基金直銷基本業(yè)務(wù)介紹(交易類)(已改無錯(cuò)字)
2023-03-29 18:08:01 本頁面
【正文】 定期定額贖回 (095)、定期定額申購取消 (093)、定期定額贖回取消 (094)、定期定額基金轉(zhuǎn)換協(xié)議 (982)、定期定額基金轉(zhuǎn)換協(xié)議修改 (983)、定期定額基金轉(zhuǎn)換協(xié)議取消 (984)、定期定額基金轉(zhuǎn)換 (985)、聯(lián)動(dòng)協(xié)議（ T01）、聯(lián)動(dòng)協(xié)議修改 |暫停 |恢復(fù)（ T02）、聯(lián)動(dòng)協(xié)議終止（ T03）、快速交易過戶（ 098） 恒生電子股份有限公司 | 網(wǎng)上交易認(rèn)申購撤單兩種模式 投資人發(fā)起撤單后，系統(tǒng)將申購申請(qǐng)的確認(rèn)狀態(tài)改為已撤單，同時(shí)減少投資人交易凍結(jié)金額和資金余額，產(chǎn)生資金解凍和撤單退款兩筆流水，退款流水的狀態(tài)為未劃款。 。 投資人發(fā)起撤單后，系統(tǒng)將申購申請(qǐng)的確認(rèn)狀態(tài)改為已撤單，同時(shí)減少投資人交易凍結(jié)金額，產(chǎn)生資金解凍和撤單退款兩筆流水，退款流水的狀態(tài)為已劃款。由網(wǎng)上交易系統(tǒng)直接通知網(wǎng)銀退款。 備注： 支持實(shí)時(shí)撤單時(shí)，未校驗(yàn)狀態(tài)的申請(qǐng)不允許發(fā)起撤單申請(qǐng) 恒生電子股份有限公司 | 交易復(fù)核、駁回修改 ● 類似于賬號(hào)類復(fù)核、駁回修改 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● TA費(fèi)用種類 TA系統(tǒng)只對(duì)認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換收取相關(guān)費(fèi)用。費(fèi)用的種類分為 1）交易費(fèi) 在認(rèn)購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換時(shí)會(huì)收取交易費(fèi)。其中認(rèn)購是在做基金成立時(shí)收取。 2）過戶費(fèi) 在費(fèi)率設(shè)置里可以設(shè)，不過現(xiàn)在一般都設(shè)為 0 3）印花稅 現(xiàn)在不收印花稅 恒生電子股份有限公司 | 4）后收費(fèi) /補(bǔ)差費(fèi) 對(duì)于后收費(fèi)，主要是由于基金分前后收費(fèi)兩種，對(duì)于后收費(fèi)基金在基金認(rèn)申購時(shí)不收取費(fèi)用，只有在贖回時(shí)在收取費(fèi)用，這個(gè)費(fèi)用就是后收費(fèi)。對(duì)于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，除了收取轉(zhuǎn)換交易費(fèi)外，還收取補(bǔ)差費(fèi)，主要是因?yàn)檗D(zhuǎn)換前后兩個(gè)基金的認(rèn)申購費(fèi)率差造成的。 5）其他費(fèi) 在費(fèi)率設(shè)置里可以設(shè)，不過現(xiàn)在一般都設(shè)為 0 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● DS申請(qǐng)中的折扣 計(jì)算規(guī)則 1．當(dāng)交易申請(qǐng)打了強(qiáng)制折扣標(biāo)志時(shí)，申請(qǐng)的折扣就是最終的折扣； 否則，電話委托與網(wǎng)上交易做進(jìn)來的申請(qǐng)的最終折扣為：帳戶默認(rèn)折扣、交易申請(qǐng)折扣、批量折扣的最小值； 柜臺(tái)委托與傳真委托做進(jìn)來的申請(qǐng)中的最終折扣為：交易申請(qǐng)折扣、批量折扣的最小值； 恒生電子股份有限公司 | 2．對(duì)于后收費(fèi)基金的贖回申請(qǐng)的后收費(fèi)折扣為：對(duì)于網(wǎng)上委托與電話委托，有批量折扣時(shí)為批量折扣，否則為 1，對(duì)于其他委托方式取批量折扣與申請(qǐng)折扣的最小值； 3．對(duì)于后收費(fèi)基金的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的后收費(fèi)折扣為：對(duì)于網(wǎng)上委托與電話委托，有批量折扣時(shí)為批量折扣，否則為 1，對(duì)于其他委托方式取批量折扣與申請(qǐng)折扣的最小值；補(bǔ)差費(fèi)折扣也一樣； 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● 申請(qǐng)日期的計(jì)算 對(duì)于普通基金計(jì)算申請(qǐng)日期與申請(qǐng)時(shí)間的幾個(gè)相關(guān)的系統(tǒng)參數(shù)： WORKTIME：柜臺(tái)交易超過這個(gè)時(shí)間，交易日期改為第二天的日期； NETWORKTIME：網(wǎng)上交易超過這個(gè)時(shí)間，交易日期改為第二天的日期； SUBWORKTIME：柜臺(tái)認(rèn)購超過這個(gè)時(shí)間，日期改為 T+1,應(yīng)不小于申購截止時(shí)間； NETSUBWORKTIME：網(wǎng)上認(rèn)購超過這個(gè)時(shí)間，日期改為 T+1,應(yīng)不小于網(wǎng)上申購截止時(shí)間； CHANGENEXTDAYREQTIME：算作下一天的申請(qǐng) ,是否需要修改申請(qǐng)時(shí)間；0:不修改（默認(rèn)） 。1:改為 09:30:00 恒生電子股份有限公司 | 1．先取交易截止時(shí)間 柜臺(tái) /傳真委托： 對(duì)于認(rèn)購與帳戶類業(yè)務(wù)取參數(shù) WORKTIME與 SUBWORKTIME的最大值； 對(duì)于非認(rèn)購與帳戶類業(yè)務(wù)取參數(shù) WORKTIME的值； (與 QD基金的最大日比較，取最大值 ) 非柜臺(tái) /傳真委托： 對(duì)于認(rèn)購與帳戶類業(yè)務(wù)取參數(shù) NETWORKTIME與 NETSUBWORKTIME的最大值； 對(duì)于非認(rèn)購與帳戶類業(yè)務(wù)取參數(shù) NETWORKTIME的值； (與 QD基金的最大日比較，取最大值 ) 若取到的交易截止時(shí)間為空時(shí)，默認(rèn)為 240000 恒生電子股份有限公司 | 2．計(jì)算申請(qǐng)日期 在 T日交易截止時(shí)間以前的申請(qǐng)的申請(qǐng)日期為 T日，否則為 T+1日。 （對(duì)于認(rèn)購與帳戶類業(yè)務(wù)， T+1為普通基金與 Q
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