基金直銷基本業(yè)務(wù)介紹(交易類)-文庫吧資料
2025-03-14 18:08本頁面
【正文】 請時間；0:不修改（默認(rèn)） 。 2）過戶費 在費率設(shè)置里可以設(shè)，不過現(xiàn)在一般都設(shè)為 0 3）印花稅 現(xiàn)在不收印花稅 恒生電子股份有限公司 | 4）后收費 /補差費 對于后收費，主要是由于基金分前后收費兩種，對于后收費基金在基金認(rèn)申購時不收取費用，只有在贖回時在收取費用，這個費用就是后收費。費用的種類分為 1）交易費 在認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換時會收取交易費。由網(wǎng)上交易系統(tǒng)直接通知網(wǎng)銀退款。 。1:到期終止 。協(xié)議周期可以為月、周、日，默認(rèn)為月。 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶規(guī)則 1. 過出方與過入方必須在都在該銷售機構(gòu)開戶或登記，即非交易過戶只能在同一銷售機構(gòu)進行 恒生電子股份有限公司 | 定期定額交易 ● 定期定額交易的種類： 定期定額申購、定期不定額申購、定期定額組合申購、定期定額贖回、定期定額基金轉(zhuǎn)換 ● 定期定額申購說明： 投資者首先在網(wǎng)上交易簽訂一筆定投協(xié)議，簽訂協(xié)議之前必須在對應(yīng)的銀行進行托收扣款協(xié)議簽約，在協(xié)議約定的扣款日期由直銷自動為其生成一筆定投申購申請并到銀行進行托收扣款。 恒生電子股份有限公司 | 份額凍結(jié)、解凍 ● 什么是份額凍結(jié)、解凍 登記人根據(jù)相關(guān)司法程序?qū)ν顿Y人的基金份額進行某種處理，使該基金份額不能用來交易，成為基金份額凍結(jié)；其反向操作為解凍 。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)規(guī)則 ，控制只能輸入整數(shù)份額 恒生電子股份有限公司 | 設(shè)置分紅方式 ● 什么是設(shè)置分紅方式 實現(xiàn)基金賬戶對某一基金的分紅方式的變更，分紅方式分為現(xiàn)金紅利和紅利再投資。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管填寫規(guī)則 :銷售商代碼填 999，網(wǎng)點填席位號 ： 分兩種，非大集中模式填托管網(wǎng)點，大集中模式填銷售商代碼。 轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)，就是實現(xiàn)投資人將所持有的基金份額從一個銷售商托管網(wǎng)點轉(zhuǎn)移到其它托管網(wǎng)點的行為。 贖回種類： 普通贖回、指定贖回、預(yù)約贖回 恒生電子股份有限公司 | ● 贖回業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 贖回業(yè)務(wù)規(guī)則 1. T日申購 確認(rèn) 份額 T+1日不可用 2. 當(dāng)日強增份額是否可用由系統(tǒng)參數(shù)控制 3. 交易后帳面份額低于最低保留份額不予受理 4. 如果當(dāng)天存在重要資料修改，由系統(tǒng)參數(shù)控制是否允許做贖回交易 5. 密碼修改幾個工作日內(nèi)無法做贖回交易，由系統(tǒng)參數(shù)控制 6. 交易限制以及交易折扣同申購業(yè)務(wù) 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● 轉(zhuǎn)換后賬面份額： tstaticshare.(en_totalshareen_requestshareen_frozenshare)申請份額 ● 基金最低保留份額： ,若這個字段為空，默認(rèn)為 ● 可用份額： tstaticshare.(en_totalshareen_requestshareen_frozenshare)當(dāng)天確認(rèn)份額 ● 當(dāng)天確認(rèn)份額： (en_totalshare)(確認(rèn)日期 =T，參數(shù) ADJUSTDAYSHARE配置為 1時不包括當(dāng)天強增的份額 (144)) 恒生電子股份有限公司 | 基金轉(zhuǎn)換 ● 什么是基金轉(zhuǎn)換 基金單位持有人根據(jù)基金契約及招募說明書等有關(guān)法律文件的約定，將所持有的基金轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另外一只基金的行為 。 申購有普通申購與預(yù)約申購。2駁回修改 。2無需發(fā)送 C_AUDITFLAG： 0未復(fù)核 。5－認(rèn)購行為確認(rèn) C_SENDSTATE： 0未發(fā)送 。4已撤銷交易 。1確認(rèn)成功 。1無效 。 基金成立后， TA再下發(fā)一筆認(rèn)購結(jié)果確認(rèn)，該確認(rèn)會計算申請的確認(rèn)份額，直銷接受 TA確認(rèn)后，投資者即擁有了該只基金的可用份額。直銷基本業(yè)務(wù)介紹（交易類） 開放式基金直銷系統(tǒng) 恒生電子股
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