【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 績(jī)記錄 ， 必要時(shí)到檢驗(yàn)科核對(duì) . ⑤ 向供應(yīng)科長(zhǎng)了解對(duì)分供方控制的程序和方式 ， 并核對(duì)對(duì)此 610家控制的記錄 ， 如有無(wú)質(zhì)量保證協(xié)議或駐廠代表等制度 ， 效果如何 ？ ⑥ 向供應(yīng)科 、 質(zhì)管辦和技術(shù)科負(fù)責(zé)人了解對(duì)分供方評(píng)定過(guò)程以及合格分供方名單調(diào)整和批準(zhǔn)的情況 。 15/45 32 采購(gòu)要素檢查表 (示例 )(續(xù) ) 表 23 采購(gòu)要素檢查表 序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢果方法和涉及的部門 檢果結(jié)果 記錄 3 檢查采購(gòu)文件的審批情況 。 ① 在 A、 B兩類的物資中各選出 3種查閱其采購(gòu)文件（ 如 采購(gòu)計(jì)劃 、 采購(gòu)合同等 ） 的內(nèi)容是否正確齊全 ，質(zhì)量要求是否明確 （ 如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào) ， 協(xié)作件的圖號(hào)版次 ， 物品等級(jí)等 ） ， 是否經(jīng)過(guò)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 。 ② 檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購(gòu)合同臺(tái)賬 ， 其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)合同法 。 ③ 在技術(shù)科 、 供應(yīng)科和檢驗(yàn)科了解物資代用的程序和批準(zhǔn)手續(xù) ， 查閱有關(guān)代用物資采購(gòu)文件 35份 。 ④ 到人事教育科了解對(duì)采購(gòu)人員的培訓(xùn)上崗資格要求 ，查 3名采購(gòu)人員的上崗證 。 4 檢查采購(gòu)物資的驗(yàn)證情況 。 ① 詢問(wèn)供應(yīng)科長(zhǎng)是否派檢驗(yàn)人員到分供方工廠進(jìn)行驗(yàn) 貨的情況 ？ 如有 ， 查閱有關(guān)協(xié)議及驗(yàn)貨記錄 。 ② 詢問(wèn)供應(yīng)科長(zhǎng)是否有顧客直接到分供方工廠驗(yàn)貨的情況 ？ 如有 ， 詢問(wèn)科長(zhǎng)如何安排 ， 有無(wú)文 件規(guī)定 ？ 并詢問(wèn)科長(zhǎng)對(duì)此持何種態(tài)度 ？ 15/45 33 銷售部門檢查表 (示例 ) 表 24 銷售部門檢查表 （該部門中心職責(zé)為合同評(píng)審 、 成品交付和售后服務(wù)） 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 1 銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作有？ 與 ① 與銷售科長(zhǎng)談話； ② 查閱質(zhì)量手冊(cè)及程序文件 。 2 銷售科是否對(duì)每項(xiàng)合同標(biāo)書和訂單進(jìn)行了評(píng)審？ ① 檢查從上次內(nèi)審以來(lái)的合同評(píng)審記錄 ？ 注意是否在簽訂合同前進(jìn)行評(píng)審 ？ ② 如這時(shí)期有投標(biāo)項(xiàng)目 ， 檢查對(duì)招標(biāo)書的評(píng)審 記錄 ， 中標(biāo)后合同與投標(biāo)是否有不一致的地方 ， 如何解決 ？ ③ 口頭訂貨是否有電話記錄或偉真確認(rèn)件 ？ ④ 查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求 ？ 評(píng)審桔論是否得到貫徹 ？ ⑤ 詢問(wèn)科長(zhǎng)有無(wú)因未評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)面造成違 約事件 ？ 16/45 34 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 3 特殊或重大合同是否按程序召開評(píng)審會(huì)議？用戶的特殊要求是否形成文件并在各部門進(jìn)行了傳閱？ ① 查上次內(nèi)審以來(lái)所發(fā)生的 35份特殊合同或重大合同 （ 包括出口合同 ） 的評(píng)審會(huì)議記錄 ， 查評(píng)審結(jié)論是否得到貫徹 ？ ② 在 35份用戶有特殊要求的技術(shù)協(xié)議書等文 件 ， 是否在計(jì)劃技術(shù) 、 生產(chǎn) 、 檢驗(yàn) 、 采購(gòu)等部門進(jìn)行了傳閱 ？ 