (987)、定期定額申購 (039)、
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