融資融券業(yè)務相關規(guī)則介紹(編輯修改稿)
2025-03-26 11:00 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結果等，對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。 ? 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 業(yè)務流程 ? 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標識等內(nèi)容。 ? 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為 100股 (份 )或其整數(shù)倍。 ? 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。 ? 融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的，賣出該證券的價格應遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 業(yè)務流程 ? 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款。 ? 未了結相關融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。 ? 投資者在交易所從事融資融券交易，融資融券期限不得超過 6個月。 ? 證券公司融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 ? 投資者信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所所述標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ? 融資融券暫不采用大宗交易方式。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 業(yè)務流程 ? 投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索。 ? 證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 標的證券 ? 經(jīng)交易所認可，可作為融資買入或融券賣出的標的證券有： ? 符合下列條件的股票 ? 上市交易滿三個月； ? 融資買入標的股票的流通股本不少于 1億股或流通市值不低于 5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8億元； ? 股東人數(shù)不少于 4000人； ? 近三個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的 500%以上； ? 股票發(fā)行公司已完成股權分置改革； ? 股票交易未被交易所實行特別處理； ? 交易所規(guī)定的其他條件。 ? 證券投資基金； ? 債券； ? 其他證券 。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 保證金和擔保物 ? 證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。 ? 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算： ? 上證 180指數(shù)成份股股票折算率最高不超過 70%，其他股票折算率最高不超過 65%； ? 交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過 90%； ? 國債折算率最高不超過 95%； ? 其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過 80%。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 保證金和擔保物 ? 交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。 ? 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。 ? 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。 ? 證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標對充抵保證金的各類證券確定不同的折算率。 ? 證券公司公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于交易所規(guī)定的標準。 2023/3/27 業(yè)務規(guī)則 —— 保證金和擔保物 ? 投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 50%
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