查合同修改通知單收發(fā)記錄 。 4 合同更改是否按程序進(jìn)行？重要更改是否再次進(jìn)行了評(píng)審？ 查上次內(nèi)審后 35份合同更改的記錄 ， 包括更改的要求 （ 用戶來(lái)件 ） 評(píng)審記錄 ， 更改 情況通知各有關(guān)部門的記錄等 。 5 來(lái)自顧客的申訴是否及時(shí)得到了處理？ 查上次內(nèi)審后顧客來(lái)函來(lái)電及這些申訴處理情況的記錄 ， 并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳 遞到有關(guān)部門 。 6 是否按規(guī)定向顧客提供了服務(wù)，包括維修、備品配件的提供、培訓(xùn)操作人員以及退、賠、換、修不合格品？ 查上次內(nèi)審以來(lái)售后服務(wù)的記錄臺(tái)帳 ， 選出其中 35份較大的服務(wù)記錄 ， 查看顧客對(duì)服 務(wù)的意見反饋 。 16/45 35 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 7 是否按包裝設(shè)計(jì)和包裝工藝進(jìn)行了產(chǎn)品包裝？包裝材料及包裝箱的標(biāo)志是否正確？合格證及有關(guān)文件是否正確地裝入箱內(nèi)？備品件是否與裝箱單相符？ 在成品庫(kù)查看 35種成品包裝的情況，包裝 是否經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，有無(wú)檢驗(yàn)記錄 。 8 如合同要求把成品交付到用戶處，如何保證交付過(guò)程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？ ① 與成品發(fā)送負(fù)責(zé)人談話； ② 查上次內(nèi)審后成品發(fā)送單留底 ，抽看 35份 。 ③ 查看顧客反饋意見 . 9 成品庫(kù)是否按程序進(jìn)行了管理？ ① 查看成品庫(kù)臺(tái)帳； ② 抽查 35種成品的帳 、 卡 、 物的一致性； ③ 觀察倉(cāng)庫(kù)條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況； ④與倉(cāng)庫(kù)主任談話 . 16/45 36 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號(hào) 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 10 銷售部門人員培訓(xùn)情況 . 簽訂合同及售后服務(wù)人員是否經(jīng)過(guò)授權(quán)或認(rèn)可？ ① 查今年銷售科培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄； ② 查 3名合同簽訂人員 、 3名售后服務(wù)人員的上 崗證或授權(quán)證明 。 11 銷售部門參加設(shè)計(jì)評(píng)審及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入的情況 . 與銷售科長(zhǎng)談話 . 12 銷售部門按受內(nèi)審及糾正措施執(zhí)行情況 . ① 查上次內(nèi)審時(shí)對(duì)銷售科的審核報(bào)告及不合格 報(bào)告以及糾正措施計(jì)劃； ② 查糾正措施實(shí)施記錄及效果驗(yàn)證情況 . 16/45 37 檢查表編寫練習(xí) 練習(xí) 2檢查表編寫練習(xí) 以練習(xí) 1（審核計(jì)劃練習(xí)）的結(jié)果，每組編寫檢查表（用附件 2填寫） 38 內(nèi)部審核實(shí)施步驟 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核 確定不合格項(xiàng)并編寫不合格報(bào)告 匯總分析審核結(jié)果 末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果 編寫審核報(bào)告 跟蹤審核 17/45 39 首次會(huì)議的目的 . . . . . 的日期的時(shí)間 . . 18/45 40 現(xiàn)場(chǎng)審核注意之處 . 審核計(jì)劃 審核進(jìn)度 氣氛 客觀性 紀(jì)律 審核結(jié)果 . . ， 若要偏離檢查表 ， 必須小心謹(jǐn)慎 . . . . 、 公正和有禮貌 . 19/45 41 現(xiàn)場(chǎng)審核方法 ； ； . 20/45 42 客觀證據(jù) ISO9000： 2023標(biāo)準(zhǔn)中定義： “ 支持事物存在或真實(shí)性的資料 .” . 的談話 ， 可以成為客觀證據(jù) . 以成為客觀證據(jù) . 注：客觀證據(jù)可通過(guò)觀察 、 測(cè)量 、 試驗(yàn)或其它手段獲得 .