【正文】 家既作為每一個(gè)契約的第三者，又是強(qiáng)制力的最終來(lái)源，它成為為控制其決策權(quán)而爭(zhēng)斗的戰(zhàn)場(chǎng)。 “ 暴力 ”顯然是一種對(duì)付非法暴力的合法暴力。 正是由于國(guó)家在提供制度時(shí)可解決 “ 搭便車 ” 問(wèn)題和帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得國(guó)家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢(shì)的組織，并成為制度變遷的主要供給者。 ② 在第一個(gè)目的框架中降低交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使國(guó)家稅收增加。 由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，至少會(huì)產(chǎn)生兩方面的交易費(fèi)用： ①一個(gè)經(jīng)濟(jì)總是包含著不同集團(tuán)的活動(dòng)，這些活動(dòng)具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)來(lái)確保它對(duì)每一個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測(cè)量經(jīng)濟(jì)實(shí)體每個(gè)環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費(fèi)用。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財(cái)富、權(quán)力和收入。社會(huì)科學(xué)家的任務(wù)是拓展理論以便能預(yù)言人們什么時(shí)候像搭便車那樣行動(dòng)和什么時(shí)候他們不那樣。當(dāng)這個(gè)評(píng)判超出個(gè)人所面臨的交換的特定條件時(shí)，這些條件在評(píng)價(jià)這個(gè)制度的公平性方面就是至為關(guān)鍵的。 ? 維持一個(gè)現(xiàn)存制度離不開人們對(duì)它合理性的正面評(píng)價(jià)。 ? 林毅夫?qū)⒁庾R(shí)形態(tài)界定為 “ 關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。諾思認(rèn)為，大多數(shù)人投票是出于意識(shí)形態(tài)的考慮。 任何組織都是在資源稀缺的背景下追求最大化目標(biāo)的，因而各種組織之間的競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的。 ? 諾思認(rèn)為，有效的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)、激勵(lì)人們分散決策、低成本地衡量產(chǎn)權(quán)以及破產(chǎn)法對(duì)組織的 “適應(yīng)性效率 ”十分關(guān)鍵。 ? 其次，經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明（從而不同制度結(jié)構(gòu)）的重要原因。一種新的非正規(guī)均衡將在正式規(guī)則變遷后逐漸演化。為此，他提出了 “適應(yīng)性效率 ”概念。在追逐這些目標(biāo)的過(guò)程中，組織會(huì)逐漸改變制度結(jié)構(gòu)。個(gè)人意識(shí)形態(tài)的信念強(qiáng)，說(shuō)明他的意識(shí)形態(tài)資本大，因而生產(chǎn)虔誠(chéng)的影子價(jià)格低。它們還提供了沒(méi)有這些不公正的備選制度和實(shí)現(xiàn)它的道路。 第三 ，成功的意識(shí)形態(tài)必須克服 “搭便車 ”問(wèn)題 ，其基本目的在于促進(jìn)一些群體不再按照有關(guān)的成本與收益的簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義的和個(gè)人的計(jì)算來(lái)行事。當(dāng)然，人們?cè)诟淖兤湟庾R(shí)形態(tài)之前，其經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)之間的矛盾必須有一定的積累。 （一）諾思的意識(shí)形態(tài)理論 ? 諾思的意識(shí)形態(tài)理論是在大量觀察現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的制度變遷現(xiàn)象的基礎(chǔ)上提出來(lái)的。 國(guó)家在某種程度上是不同集團(tuán)的集合體。建立有效率的產(chǎn)權(quán)可能并不有利于統(tǒng)治者利益（租金）最大化。因而，統(tǒng)治者壟斷權(quán)力的程度是各個(gè)不同選民集團(tuán)替代度的函數(shù)。如果改由國(guó)家統(tǒng)一提供則可以解決這個(gè)問(wèn)題。契約論假定主體間暴力潛能的平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。 ? 諾思認(rèn)為，國(guó)家的契約論與掠奪論都是片面的。 ? 諾思的國(guó)家觀是在對(duì)其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問(wèn)題主要在于違背了一致性同意原則。 （三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 ? 制度變遷的主體不同。 ? 需要國(guó)家的強(qiáng)制性制度變遷的理由：①?gòu)浹a(bǔ)制度供給不足。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來(lái)的效益和成本的計(jì)算。當(dāng)一種制度被創(chuàng)造出來(lái)后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計(jì)新制度的費(fèi)用。它的發(fā)生必須要有某些來(lái)自制度非均衡帶來(lái)的獲利機(jī)會(huì)。突進(jìn)式制度變遷意在變遷的果斷性。后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向連鎖指向的是采礦業(yè)。③產(chǎn)權(quán)沒(méi)有正式的法律制度的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)帶有個(gè)人偏好的性質(zhì)。 ? 如果相應(yīng)的市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，即政治市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，或即便是大致接近于零交易費(fèi)用，報(bào)酬遞增造成的對(duì)低效率路徑的依賴，是容易得到較正的。 諾思的制度變遷路徑依賴觀 ? 諾思指出，有兩種力量對(duì)制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所確定的不完全市場(chǎng)。 他論述了四種自我強(qiáng)化機(jī)制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會(huì)出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢(shì)。人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。 ④啟動(dòng)時(shí)滯。 ? 對(duì)制度變遷過(guò)程的研究，可增強(qiáng)變遷的可操作性，特別是對(duì)目標(biāo)確定、方案選擇和如何實(shí)施變遷的研究。 ⑤實(shí)施制度變遷。 ⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過(guò)并付諸實(shí)施。 (尋租 ) ? 限制進(jìn)口（尋租）模型的假設(shè) 假設(shè)一種情形，其中勞動(dòng)是唯一可得的數(shù)量固定的稀缺要素（ L*）。對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，新產(chǎn)品能擴(kuò)大消費(fèi)集（ X*X），就像新技術(shù)能擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)集（ Z*Z）。 ? 制度對(duì)人類行為選擇集的限制、解放、擴(kuò)展等顯然會(huì)影響生產(chǎn)效率。個(gè)人消費(fèi)者有相同的口味，它由一個(gè)無(wú)差異曲線集表示，因此它也反映了個(gè)人和社會(huì)的偏好。 ②組織變遷集團(tuán)。 （三）研究制度變遷一般過(guò)程的意義 ? 可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個(gè)制度變遷過(guò)程的成本。 制度變遷中時(shí)滯的構(gòu)成 ①認(rèn)知和組織的時(shí)滯。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間。它們是：①技術(shù)的相關(guān)性，技術(shù)的相關(guān)性與鍵盤技術(shù)和打字者的能力之間的相容性需要有關(guān)：按 QWERTY順序安裝的鍵盤越多，學(xué)會(huì)按 QWERTY鍵盤打字的人就越多，擁有這種能力的打字者就越多，購(gòu)買這種技術(shù)的雇員就越多；②規(guī)模經(jīng)濟(jì)，或采用這種技術(shù)的報(bào)酬遞增，來(lái)自于使用 QWERTY鍵盤的成本遞減，這種技術(shù)增加了打字者擁有所需能力的可能性；③投資的準(zhǔn)不可逆性，重新訓(xùn)練打字者使他們由一種標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)向另一種標(biāo)準(zhǔn)的成本過(guò)于高昂，導(dǎo)致了在專用鍵盤技術(shù)上的投資的準(zhǔn)不可逆性。④適應(yīng)性預(yù)期。 ? 在存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的，阿瑟所說(shuō)的四個(gè)自我增強(qiáng)機(jī)制也適用于制度變遷： ①當(dāng)制度的創(chuàng)立是重新開始的時(shí)候，初始建立的成本就很高，而隨著這項(xiàng)制度的推行，會(huì)使這種成本逐漸下降。 歷史上的路徑依賴 ? 成功的路徑依賴。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、