制度變遷的過程與方式理論教材(編輯修改稿)
2025-02-06 00:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)分是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的一種制度變遷方式分類。 （一）誘致性制度變遷 ? 誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機(jī)會(huì)。 ? 誘致性制度變遷變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)取決于個(gè)別創(chuàng)新者的預(yù)期收益和預(yù)期成本的比較。 ? 對于創(chuàng)新者而言， 正式和非正式制度安排的預(yù)期收益和預(yù)期成本是不同的 ， 而這反過來會(huì)深刻地影響誘致性制度變遷的發(fā)生 。 ? 正式制度安排 的變動(dòng)需要得到其行為受這一制度管束的一群人的準(zhǔn)許。故正式的制度安排變遷需要變遷者花時(shí)間、精力去組織、談判并得到這群人的一致性意見。這就涉及組織和談判成本。其次，正式制度變遷會(huì)碰到外部效果和 “ 搭便車 ” 問題。前者產(chǎn)生的原因是因?yàn)閯?chuàng)新的制度并不能獲得專利。當(dāng)一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計(jì)新制度的費(fèi)用。創(chuàng)新者的報(bào)酬將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬。 “ 搭便車 ” 問題是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個(gè)受這個(gè)制度管束的個(gè)人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和 “ 搭便車 ” 問題導(dǎo)致的一個(gè)后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會(huì)最佳量。 ? 非正式制度安排 的變動(dòng)和修改純粹由個(gè)人完成，它用不著也不可能由群體行動(dòng)完成。起初，個(gè)別創(chuàng)新者將被其他人認(rèn)為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當(dāng)這個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)人放棄了原來的制度安排并接受新制度安排時(shí)，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動(dòng)，所以盡管它還有外部效果，但卻沒有 “ 搭便車 ” 問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計(jì)算。個(gè)人認(rèn)為新規(guī)則對自己有利就接受，否則就不接受。因?yàn)榉钦街贫劝才诺膱?zhí)行主要取決于社會(huì)的相互作用，所以創(chuàng)新者的費(fèi)用主要來自圍繞著他的社會(huì)壓力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢。即使有政府行動(dòng)，發(fā)生這種變遷也不容易。但是，當(dāng)制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛在成本時(shí)，個(gè)人便會(huì)努力接受新的價(jià)值觀、倫理規(guī)范和習(xí)慣等。 （二）強(qiáng)制性制度變遷 ? 強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家及其政府。 ? 需要國家的強(qiáng)制性制度變遷的理由：①彌補(bǔ)制度供給不足。②國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。③制度是一種公共品，而公共品一般是由國家 “ 生產(chǎn) ” 的。 ? 作為強(qiáng)制性制度變遷主體的國家在供給制度時(shí)也必須遵循經(jīng)濟(jì)原則。即：只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期成本，他將采取行動(dòng)來消除制度非均衡。 ? 在制度變遷問題上，國家的成本收益計(jì)算與個(gè)人或團(tuán)體的成本收益計(jì)算是有差別的。國家預(yù)期效用函數(shù)畢竟不同于個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，國家的成本收益計(jì)算比個(gè)人的成本收益計(jì)算更復(fù)雜。這是因?yàn)?，在國家的預(yù)期效用函數(shù)中除了經(jīng)濟(jì)因素以外，還有非經(jīng)濟(jì)因素。 （三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 ? 制度變遷的主體不同。 誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家或其政府。 ? 制度變遷的優(yōu)勢不同。 誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。 ? 制度變遷面臨的問題不同。 誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和 “ 搭便車 ” 問題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。 第四節(jié) 國家、意識形態(tài)等 與制度變遷 一、國家與制度變遷 二、意識形態(tài)與制度變遷 三、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷 一、國家與制度變遷 諾思認(rèn)為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的。 “因?yàn)槭菄医缍óa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的。 ”“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。 ” （一）國家的性質(zhì) ? 諾思的國家性質(zhì)觀是建立在對以下問題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的： 國家為什么是制度變遷的主要供給者？ 或者說，國家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢？ ? 諾思認(rèn)為，主要在于國家與其他制度變遷主體相比有其獨(dú)特的優(yōu)勢 ——國家在暴力方面具有比較優(yōu)勢。此即諾思的國家性質(zhì)觀。 ? 諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。 諾思之前主要有兩種國家理論 ： 一是 契約理論。 契約論認(rèn)為，國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。由于契約限定著每個(gè)人相對他人的活動(dòng)，因而它對經(jīng)濟(jì)增長來說是十分重要的。契約理論方法對能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效率的產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展作出了解釋。 二是 掠奪或剝削理論 。 國家掠奪論或剝削論則認(rèn)為國家是某一集團(tuán)或階級的代理者，它的作用是代表集團(tuán)或階級的利益向其他集團(tuán)或階級的成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視它對社會(huì)整體福利的影響。 ? 諾思認(rèn)為，國家的契約論與掠奪論都是片面的。因?yàn)椋?國家的契約理論 可以解釋為什么國家提供一個(gè)經(jīng)濟(jì)地使用資源的框架，從而促進(jìn)福利的增加。然而，國家既作為每一個(gè)契約的第三者，又是強(qiáng)制力的最終來源，它成為為控制其決策權(quán)而爭斗的戰(zhàn)場。各方都希望能按有利于自己集團(tuán)的方式再分配福利和收入。盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其后的最大化行為。而 掠奪論 忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。 ? 諾思的 “ 暴力潛能 ” 分配論國家理論。 “ 正是暴力潛能分配理論使兩者（即國家的契約
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