融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則介紹-文庫吧在線文庫
【正文】 有指引文件），決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。 ? 建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 業(yè)務(wù)流程 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。 ? 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。 ? 融資融券暫不采用大宗交易方式。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 保證金和擔(dān)保物 ? 交易所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 保證金和擔(dān)保物 ? 保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 保證金和擔(dān)保物 ? 維持擔(dān)保比例超過 300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。 2023/3/27 業(yè)務(wù)規(guī)則 —— 風(fēng)險控制 ? 單只標(biāo)的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 01:11:1201:11:1201:11Monday, March 27, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 01:11:1201:11:1201:113/27/2023 1:11:12 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 上午 1時 11分 12秒 上午 1時 11分 01:11: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 2023年 3月 上午 1時 11分 :11March 27, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 01:11:1201:11:1201:11Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 11分 12秒 01:11: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 上午 1時 11分 :11March 27, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 謝 謝 :11:1201:1101::11 01:1101:11::11:12 2023年 3月 27日星期一 1時 11分 12秒 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 ? 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為： ? 維持擔(dān)保比例 =(現(xiàn)金 +信用證券賬戶內(nèi)證券市值 )/(融資買入金額 +融券賣出證券數(shù)量 市價＋利息及費用 ) ? 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。 ? 證券公司公布的可充抵保證金證券的折算率，不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 ? 證券投資基金； ? 債券； ? 其他證券 。 ? 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。 ? 信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)。 ? 證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。 ? 證監(jiān)會依照法定程序和辦法規(guī)定的條件，對申請材料進行審查，組織專家對申請人的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案進行評審，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。 ? 融資融券業(yè)務(wù)中，投資者需要事先以現(xiàn)金或證券等自有資產(chǎn)向證券公司交付一定比例的保證金，并將融資買入的證券或融券賣出所得資金交付證券公司，作為擔(dān)保物。上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會分別公布了
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