制度變遷的過程與方式理論教材(存儲版)
【正文】 家既作為每一個契約的第三者，又是強制力的最終來源，它成為為控制其決策權而爭斗的戰(zhàn)場。 “ 暴力 ”顯然是一種對付非法暴力的合法暴力。 正是由于國家在提供制度時可解決 “ 搭便車 ” 問題和帶來規(guī)模經(jīng)濟效應，使得國家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織，并成為制度變遷的主要供給者。 ② 在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。 由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權，建立高效的產(chǎn)權制度，至少會產(chǎn)生兩方面的交易費用： ①一個經(jīng)濟總是包含著不同集團的活動，這些活動具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過界定產(chǎn)權來確保它對每一個不同的經(jīng)濟實體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測量經(jīng)濟實體每個環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費用。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財富、權力和收入。社會科學家的任務是拓展理論以便能預言人們什么時候像搭便車那樣行動和什么時候他們不那樣。當這個評判超出個人所面臨的交換的特定條件時，這些條件在評價這個制度的公平性方面就是至為關鍵的。 ? 維持一個現(xiàn)存制度離不開人們對它合理性的正面評價。 ? 林毅夫將意識形態(tài)界定為 “ 關于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結構。諾思認為，大多數(shù)人投票是出于意識形態(tài)的考慮。 任何組織都是在資源稀缺的背景下追求最大化目標的，因而各種組織之間的競爭是不可避免的。 ? 諾思認為，有效的競爭性市場、激勵人們分散決策、低成本地衡量產(chǎn)權以及破產(chǎn)法對組織的 “適應性效率 ”十分關鍵。 ? 其次，經(jīng)驗和學習的差異是形成不同社會和文明（從而不同制度結構）的重要原因。一種新的非正規(guī)均衡將在正式規(guī)則變遷后逐漸演化。為此，他提出了 “適應性效率 ”概念。在追逐這些目標的過程中，組織會逐漸改變制度結構。個人意識形態(tài)的信念強，說明他的意識形態(tài)資本大，因而生產(chǎn)虔誠的影子價格低。它們還提供了沒有這些不公正的備選制度和實現(xiàn)它的道路。 第三 ，成功的意識形態(tài)必須克服 “搭便車 ”問題 ，其基本目的在于促進一些群體不再按照有關的成本與收益的簡單的、享樂主義的和個人的計算來行事。當然，人們在改變其意識形態(tài)之前，其經(jīng)驗與意識之間的矛盾必須有一定的積累。 （一）諾思的意識形態(tài)理論 ? 諾思的意識形態(tài)理論是在大量觀察現(xiàn)實生活中發(fā)生的制度變遷現(xiàn)象的基礎上提出來的。 國家在某種程度上是不同集團的集合體。建立有效率的產(chǎn)權可能并不有利于統(tǒng)治者利益（租金）最大化。因而，統(tǒng)治者壟斷權力的程度是各個不同選民集團替代度的函數(shù)。如果改由國家統(tǒng)一提供則可以解決這個問題。契約論假定主體間暴力潛能的平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。 ? 諾思認為，國家的契約論與掠奪論都是片面的。 ? 諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎上產(chǎn)生的。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。 （三）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較 ? 制度變遷的主體不同。 ? 需要國家的強制性制度變遷的理由：①彌補制度供給不足。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計算。當一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設計新制度的費用。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機會。突進式制度變遷意在變遷的果斷性。后向連鎖是指一個產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向連鎖指向的是采礦業(yè)。③產(chǎn)權沒有正式的法律制度的保護，產(chǎn)權的界定和保護帶有個人偏好的性質。 ? 如果相應的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即便是大致接近于零交易費用，報酬遞增造成的對低效率路徑的依賴，是容易得到較正的。 諾思的制度變遷路徑依賴觀 ? 諾思指出，有兩種力量對制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是報酬遞增，另一種是由顯著的交易費用所確定的不完全市場。 他論述了四種自我強化機制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢。人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。 ④啟動時滯。 ? 對制度變遷過程的研究，可增強變遷的可操作性，特別是對目標確定、方案選擇和如何實施變遷的研究。 ⑤實施制度變遷。 ⑤初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。 (尋租 ) ? 限制進口（尋租）模型的假設 假設一種情形，其中勞動是唯一可得的數(shù)量固定的稀缺要素（ L*）。對消費者來說，新產(chǎn)品能擴大消費集（ X*X），就像新技術能擴大企業(yè)的生產(chǎn)集（ Z*Z）。 ? 制度對人類行為選擇集的限制、解放、擴展等顯然會影響生產(chǎn)效率。個人消費者有相同的口味，它由一個無差異曲線集表示，因此它也反映了個人和社會的偏好。 ②組織變遷集團。 （三）研究制度變遷一般過程的意義 ? 可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個制度變遷過程的成本。 制度變遷中時滯的構成 ①認知和組織的時滯。同時，居先的法律和其他安排結構的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時間。它們是：①技術的相關性，技術的相關性與鍵盤技術和打字者的能力之間的相容性需要有關：按 QWERTY順序安裝的鍵盤越多，學會按 QWERTY鍵盤打字的人就越多，擁有這種能力的打字者就越多，購買這種技術的雇員就越多；②規(guī)模經(jīng)濟，或采用這種技術的報酬遞增，來自于使用 QWERTY鍵盤的成本遞減，這種技術增加了打字者擁有所需能力的可能性；③投資的準不可逆性，重新訓練打字者使他們由一種標準轉向另一種標準的成本過于高昂，導致了在專用鍵盤技術上的投資的準不可逆性。④適應性預期。 ? 在存在報酬遞增時，制度是重要的，阿瑟所說的四個自我增強機制也適用于制度變遷： ①當制度的創(chuàng)立是重新開始的時候，初始建立的成本就很高，而隨著這項制度的推行，會使這種成本逐漸下降。 歷史上的路徑依賴 ? 成功的路徑依賴。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區(qū)、
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