全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作模板及工作方法培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-03-26 16:16 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 接觸過(guò)該流程的人能夠了解該流程的各環(huán)節(jié)、各控制點(diǎn)，能夠?qū)α鞒淘O(shè)計(jì)的有效性進(jìn)行整體評(píng)估，能夠進(jìn)行測(cè)試以驗(yàn)證流程執(zhí)行的有效性。 ? 記錄應(yīng)該反映現(xiàn)有的流程，而不是計(jì)劃中的將來(lái)。 流程描述 ? 流程描述是可以替代流程圖或與流程圖并列的業(yè)務(wù)流程記錄形式。流程描述應(yīng)保留足夠的細(xì)節(jié)，讓其他沒(méi)有接觸過(guò)該流程的人能夠了解該流程的各環(huán)節(jié)、各控制點(diǎn)，能夠?qū)α鞒淘O(shè)計(jì)的有效性進(jìn)行整體評(píng)估，能夠進(jìn)行測(cè)試以驗(yàn)證流程執(zhí)行的有效性。 ? 記錄應(yīng)該反映現(xiàn)有的流程，而不是計(jì)劃中的將來(lái)。 流程描述 ? 對(duì)流程描述中的每一個(gè)步驟、控制、文檔以及控制缺陷進(jìn)行編號(hào) ? 在進(jìn)行流程描述記錄的時(shí)候，應(yīng)該包括以下一些基本點(diǎn)： ? 誰(shuí) (Who) ? 什么時(shí)候 (When) ? 什么事 (What) ? 怎樣 (How) ? 頻率 (Frequency) ? 每一個(gè)步驟要明確到具體的部門(mén)崗位以及該步驟所對(duì)應(yīng)的文檔 ? 流程最終涉及到的具體會(huì)計(jì)處理 ? 流程的轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、流程結(jié)束等 記錄流程描述的要求 ? 流程描述需要詳細(xì)地說(shuō)明業(yè)務(wù)流程的步驟 ? 使用 簡(jiǎn)練的陳述句 進(jìn)行描述 ? 流程描述中 不應(yīng)出現(xiàn)“應(yīng)該”、“應(yīng)當(dāng)” 等文字 ? 保持流程描述前后的 一致性 及 連貫性 記錄流程描述的注意事項(xiàng) 一級(jí)流程用三個(gè)字母代替（按照后附縮寫(xiě)字母編號(hào)），二級(jí)子流程按照… 等進(jìn)行編號(hào)，三級(jí)子流程按照 … 等進(jìn)行編號(hào)； 在流程描述中請(qǐng)使用 【 C01】 ,【 EF01】 和紅色三角進(jìn)行編號(hào)。在 RCM中請(qǐng)使用 R01， C01, GAP01。 在文件中需要相互索引時(shí)，分為 3種情況： 1) 引用來(lái)自不同主流程的編號(hào)方式為： 2) “ 一級(jí)流程編號(hào) 流程號(hào)碼 【 C01】 /【 EF01】 /紅色三角符號(hào) ”； 2) 引用來(lái)自相同主流程及不同子流程的編號(hào)方式： 3) “ 流程號(hào)碼 【 C01】 /【 EF01】 /紅色三角符號(hào) ”； 3) 引用來(lái)自同一子流程的編號(hào)方式： “ 【 C01】 /【 EF01】 /【 GAP01】 ”。 流程描述編號(hào)規(guī)則 4) 流程中適用的政策及制度： 政策與制度請(qǐng)寫(xiě)在流程描述第二頁(yè)“ 3 相關(guān)政策及制度”中，編號(hào)規(guī)則為 【 AR01】 ； 如果該子流程每個(gè)步驟均遵循某個(gè)政策及制度，不需要標(biāo)注在流程圖中。僅在流程描述中寫(xiě)明即可，不需要對(duì)其進(jìn)行編號(hào)； 如果步驟中涉及不同制度，請(qǐng)將其編號(hào)填寫(xiě)在“適用政策與制度”一欄中。 流程描述編號(hào)規(guī)則 (續(xù) ) ? 頁(yè)眉部分填寫(xiě)不完整； ? 流程負(fù)責(zé)人不夠明確，未將部門(mén)下具體執(zhí)行人員的職位寫(xiě)出：如相關(guān)責(zé)任人 /采購(gòu)部；相關(guān)人員 /銷(xiāo)售部； ? 同一部門(mén)職位前后文說(shuō)法不一致； ? “相關(guān)資料”未填寫(xiě)清楚文檔和系統(tǒng)文件； ? 流程描述文字顏色、字體不統(tǒng)一；未保持文字與標(biāo)題部分的上下對(duì)齊； ? “相關(guān)資料”、“引用其它流程”（首頁(yè)中項(xiàng)目）在前后文不一致； ? 不同流程之間缺乏必要的勾稽關(guān)系 ； ? 如存在多份文檔，未能寫(xiě)清每一份的流轉(zhuǎn)去向和保管人，如：發(fā)票一式三聯(lián)，記賬聯(lián)由財(cái)務(wù)部 xx會(huì)計(jì)作為會(huì)計(jì)收入賬務(wù)處理的附件，客戶(hù)聯(lián)由銷(xiāo)售部業(yè)務(wù)人員交給客戶(hù)，存根聯(lián)由財(cái)務(wù)
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