【文章內(nèi)容簡介】 績記錄 ， 必要時到檢驗科核對 . ⑤ 向供應科長了解對分供方控制的程序和方式 ， 并核對對此 610家控制的記錄 ， 如有無質(zhì)量保證協(xié)議或駐廠代表等制度 ， 效果如何 ？ ⑥ 向供應科 、 質(zhì)管辦和技術科負責人了解對分供方評定過程以及合格分供方名單調(diào)整和批準的情況 。 15/45 32 采購要素檢查表 (示例 )(續(xù) ) 表 23 采購要素檢查表 序號 檢查內(nèi)容 檢果方法和涉及的部門 檢果結(jié)果 記錄 3 檢查采購文件的審批情況 。 ① 在 A、 B兩類的物資中各選出 3種查閱其采購文件（ 如 采購計劃 、 采購合同等 ） 的內(nèi)容是否正確齊全 ，質(zhì)量要求是否明確 （ 如物資的產(chǎn)品標準號 ， 協(xié)作件的圖號版次 ， 物品等級等 ） ， 是否經(jīng)過有關領導批準 。 ② 檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購合同臺賬 ， 其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟合同法 。 ③ 在技術科 、 供應科和檢驗科了解物資代用的程序和批準手續(xù) ， 查閱有關代用物資采購文件 35份 。 ④ 到人事教育科了解對采購人員的培訓上崗資格要求 ，查 3名采購人員的上崗證 。 4 檢查采購物資的驗證情況 。 ① 詢問供應科長是否派檢驗人員到分供方工廠進行驗 貨的情況 ？ 如有 ， 查閱有關協(xié)議及驗貨記錄 。 ② 詢問供應科長是否有顧客直接到分供方工廠驗貨的情況 ？ 如有 ， 詢問科長如何安排 ， 有無文 件規(guī)定 ？ 并詢問科長對此持何種態(tài)度 ？ 15/45 33 銷售部門檢查表 (示例 ) 表 24 銷售部門檢查表 （該部門中心職責為合同評審 、 成品交付和售后服務） 序號 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 1 銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科的主要質(zhì)量職責及在質(zhì)量體系中的作有？ 與 ① 與銷售科長談話； ② 查閱質(zhì)量手冊及程序文件 。 2 銷售科是否對每項合同標書和訂單進行了評審？ ① 檢查從上次內(nèi)審以來的合同評審記錄 ？ 注意是否在簽訂合同前進行評審 ？ ② 如這時期有投標項目 ， 檢查對招標書的評審 記錄 ， 中標后合同與投標是否有不一致的地方 ， 如何解決 ？ ③ 口頭訂貨是否有電話記錄或偉真確認件 ？ ④ 查評審記錄內(nèi)容是否符合要求 ？ 評審桔論是否得到貫徹 ？ ⑤ 詢問科長有無因未評審或評審不當面造成違 約事件 ？ 16/45 34 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 3 特殊或重大合同是否按程序召開評審會議？用戶的特殊要求是否形成文件并在各部門進行了傳閱？ ① 查上次內(nèi)審以來所發(fā)生的 35份特殊合同或重大合同 （ 包括出口合同 ） 的評審會議記錄 ， 查評審結(jié)論是否得到貫徹 ？ ② 在 35份用戶有特殊要求的技術協(xié)議書等文 件 ， 是否在計劃技術 、 生產(chǎn) 、 檢驗 、 采購等部門進行了傳閱 ？ 查合同修改通知單收發(fā)記錄 。 4 合同更改是否按程序進行？重要更改是否再次進行了評審？ 查上次內(nèi)審后 35份合同更改的記錄 ， 包括更改的要求 （ 用戶來件 ） 評審記錄 ， 更改 情況通知各有關部門的記錄等 。 5 來自顧客的申訴是否及時得到了處理？ 查上次內(nèi)審后顧客來函來電及這些申訴處理情況的記錄 ， 并檢查有關申訴內(nèi)容是否傳 遞到有關部門 。 6 是否按規(guī)定向顧客提供了服務，包括維修、備品配件的提供、培訓操作人員以及退、賠、換、修不合格品？ 查上次內(nèi)審以來售后服務的記錄臺帳 ， 選出其中 35份較大的服務記錄 ， 查看顧客對服 務的意見反饋 。 16/45 35 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 7 是否按包裝設計和包裝工藝進行了產(chǎn)品包裝？包裝材料及包裝箱的標志是否正確？合格證及有關文件是否正確地裝入箱內(nèi)？備品件是否與裝箱單相符？ 在成品庫查看 35種成品包裝的情況，包裝 是否經(jīng)過檢驗，有無檢驗記錄 。 8 如合同要求把成品交付到用戶處，如何保證交付過程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？ ① 與成品發(fā)送負責人談話； ② 查上次內(nèi)審后成品發(fā)送單留底 ，抽看 35份 。 ③ 查看顧客反饋意見 . 9 成品庫是否按程序進行了管理？ ① 查看成品庫臺帳； ② 抽查 35種成品的帳 、 卡 、 物的一致性； ③ 觀察倉庫條件及產(chǎn)品標識情況； ④與倉庫主任談話 . 16/45 36 銷售部門檢查表 (示例 )（續(xù)） 序號 檢查內(nèi)容 涉及要素 檢查方法 檢果結(jié)果記錄 10 銷售部門人員培訓情況 . 簽訂合同及售后服務人員是否經(jīng)過授權(quán)或認可？ ① 查今年銷售科培訓計劃及實施記錄； ② 查 3名合同簽訂人員 、 3名售后服務人員的上 崗證或授權(quán)證明 。 11 銷售部門參加設計評審及合同轉(zhuǎn)化為設計輸入的情況 . 與銷售科長談話 . 12 銷售部門按受內(nèi)審及糾正措施執(zhí)行情況 . ① 查上次內(nèi)審時對銷售科的審核報告及不合格 報告以及糾正措施計劃； ② 查糾正措施實施記錄及效果驗證情況 . 16/45 37 檢查表編寫練習 練習 2檢查表編寫練習 以練習 1（審核計劃練習）的結(jié)果，每組編寫檢查表（用附件 2填寫） 38 內(nèi)部審核實施步驟 首次會議 現(xiàn)場審核 確定不合格項并編寫不合格報告 匯總分析審核結(jié)果 末次會議，宣布審核結(jié)果 編寫審核報告 跟蹤審核 17/45 39 首次會議的目的 . . . . . 的日期的時間 . . 18/45 40 現(xiàn)場審核注意之處 . 審核計劃 審核進度 氣氛 客觀性 紀律 審核結(jié)果 . . ， 若要偏離檢查表 ， 必須小心謹慎 . . . . 、 公正和有禮貌 . 19/45 41 現(xiàn)場審核方法 ； ； . 20/45 42 客觀證據(jù) ISO9000： 2023標準中定義： “ 支持事物存在或真實性的資料 .” . 的談話 ， 可以成為客觀證據(jù) . 以成為客觀證據(jù) . 注：客觀證據(jù)可通過觀察 、 測量 、 試驗或其它手段獲得 .