擔(dān)保企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)(編輯修改稿)
2025-02-10 18:11 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 升知名度： 一些小企業(yè)訴大公司帶有這種目的 …… 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 法律風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 自然風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? 宏觀經(jīng)濟(jì) ? 技術(shù)變革 ? 金融危機(jī) ? 合并收購(gòu) ? …… ? 地震 ? 海嘯 ? 疾病蔓延 …… ? 新立法 ? 行業(yè)政策 ? 公司治理 ? 合同風(fēng)險(xiǎn) ? 產(chǎn)品責(zé)任 ? 關(guān)聯(lián)交易 ? 侵權(quán) ?擔(dān)保責(zé)任 ?稅收風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)內(nèi)控 信用風(fēng)險(xiǎn) 交易風(fēng)險(xiǎn) 資源信息 產(chǎn)品與服務(wù) … … ? 不可抗力 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 內(nèi)生性 雙向性 風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系 法律風(fēng)險(xiǎn)必然存在 防范方式存在局限 法律風(fēng)險(xiǎn)存在價(jià)值 積極應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn) 整體性風(fēng)險(xiǎn)觀念 法律風(fēng)險(xiǎn)需要識(shí)別 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體介紹 法律風(fēng)險(xiǎn)管理與傳統(tǒng)法律服務(wù)的區(qū)別 ?法律風(fēng)險(xiǎn)單一處理 ?只做簡(jiǎn)單定性分析 ?事后處理為主 傳統(tǒng)法律服務(wù) ?整體法律風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)體系化要求 ?定性分析關(guān)注法律風(fēng)險(xiǎn)成因 ?引入定量分析，分清風(fēng)險(xiǎn)輕重，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化要求 ?實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控與管理對(duì)接，實(shí)現(xiàn)流程化要求 法律風(fēng)險(xiǎn)管理 法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體介紹 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的利益 建立前 建立后 視法律風(fēng)險(xiǎn)為危險(xiǎn) 將法律風(fēng)險(xiǎn)納 入企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略的一部分 單一法律風(fēng)險(xiǎn)分別處理 著 重於重大的法律風(fēng)險(xiǎn) 緩和風(fēng)險(xiǎn)的影響 風(fēng)險(xiǎn) 效果最佳化 抑制法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 事先建立法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的策略 缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)量化 定期的監(jiān)控及衡量法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)只是法務(wù)人員或法律部門的事 法律風(fēng)險(xiǎn) 是每一位員工的責(zé)任 法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體介紹 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的成本 風(fēng)險(xiǎn)程度 代價(jià) 總成本 法律風(fēng)險(xiǎn)控制成本 A Min（在法律風(fēng)險(xiǎn)可能損失和風(fēng)險(xiǎn)控制成本之間取舍） 實(shí)際損失 法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體介紹 風(fēng)險(xiǎn)容量與法律風(fēng)險(xiǎn)整體性 風(fēng)險(xiǎn)容量（ risk appetite），公司或其他主體在追求其 使命（或愿景）的過(guò)程中所演義承受的風(fēng)險(xiǎn)的廣泛意義 的水平 。 法律風(fēng)險(xiǎn)集合 法律風(fēng)險(xiǎn)相互之間的關(guān)聯(lián)比我們想象得要大 ? 確保公司達(dá)到它的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，而不過(guò)分暴露于風(fēng)險(xiǎn)之中是管理層永恒的職責(zé)。 合同風(fēng)險(xiǎn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 法律風(fēng)險(xiǎn) 侵權(quán) 法律風(fēng)險(xiǎn) 勞動(dòng)人事 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理整體介紹 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 ?法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建的標(biāo)志： ?對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)整體完成識(shí)別 ?科學(xué)評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的影響 ?構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控框架 ?從組織、制度、流程落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)劃 法律部門建立 完成組織和人員配備 缺乏制度和流程 納入企業(yè)流程 被動(dòng)接受咨詢 缺乏制度性 主動(dòng)參與流程 改變事后救濟(jì)為主 制度初步建立 建立健全制度 深入?yún)⑴c經(jīng)營(yíng) 開放式參與管理 整體管理框架內(nèi)， 構(gòu)建科學(xué)、動(dòng)態(tài)的 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主觀方面 法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)文化 法律風(fēng)險(xiǎn)偏好 ?風(fēng)險(xiǎn)文化是一整套共同的信念和態(tài)度 ?法律風(fēng)險(xiǎn)文化的塑造是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)過(guò)程 ?風(fēng)險(xiǎn)文化決定了對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)訊息的接受程度 ?提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是任何風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的出發(fā)點(diǎn) ?法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不等于法律認(rèn)知水平 ?法律風(fēng)險(xiǎn)偏好常處于無(wú)意識(shí)狀態(tài) ?原則是應(yīng)當(dāng)服務(wù)于偏好的，而不是來(lái)決定偏好的 法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的整體框架 1 2 3 法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) 風(fēng) 險(xiǎn) 識(shí) 別 組織、制度、流程 風(fēng) 險(xiǎn) 評(píng) 估 風(fēng) 險(xiǎn) 防 控 目標(biāo)：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全 面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為公司戰(zhàn)略的實(shí)施保駕護(hù)航 ? 三大模塊形成動(dòng)態(tài)管理的連動(dòng)系統(tǒng) ?通過(guò)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)評(píng)，全面認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn) ?對(duì)識(shí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、度量、分級(jí)，全面評(píng)估企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)成因及 ?根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定防控框架，開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 （ Control） 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（ Identification） 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ Assessment） 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的落實(shí)措施以組織、制度、流程三個(gè)方面為主 法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模塊 ? 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的基礎(chǔ)上系統(tǒng)地辨別存在于企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)。 ? 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程是法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集過(guò)程。 ? 通過(guò)有效的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，確定法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的范圍。 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 （ Control） 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（ Identification） 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ Assessment） 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面掃描，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控輸入信息 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的全面測(cè)評(píng)，是風(fēng)險(xiǎn)防控的前提和基礎(chǔ)，豐富和擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 法律風(fēng)險(xiǎn)防控結(jié)果是識(shí)別模塊更新的重要依據(jù) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)和成果 模 塊 目 標(biāo) 成 果 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 識(shí) 別 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別解決兩個(gè)問(wèn)題： 法律風(fēng)險(xiǎn) 是什么 ？ 法律風(fēng)險(xiǎn) 在哪里 ？ 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別產(chǎn)生的成果： 法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù) 法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 （ Control） 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ Assessment） 法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊 ? 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在對(duì)法律行為預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上衡量法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的實(shí)際影響。 ? 定量分析對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的度量，更有利于企業(yè)直觀理解法律風(fēng)險(xiǎn)。 ? 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性分析，使企業(yè)能夠理解法律風(fēng)險(xiǎn)的疊加效應(yīng)。 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 （ Control） 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（
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